证券代码：603456             证券简称：九洲药业           公告编号：2021-060




                   浙江九洲药业股份有限公司
             第七届监事会第五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况
    浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第五次会议
于 2021 年 6 月 3 日以现场表决结合通讯表决的方式召开。本次监事会已于 2021

年 5 月 29 日以电子邮件、电话、传真等方式通知全体董事、监事、高级管理人
员。会议由监事会主席孙蒙生先生主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3
名。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况

    1、审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单
和授予数量的议案》；
    经审核，监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划中的 6 名激励对象
由于个人原因，自愿放弃认购公司拟授予其全部限制性股票，公司董事会同意上
述人员放弃该部分限制性股票。因此，公司对本次股权激励计划的激励对象、授

予数量进行调整，激励对象人数由 182 人调整为 176 人，限制性股票数量由 132.60
万股调整为 128.70 万股。
    以上调整符合公司《激励计划（草案）》及相关法律法规要求，不存在损害
股东利益的情况。
    具体内容详见公司于 2021 年 6 月 4 日在《上海证券报》和上海证券交易所

网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划激
励对象名单和授予数量的公告》（公告编号：2021-057）。
    表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
    2、审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限
制性股票的议案》；
    公司监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划确定的激励对象是否符合授

予条件进行核实后，认为:
    （1）本次获授限制性股票的激励对象为公司中层管理人员及核心骨干，无
公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女。
    （2）本次获授限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、

法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》等文
件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，不存
在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，满足获授限制性股票的条件。
    （3）公司和本次获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予/获授限制性
股票的情形，本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

    （4）本次确定的授予日符合《管理办法》和《激励计划（草案）》中有关授
予日的规定。
    综上，监事会认为本激励计划的激励对象均符合相关法律、法规和规范性文
件所规定的条件，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授限
制性股票的条件已经成就，一致同意公司以 2021 年 6 月 3 日为授予日，向符合

授予条件的 176 名激励对象授予 128.70 万股限制性股票，授予价格为 21.60 元/
股。
    具体内容详见公司于 2021 年 6 月 4 日在《上海证券报》和上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励
对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-058）。

    表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。


    特此公告。


                                               浙江九洲药业股份有限公司
                                                         监事会
                                                     2021 年 6 月 4 日