证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2021-072
浙江九洲药业股份有限公司
关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，浙
江九洲药业股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，将
本公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告公告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2015 年非公开发行募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江九洲药业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2015〕2457 号）核准，并经上海证券交易所同意，
公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,793,103 股，每股面值 1 元，发行
价为每股人民币 58.00 元，募集资金总额 799,999,974.00 元，坐扣主承销商保荐
承销费 16,500,000.00 元后的募集资金 783,499,974.00 元。另扣除联席主承销商承
销费、律师费、审计验资费、法定信息披露等其他发行费用 5,837,624.27 元后，
公司本次募集资金净额为 777,662,349.73 元。上述募集资金到位情况业经天健会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验〔2015〕477
号）。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 77,766.23
项目投入 B1 56,161.58
截至期初募集资金用于暂时补充
B2 20,000.00
流动资金的余额
截至期初累 募集资金用于现金管理取得的理
计发生额 B3 700.25
财收益
利息收入扣除手续费后净额 B4 169.30
节余募集资金永久补充流动资金 B5 4.60
项目投入 C1 4576.73
募集资金本期累计用于暂时补充
C2 0.00
流动资金
本期发生额
本期累计赎回用于暂时补充流动
C3 20,000.00
资金的募集资金
利息收入扣除手续费后净额 C4 116.13
项目投入 D1=B1+C1 60,738.31
截至期末募集资金用于暂时补充
D2=B2+C2-C3 0.00
流动资金的余额
截至期末累 募集资金用于现金管理取得的理
计发生额 D3=B3 700.25
财收益
利息收入扣除手续费后净额 D4=B4+C4 285.43
节余募集资金永久补充流动资金 D5=B5 4.60
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3+D4-D5 18,009.00
实际结余募集资金 F 18,009.00
差异 G=E-F 0.00
(二) 2020 年非公开发行募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江九洲药业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2021]97 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A
股）股票 26,171,159 股，发行价格为 38.21 元/股，募集资金总额为人民币
999,999,985.39 元，扣除各项发行费用人民币 9,380,611.68 元（不含税），实际募
集资金净额为人民币 990,619,373.71 元。上述募集资金到位情况已经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 29 日出具天健验（2021）36
号《验资报告》验证，并对募集资金进行了专户存储。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 99,061.94
项目投入 B1 0.00
截至期初募集资金用于暂时补充
B2 0.00
流动资金的余额
截至期初累 募集资金用于现金管理取得的理
计发生额 B3 0.00
财收益
利息收入扣除手续费后净额 B4 0.00
节余募集资金永久补充流动资金 B5 0.00
项目投入 C1 35,432.50
募集资金本期累计用于暂时补充
C2 55,000.00
流动资金
本期发生额
本期累计赎回用于暂时补充流动
C3 0.00
资金的募集资金
利息收入扣除手续费后净额 C4 84.13
项目投入 D1=B1+C1 35,432.50
截至期末募集资金用于暂时补充
D2=B2+C2-C3 55,000.00
流动资金的余额
截至期末累 募集资金用于现金管理取得的理
计发生额 D3=B3 0.00
财收益
利息收入扣除手续费后净额 D4=B4+C4 84.13
节余募集资金永久补充流动资金 D5=B5 0.00
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3+D4-D5 8,713.57
实际结余募集资金 F 8,713.57
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
(一) 2015 年非公开发行募集资金情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013
年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《浙江九洲药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根
据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，2015 年公司通过非公开发行
股票取得的募集资金在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有
限公司于 2015 年 12 月 4 日分别与中国工商银行股份有限公司台州椒江支行、中
国农业银行股份有限公司台州椒江支行、中国银行台州市分行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2016 年 6 月 30 日，公司召开了第五届董事会第十六次会议，审议通过了 《关
于变更部分募集资金投资项目实施主体由分公司变为全资子公司暨对全资子公
司增资的议案》，同意公司将非公开发行项目之一“CMO 多功能生产基地建设项
目”的实施主体由公司下属临海分公司变更为全资子公司浙江瑞博制药有限公
司。为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司子公司浙江瑞博制药
有限公司在中国农业银行股份有限公司台州椒江支行开立了银行账号为
19910101040086899 的募集资金专户。公司、浙江瑞博制药有限公司、保荐机构
中信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司台州椒江支行于 2016 年 7
月 21 日，签订了《募集资金四方监管协议》。公司原先在中国农业银行股份有限
公司台州椒江支行开立的银行账号为 19910101040688868 的募集资金专户将不
再继续使用。公司将该专户中的余额 17,583.09 元用于永久补充公司流动资金，
并将该募集资金专户作销户处理。
公司为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司原先在中国银行
台州市分行开立的银行账号为 362369932731 的募集资金专户不再继续使用。
2017 年 11 月，公司将该专户中的余额 12,420.99 元用于永久补充公司流动资金，
并将该募集资金专户作销户处理。
2018 年 8 月 20 日，公司召开了第六届董事会第十次会议，会议审议通过了
《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司使用“CRO/CMO 研
发中心建设项目”未使用的募集资金余额（含银行存款利息、理财收益等）向该
募投项目的实施主体浙江海泰医药科技有限公司（以下简称“海泰医药”）进行
分批增资。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司子公司海泰医药在中
国农业银行股份有限公司杭州下沙支行开立了银行账号为 19033101040021559
的募集资金专户。公司、海泰医药、保荐机构中信证券股份有限公司与中国农业
银行股份有限公司杭州下沙支行于 2018 年 9 月 7 日，签订了《募集资金四方监
管协议》。公司原先在中国工商银行股份有限公司台州椒江支行开立的银行账号
为 1207011129200066886 的募集资金专户将不再继续使用。公司将该专户中的余
额 15,976.74 元用于永久补充公司流动资金，并将该募集资金专户作销户处理。
2020 年 11 月 3 日，公司因聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华
泰联合证券”）担任公司 2020 年非公开发行股票的保荐机构，公司 2015 年非公
开发行股票持续督导工作由华泰联合证券承接。2020 年 11 月 27 日，公司、保
荐机构华泰联合证券、浙江瑞博制药有限公司、瑞博（杭州）医药科技有限公司
分别与中国农业银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司杭
州下沙支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。具体
内容详见公司分别于 2020 年 11 月 3 日、2020 年 11 月 27 日披露的相关公告（公
告编号：2020-093 号、2020-104 号）。
2021 年 4 月 28 日，公司召开了第七届董事会第六次会议决议和第七届监事
会第三次会议决议分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分实施内容的
议案》，并经 2020 年度股东大会审议通过，同意对募集资金投资项目 CMO 多功
能生产基地建设项目内部结构进行调整，主要调整内容为停止 13 号车间的建设，
在原计划新建 13 号车间所在地块上新建一栋综合仓库，同时对生产基地现有车
间及配套设施进行智能化、自动化、产能提升等升级改造，进一步提升产能。本
次 CMO 多功能生产基地项目调整后的建设内容预计于 2022 年 12 月底建成投产。
本次调整不涉及募集资金投资方向的变更及项目总投资额的调整。具体内容公司
分别于 2021 年 4 月 28 日、2021 年 5 月 19 日披露的相关公告（公告编号：2021-035
号、2021-43 号、2021-44 号、2021-052 号）。
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司（含下属子公司）有 1 个募集资金专户（不含
已销户账户），募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
户名 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国农业银行股份有
浙江瑞博制药有限公司 19910101040086899 180,090,011.32
限公司台州椒江支行
瑞博（杭州）医药科技 中国农业银行股份有
19033101040021559 0.00 已销户
有限公司【注 1】 限公司杭州下沙支行
合 计 180,090,011.32
注 1：海泰医药已于 2019 年 5 月 22 日完成工商变更登记手续，公司名称变更为“瑞博
（杭州）医药科技有限公司”，具体内容详见公司相关公告（公告编号：2019-027）。
募投项目“CRO/CMO 研发中心建设项目”项目已按计划使用完毕，公司已办理完毕该
募集资金专户的销户手续，具体内容详见公司相关公告（公告编号：2021-062）。
(二) 2020 年非公开发行募集资金情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013
年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《浙江九洲药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根
据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，2020 年公司通过非公开发行
股票取得的募集资金在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券
与、募集资金专户开户银行于 2021 年 2 月 4 日签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2021 年 2 月 8 日，公司召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第二次
会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向募投项目实施主体增资实施募投项
目的议案》，公司拟按照募投项目进度和资金实际需要分批向募投项目实施主体
瑞博（苏州）制药有限公司、瑞博（杭州）医药科技有限公司、浙江四维医药科
技有限公司（合称“2020 年非公开发行子公司”）增资，用于募集资金投资项目
建设。具体情况详见公司于 2021 年 2 月 9 日在《上海证券报》和上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分募集资金向募投项目实施主体
增资实施募投项目的公告》（公告编号：2021-010）、《第七届董事会第四次会议
决议公告》（公告编号：2021-013）。
鉴于上述情况，为规范本公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理规定（2013）年修订》等法律法规以及《浙江九洲
药业股份有限公司募集资金管理制度》的规定，本公司、保荐机构华泰联合证券、
2020 年非公开发行子公司和 2020 年非公开发行子公司新开立募集资金存储专户
开户银行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。具体情况详见公司于
2021 年 2 月 9 日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2021-018）。
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司（含下属子公司）有 4 个募集资金专户，募集
资金存放情况如下：
单位：人民币元
户名 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
农业银行台州椒
浙江九洲药业股份有限公司 19910101040333333 312,168.59
江支行
农业银行常熟经
瑞博（苏州）制药有限公司 10520401040017569 46,099,264.41
济开发区支行
瑞博（杭州）医药科技有限 农业银行台州椒
19910101040667789 29,237,345.13
公司 江支行
工商银行台州椒
浙江四维医药科技有限公司 1207011129200286824 11,486,913.40
江支行
合 计 87,135,691.53
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2015 年非公开发行募集资金情况
2021 年 4 月 28 日，公司召开了第七届董事会第六次会议决议和第七届监事
会第三次会议决议分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分实施内容的
议案》，并经 2020 年度股东大会审议通过，同意对募集资金投资项目 CMO 多功
能生产基地建设项目内部结构进行调整，主要调整内容为停止 13 号车间的建设，
在原计划新建 13 号车间所在地块上新建一栋综合仓库，同时对生产基地现有车
间及配套设施进行智能化、自动化、产能提升等升级改造，进一步提升产能。本
次 CMO 多功能生产基地项目调整后的建设内容预计于 2022 年 12 月底建成投产。
本次调整不涉及募集资金投资方向的变更及项目总投资额的调整。具体内容公司
分别于 2021 年 4 月 28 日、2021 年 5 月 19 日披露的相关公告（公告编号：2021-035
号、2021-043 号、2021-044 号、2021-052 号）。
（二）2020 年非公开发行募集资金情况
不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件 1：2015 年非公开发行募集资金使用情况对照表
附件 2：2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表
浙江九洲药业股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 17 日
附件 1
2015 年非公开发行募集资金使用情况对照表
2021 年 1-6 月
编制单位：浙江九洲药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 77,766.23 本年度投入募集资金总额：4576.73
变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额：
2015 年 1 月至 2015 年 11 月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入 8,647.46 万元；2015
年 12 月 4 日公司召开了五届十一次董事会审议通过了以募集资金 8,647.46 万元置换预先投入的
自筹资金，2015 年使用募集资金 844.11 万元用于募投项目建设，将 21,766.24 万元补充流动资金；
变更用途的募集资金总额比例 无 2016 年使用募集资金 2,672.12 万元用于募投项目建设；2017 年使用 762.34 万元用于募投项目建
设；2018 年使用募集资金 4,033.47 万元用于募投项目建设；2019 年度使用募集资金 13,433.17 万
元用于募投项目建设；2020 年度使用募集资金 4,002.67 万元用于募投项目建设；2021 年 1-6 月使
用募集资金 4,576.73 万元用于募投项目建设；以上合计使用募集资金 60,738.31 万元。
项目可
截至期末累计投入 项目达到 本年 是否
是否已变更 截至期末承 截至期末投入 行性是
承诺投资 募集资金承诺 调整后 本年度 截至期末累计 金额与承诺投入金 预定可使 度实 达到
项目(含部分 诺投入金额 进度(%) 否发生
项目 投资总额 投资总额 投入金额 投入金额(2) 额的差额(3)＝ 用状态日 现的 预计
变更) (1) (4)＝(2)/(1) 重大变
(2)-(1) 期 效益 效益
化
CMO 多功能生产
是 46,000.00 46,000.00 50,171.37 4,084.11 28,566.19 -21,605.18 56.94 [注 1] 否
基地建设项目
CRO/CMO 研发
否 10,000.00 10,000.00 10,127.25 496.62 10,405.88 278.63 102.75 [注 2] 否
中心建设项目
补充流动资金 否 21,766.24 [注 3] 21,766.24 21,766.24 0.00 21,766.24 0.00 100.00
合 计 － 77,766.24 77,766.24 82,064.86 4,576.73 60,738.31 -21,326.55 － － － －
2021 年 4 月 28 日，公司召开了第七届董事会第六次会议决议和第七届监事会第三次会议决议分别审议通过了《关于调整募集资
金投资项目部分实施内容的议案》，并经 2020 年度股东大会审议通过，同意对募集资金投资项目 CMO 多功能生产基地建设项
未达到计划进度原因（分具体项目） 目内部结构进行调整，主要调整内容为停止 13 号车间的建设，在原计划新建 13 号车间所在地块上新建一栋综合仓库，同时对生
产基地现有车间及配套设施进行智能化、自动化、产能提升等升级改造，进一步提升产能。本次 CMO 多功能生产基地项目调整
后的建设内容预计于 2022 年 12 月底建成投产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2015 年 1 月至 2015 年 11 月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入 8,647.46 万元；2015 年 12 月 4 日召开了五届董事
募集资金投资项目先期投入及置换情况
会十一次会议审议通过了以募集资金 8,647.46 万元置换预先投入的自筹资金。
经公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过，同意浙江瑞博制药有限公司将 CMO 多功能生产基
地建设项目闲置募集资金 2.30 亿元临时补充流动资金，在上述额度内，资金可滚动使用。使用期限自公司第六届董事会第二十
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 二次会议审议通过之日起不超过 12 个月。2020 年 11 月 3 日，公司将 CMO 多功能生产基地建设项目中用于临时补充流动资金
的 3,000 万元，提前归还至募集资金专户。2021 年 2 月 7 日，公司将 CMO 多功能生产基地建设项目中用于临时补充流动资金的
2.00 亿元，归还至募集资金专户。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：截至 2021 年 6 月 30 日，部分生产线已完成建设，结转固定资产金额为 30,951.21 万元，已完工生产线本期产生的营业收入为 28,021.96 万元，营业毛利 12,321.26 万元，变更后的项
目正在建设之中，尚未产生效益。
注 2：截至 2021 年 6 月 30 日，该项目结转固定资产金额为 9,806.84 万元。
注 3：公司募投项目补充流动资金 24,000.00 万元的金额中包括了应付非公开发行股票的发行费用，故此处按扣除公司已支付发行费用 2,233.76 万元的净额列示。
附件 2
2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表
2021 年 1-6 月
编制单位：浙江九洲药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 99,061.94 本年度投入募集资金总额：35,432.50
变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额：
2020 年 9 月至 2021 年 2 月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入 6,706.85 万元；2021
年 2 月 8 日公司召开了七届四次董事会和第七届监事会第二次会议分别审议通过了以募集资金
变更用途的募集资金总额比例 无
6,706.85 万元置换预先投入的自筹资金；2021 年 1-6 月使用募集资金 1663.71 万元用于募投项目
建设，将 27,061.94 万元补充流动资金；以上合计使用募集资金 35,432.50 万元。
截至期末累计投入 项目达到 本年 是否 项目可行
是否已变更 截至期末承 截至期末投
承诺投资 募集资金承 调整后 本年度 截至期末累计 金额与承诺投入金 预定可使 度实 达到 性是否发
项目(含部 诺投入金额 入进度(%)
项目 诺投资总额 投资总额 投入金额 投入金额(2) 额的差额(3)＝ 用状态日 现的 预计 生重大变
分变更) (1) (4)＝(2)/(1)
(2)-(1) 期 效益 效益 化
瑞博（苏州）制药有限公
否 28,000.00 28,000.00 28,000.00 428.57 428.57 -27,571.43 1.53 否
司研发中心项目
瑞博（杭州）医药科技有
否 13,700.00 13,700.00 13,700.00 279.44 279.44 -13,420.56 2.04 否
限公司研发中心项目
浙江四维医药科技有限 [注 1]
否 18,500.00 18,500.00 18,500.00 0.00 0.00 -18,500.00 0.00 否
公司 CDMO 制剂项目
浙江四维医药科技有限
公司百亿片制剂工程项 否 11,800.00 11,800.00 11,800.00 7,662.55 7,662.55 -4,137.45 64.94 否
目（一期）
补充流动资金 否 27.061.94 27.061.94 27.061.94 27,061.94 27,061.94 0.00 100.00
[注 2]
合 计 － 99,061.94 99,061.94 99,061.94 35,432.50 35,432.50 -63,629.44 － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2020 年 9 月至 2021 年 2 月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入 6,706.85 万元；2021 年 2 月 8 日公司召开了七届四
募集资金投资项目先期投入及置换情况
次董事会和第七届监事会第二次会议分别审议通过了以募集资金 6,706.85 万元置换预先投入的自筹资金。
2021 年 2 月 8 日，公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第二次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时
补充流动资金的议案》，公司及其子公司拟使用不超过人民币 5.50 亿元的部分闲置募集资金临时补充公司流动资金，仅限于与
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司主营业务相关的生产经营使用，在上述额度内，资金可滚动使用。使用期限自第七届董事会第四次会议审议通过之日起不超
过 12 个月。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：截至 2021 年 6 月 30 日，项目正在建设之中，尚未产生效益。
注 2：公司募投项目补充流动资金 28,000.00 万元的金额中包括了应付非公开发行股票的发行费用，故此处按扣除公司已支付发行费用 938.06 万元的净额列示。