募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于浙江九洲药业股份有限公司 2022 年度募集资金存放和
使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“九洲药业”、“公司”或“发行人”）非公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
法律法规的规定，对九洲药业在 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，
核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
(一) 2015 年非公开股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2457 号文《关于核准浙江九洲药
业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2015 年 12 月 3 日非公开
发行普通股（A 股）1,379.3103 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 58.00
元，募集资金总额人民币 799,999,974.00 元，扣除发行费用合计 5,837,624.27 元
后的募集资金净额为 777,662,349.73 元。上述资金到位情况经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2015〕477 号）。
(二) 2020 年非公开股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]97 号文《关于核准浙江九洲药业
股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2021 年 2 月 8 日非公开发
行普通股（A 股）26,171,159 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 38.21 元，
募集资金总额人民币 999,999,985.39 元，扣除发行费用合计 9,380,611.68 元后的
募集资金净额为 990,619,373.71 元。上述资金到位情况已经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2021〕36 号）。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《浙江九洲药业股份有限公
司募集资金管理制度》，并经公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过。
(一) 2015 年非公开股票募集资金管理情况
根据前述监管机构的规定以及《浙江九洲药业股份有限公司募集资金管理制
度》的要求，公司分别在中国农业银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银
行股份有限公司杭州下沙支行设立了募集资金专用账户，并于 2020 年 11 月 27
日和华泰联合证券及相关募投项目实施主体浙江瑞博制药有限公司、瑞博（杭州）
医药科技有限公司分别与上述银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或
12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资
金总额扣除发行费用后的净额的 20%时，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰
联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人沈钟杰、唐澍可以根
据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完
整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金专户存储
四方监管协议》履行状况良好。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
账户余额
户名 开户行 银行账号 备注
（人民币元）
中 国农业 银行
浙江瑞博制
股 份有限 公司 19910101040086899 - 已销户
药有限公司
台州椒江支行
(二) 2020 年非公开股票募集资金管理情况
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
根据前述监管机构的规定以及《浙江九洲药业股份有限公司募集资金管理制
度》的要求，公司分别在中国农业银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银
行股份有限公司杭州下沙支行、中国农业银行常熟经济开发区支行、中国工商银
行股份有限公司台州椒江支行设立了募集资金专用账户，并和华泰联合证券于
2021 年 2 月 4 日与中国农业银行股份有限公司台州椒江支行签订了《募集资金
存储三方监管协议》，和华泰联合证券及相关募投项目实施主体瑞博（苏州）制
药有限公司、瑞博（杭州）医药科技有限公司、浙江四维医药科技有限公司分别
与上述银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》
的规定，公司（或子公司）一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额
超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%时，专户
存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定
的保荐代表人沈钟杰、唐澍可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的
资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本
报告出具日，《募集资金三方监管协议》和《募集资金存储四方监管协议》履行
状况良好。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
账户余额
户名 开户行 银行账号 备注
（人民币元）
瑞博（苏州） 中 国农 业银 行
制药有限公 常 熟经 济开 发 10520401040017569 18,018,016.51 -
司 区支行
瑞博（杭州） 中 国农 业银 行
医药科技有 股 份有 限公 司 19910101040667789 13,999,127.36 -
限公司 台州椒江支行
浙江四维医 中 国工 商银 行
药科技有限 股 份有 限公 司 1207011129200286824 - 已销户
公司 台州椒江支行
浙江九洲药 中 国农 业银 行
19910101040333333 32,458.62 -
业股份有限 椒江支行
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
账户余额
户名 开户行 银行账号 备注
（人民币元）
公司
三、2022年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，2015 年非公开股票募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
实际募集资金净额 77,766.23
减：项目投入 78,890.43
截至期末募集资金用于暂时补充流动资金的余额 0.00
节余募集资金永久补充流动资金 4.92
加：募集资金用于现金管理取得的理财收益 700.25
利息收入扣除手续费后净额 428.87
截至2022年12月31日募集资金专用账户余额 0.00
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2015 年非公开股票募集资金专户余额为 0.00
万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，2020 年非公开股票募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
实际募集资金净额 99,061.94
减：项目投入 54,036.96
截至期末募集资金用于暂时补充流动资金的余额 42,000.00
节余募集资金永久补充流动资金 0.00
加：募集资金用于现金管理取得的理财收益 0.00
利息收入扣除手续费后净额 179.98
截至2022年12月31日募集资金专用账户余额 3,204.96
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2020 年非公开股票募集资金专户余额为
3,204.96 万元。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2015年非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入
募集资金总额 77,766.23 募集资金总 9,511.74
额
2015 年 1 月至 2015 年 11 月，本公司以自筹资金先行投入募投
报告期内变更用途的募集资金总额 无 项目，累计投入 8,647.46 万元；2015 年 12 月 4 日公司召开了
五届十一次董事会审议通过了以募集资金 8,647.46 万元置换预
先投入的自筹资金，2015 年使用募集资金 844.11 万元用于募投
项目建设，将 21,766.24 万元补充流动资金；2016 年使用募集
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 无 资金 2,672.12 万元用于募投项目建设；2017 年使用 762.34 万
募集资金总
元用于募投项目建设；2018 年使用募集资金 4,033.47 万元用于
额
募投项目建设；2019 年度使用募集资金 13,433.17 万元用于募
投项目建设； 2020 年度使用募集资金 4,002.67 万元用于募投
项目建设；2021 年度使用募集资金 13,217.11 万元用于募投项
累计变更用途的募集资金总额比例 无
目建设；2022 年度使用募集资金 9,511.74 万元用于募投项目建
设；以上合计使用募集资金 78,890.43 万元。
是否已 截止报告 是否 项目可行
募集资金 截至期末累 截至期末投 项目达到预定 本报告期
变更项 调整后投 本报告期 期末累计 达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 计投入金额 资进度(3)＝ 可使用状态日 实现的效
目(含部 资总额(1) 投入金额 实现的效 预计 生重大变
总额 (2) (2)/(1) 期 益
分变更) 益 效益 化
承诺投资项目
截至 2022 年 12 月 31 日，该项目部分生产线已
CMO 多功能生产基地建设项目 是 46,000.00 46,000.00 9,511.74 46,718.31 101.56% 完工并投产，已完工生产线本期产生的营业收入 否
为 54,427.22 万元，净利润 14,515.74 万元
CRO/CMO 研发中心建设项目 否 10,000.00 10,000.00 - 10,405.88 104.06% 该项目已达到预定可使用状态 否
补充流动资金 否 21,766.24 21,766.24 - 21,766.24 100.00% - - - - -
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
承诺投资项目小计 - 77,766.24 77,766.24 9,511.74 78,890.43 - - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况
无
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
募集资金投资项目实施地点变更情 2018 年 2 月 13 日，经公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议
况 案》，同意公司将非公开发行项目之一“CRO/CMO 研发中心建设项目”的实施地点由未来科技城（海创园）变更为杭州经济技术开发区。
募集资金投资项目实施方式调整情
无
况
募集资金投资项目先期投入及置换 2015 年 1 月至 2015 年 11 月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入 8,647.46 万元；2015 年 12 月 4 日召开了五届董事会十一次会
情况 议审议通过了以募集资金 8,647.46 万元置换预先投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
无
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
无
及原因
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
注：公司募投项目补充流动资金 24,000.00 万元的金额中包括了应付非公开发行股票的发行费用，故此处按扣除公司已支付发行费用 2,233.76 万元的净额列示。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2020年非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 99,061.94 14,073.38
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 18,500.00 2020 年 1 月至 2021 年 2 月，本公司以自筹资金先行投入募投项
累计变更用途的募集资金总额 无 目，累计投入 6,706.85 万元；2021 年 2 月 8 日公司召开了第七
届董事会第四次会议和第七届监事会第二次会议分别审议通过
已累计投入募 了以募集资金 6,706.85 万元置换预先投入的自筹资金，2021
集资金总额 年使用募集资金 12,963.58 万元（含已置换部分）用于募投项
累计变更用途的募集资金总额比例 18.68%
目建设，使用募集资金 27,000.00 万元用于补充流动资金；2022
年度使用募集资金 14,073.38 万元用于募投项目建设；以上合
计使用募集资金 54,036.96 万元。
截止报告 是否 项目可行
是否已变 募集资金 本报告 截至期末 截至期末投资 项目达到预定 本报告期
调整后投 期末累计 达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 期投入 累计投入 进度(3)＝ 可使用状态日 实现的效
资总额(1) 实现的效 预计 生重大变
部分变更) 总额 金额 金额(2) (2)/(1) 期 益
益 效益 化
承诺投资项目
瑞博（苏州）制药有限公司研发中 8,576.0 10,301.3 截至 2022 年 12 月 31 日，部分相关设备已完工并
否 28,000.00 28,000.00 36.79 否
心项目 1 4 结转固定资产，生产线尚未完工，尚未投产
瑞博（杭州）医药科技有限公司研 3,891.6 截至 2022 年 12 月 31 日，部分相关设备已完工并
否 13,700.00 13,700.00 4,813.28 35.13 否
发中心项目 5 结转固定资产，研发中心尚未完工。[注 1]
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未投入资金。2022 年
9 月，公司召开了第七届董事会第二十二次会议和
浙江四维医药科技有限公司 CDMO 第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于变
是 18,500.00 18,500.00 - - - 否
制剂项目 更募投项目部分募集资金用途用于收购山德士（中
国）所属中山制剂工厂 100%股权并对其增资的议
案》，同意本次拟变更浙江四维医药科技有限公司
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
CDMO 制剂项目募集资金投向的金额为 18,500.00
万元，占该项目资金总额的 100%。本次变更募集
资金用于收购山德士（中国）所属中山制剂工厂
100%股权并增资项目，其中拟使用 1,510 万美元
（最终交易价格将根据标的公司在交割日的现金、
负债及营运资金等情况作相应调整）取得标的公司
100%股权，在完成对标的公司的收购后，剩余资金
对标的公司进行增资，用于实施标的公司 CDMO 制
剂改造与扩建项目。2023 年 3 月，本次变更募集
资金用途事项已经股东大会审议通过。
浙江四维医药科技有限公司百亿片 1,510.7 11,827.3 至 2022 年 12 月 31 日，该项目已达到预定可使用
否 11,800.00 11,800.00 100.23 否
制剂工程 4 7 状态。
27,061.94 27,094.9
补充流动资金 否 27,061.94 94.97 100.12 - - - - -
[注 2] 7
14,073. 54,036.9
承诺投资项目小计 - 99,061.94 99,061.94 - - - - - -
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未达到计划进度或预计收益的情况
无
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
募集资金投资项目实施地点变更情
无
况
募集资金投资项目实施方式调整情
无
况
募集资金投资项目先期投入及置换 2020 年 9 月至 2021 年 2 月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入 6,706.85 万元；2021 年 2 月 8 日召开了第七届董事会第四次会
情况 议审议通过了以募集资金 6,706.85 万元置换预先投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金 为提升资金使用效益，经公司第七届董事会第十五次会议批准，公司及子公司将不超过 5.2 亿元闲置募集资金用于临时补充流动资金，使用
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
情况 期限自公司 2022 年第七届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2022 年 12 月 31 日，公司用于临时补充流动资金的余额
（扣除已归还部分）为 4.2 亿元。
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
注 1：瑞博（杭州）医药科技有限公司研发中心项目建设进度相对慢于预计的原因为，该项目建设内容不含土建工程，募集资金均用于进口设备为主的设备购置；受外部环境影
响，设备购置周期有所延长，导致设备采购支出延后。
注 2：公司募投项目补充流动资金 28,000.00 万元的金额中包括了应付非公开发行股票的发行费用，故此处按扣除公司已支付发行费用 938.06 万元的净额列示。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对《浙江九洲药业股份有限公司关于
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关
于浙江九洲药业股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》。
报告认为，九洲药业公司董事会编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）
的规定，如实反映了九洲药业公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
九洲药业募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，九洲药业严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2022 年
12 月 31 日，九洲药业募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资
金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对九洲药业在 2022 年度募集资金存
放与使用情况无异议。
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