贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司

                        董事会审计委员会

                   2018 年度履职情况工作报告

     根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票

上市规则》、《上市公司董事会审计委员会运作指引》、以及《公司章

程》、《审计委员会工作细则》等规定，贵州省交通规划勘察设计研究

院股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会审计委员会本着勤

勉尽责的原则，认真履行了审计监督的工作职责。现对审计委员会

2018 年度履职情况报告如下：

     一、 审计委员会基本情况

    公司第三届董事会审计委员会由独立董事陈世贵先生、独立董事

于俊先生及董事贾龙先生组成，其中召集委员由中国注册会计师陈世

贵先生担任。

     二、审计委员会会议召开情况

    2018 年度，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议，全体委员

均亲自出席，具体情况如下：

    1．2018 年 2 月 26 日，董事会审计委员会召开了第三届董事会

审计委员会第五次会议，审议通过了《关于审议公司 2017 年度审计

计划》的议案。

    2．2018 年 4 月 16 日，董事会审计委员会召开了第三届董事会

审计委员会第六次会议，审议通过了《公司 2017 年年度报告及其摘

要》、《2017 年度财务决算报告》、《2018 年度财务预算报告》、《2017
年度利润分配方案》、《关于续聘公司 2018 年度审计机构》的议案、

《关于 2017 年度控股股东及其他关联方占用资金情况》的议案、《公

司 2017 年度内部控制评价报告》、《公司 2017 年度募集资金存放与实

际使用情况的专项报告》、《关于变更公司会计政策》的议案。

    3. 2018 年 4 月 24 日，董事会审计委员会召开了第三届董事会审

计委员会第七次会议，审议通过了《关于<公司 2018 年第一季度报

告>》。

    4. 2018 年 8 月 15 日，董事会审计委员会召开了第三届董事会审

计委员会第八次会议，审议通过了《关于公司〈2018 年半年度报告〉

全文及摘要》。

    5. 2018 年 10 月 24 日，董事会审计委员会召开了第三届董事会

审计委员会第九次会议，审议通过了《关于公司〈2018 年第三季度

报告〉》。



    三、审计委员会 2018 年度主要工作内容

    1、监督及评估外部审计机构工作

    （1）评估外部审计机构的独立性和专业性

    经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关

业务的资格，能够遵守恪守独立、客观、公正的道德规范和职业操守，

很好的完成了公司委托的各项工作，审计人员配备合理，保持了专业

能力和应有的关注。

    （2）审核外部审计机构的审计费用
    经审核，2018 年立信会计师事务所审计费为 95 万元，符合公

司利益。

    （3）审计委员会与外部审计机构积极沟通

    2018 年初，在 2017 年度审计工作过程中，审计委员会注重加强

与立信会计师事务所联系和沟通，通过现场会议等方式，详细了解公

司相关情况，督促其及时提交审计报告，立信会计师事务所按时完成

了公司年度审计等相关工作，并对 2017 年度财务报表出具了标准无

保留意见。

    （4）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

    报告期内，审计委员会对年度会计师进行的 2018 年预审工作进

行了查验，我们认为，立信会计师事务所对公司进行预审计期间勤勉

尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

    2、指导内部审计工作

    公司审计部作为公司内部审计机构，我们审批了其制定的内部审

计工作计划，认可了该计划的合理性、可行性，并督促内部审计工作

按计划开展。对内部审计过程中发现的问题，我们提出了相应的指导

性整改意见。经审阅内部年度审计工作总结，我们未发现内部审计工

作存在重大问题的情况。

    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    我们对公司财务部编制的年度财务报告、半年度财务报告及季度

财务报告进行了审阅，认为：公司的年度财务报告、半年度财务报告

及季度财务报告编制流程符合公司内控制度， 数据真实、完整，同
意提交董事会审议。

    4、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

    公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公

司内部控制制度建设，加强和完善了对公司内部控制评价管理。督促

指导公司内部审计机构完成内部控制自我评价工作。

    四、总体评价

    公司董事会审计委员会全体委员严格按照监管要求，遵守《上海

证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及

公司制定的《审计委员会工作细则》等文件的相关规定，勤勉尽责、

恪尽职守，在监督外部审计机构工作、指导公司内部审计工作、审阅

公司财务报告、促进公司建立和完善内部控制制度等方面较好地履行

了各项职责，发挥了重要作用。

    2019 年，公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立

的原则，继续认真、勤勉、忠实地履行职责，充分发挥审计委员会的

监督职能，进一步加强与公司经营管理层之间的沟通，加强学习，提

高专业水平与决策能力，科学、有效地履行审计委员会的职责和义务，

促进公司稳健经营、规范运作，切实维护公司与全体股东的共同利益。



                                       第三届董事会审计委员会

                                             2019 年 4 月 4 日