贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司            独立董事意见


     贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
    独立董事关于第三届董事会 2019 年第二次会议
                        相关议案的独立意见


      根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公

司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事

工作制度》的有关规定，我们作为贵州省交通规划勘察设计研究院股

份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真审查相关资料

后对公司第三届董事会 2019 年第二次会议审议的相关议案发表如下

独立意见：

1．关于议案《2018 年度利润分配及转增股本方案》的独立意见

     我们对公司《2018 年度利润分配及转增股本方案》的议案认真

审核后发表独立意见如下：

     公司《2018 年度利润分配及转增股本方案》的议案，充分考虑

了公司经营、资金需求、股东回报及未来发展等各种因素，有利于公

司的持续稳定发展。符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中关

于利润分配的相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中、

小股东利益的情况。

     我们同意公司《2018 年度利润分配及转增股本方案》的议案，

提请公司股东大会审议。




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2. 关于议案《关于公司 2019 年度向银行申请授信额度及相关事宜》

的独立意见

     我们对《关于公司 2019 年度向银行申请授信额度及相关事宜》

的议案认真审核后发表独立意见如下：

     公司本次向银行申请授信额度,有利于促进公司及子公司的业务

发展，保障公司及子公司日常经营所需资金和业务发展需要，并满足

公司对流动资金周转需求，风险可控，不会对公司产生不利影响。本

次综合授信决策程序符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章

程》的规定，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，亦不

存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。

     我们同意《关于公司 2019 年度向银行申请授信额度及相关事宜》

的议案，提请公司股东大会审议。



3. 关于议案《关于公司 2019 年度担保预计》的独立意见

     我们对《关于公司 2019 年度担保预计》的议案认真审核后发表

独立意见如下：

     公司的担保行为符合法律法规、《公司章程》和中国证监会和银

监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 证监发[2005]120 号）

的规定和要求，能控制对外担保风险。为公司控股子公司及联营企业

提供担保有助于其进一步拓展业务，继续加快其市场占有率的同时不

会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，亦不存在损害公司和

股东、特别是中小股东利益的行为。


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     我们同意《关于公司 2019 年度担保预计》的议案，提请公司股

东大会审议。



4. 关于议案《关于公司 2018 年度董事薪酬方案》的独立意见

     我们对《关于公司 2018 年度董事薪酬方案》的议案认真审核后

发表独立意见如下：

     公司 2018 年度董事薪酬方案，是根据《公司章程》、《贵州省交

通规划勘察设计研究院股份有限公司董事、监事绩效考核办法》、《贵

州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司薪酬管理制度》2016 版）

以及公司 2018 年经营规模制定的，考核方式及薪酬制定符合有关法

律、法规及《公司章程》等的规定。

     该议案经过董事会薪酬与考核委员会审议通过，提交董事会审议，

董事会审议通过后提交股东大会审议。审议程序符合有关法律法规的

规定。

     我们同意《关于公司 2018 年度董事薪酬方案》，提请公司股东大

会审议。



5.关于议案《关于公司 2018 年度高级管理人员薪酬方案》的独立意

见

     我们对《关于公司 2018 年度高级管理人员薪酬方案》的议案认

真审核后发表独立意见如下：

     按照《公司章程》、《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公


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司董事、监事绩效考核办法》、《贵州省交通规划勘察设计研究院股份

有限公司薪酬管理制度》（2016 版）、《贵州省交通规划勘察设计研究

院股份有限公司人力资源相关管理制度配套实施办法》（2016 版）规

定，公司高级管理人员 2018 年度薪酬是根据董事会年初制定的生产

经营目标完成情况，经公司董事会薪酬与考核委员审议并同意提交董

事会进行审议。考核方式及薪酬制定符合有关法律、法规及《公司章

程》等的规定。

     该议案经过董事会薪酬与考核委员会审议通过，提交董事会审议。

审议程序符合有关法律法规的规定。

     我们同意《关于公司 2018 年度高级管理人员薪酬方案》。



6. 关于议案《关于续聘公司 2019 年度审计机构》的独立意见

     我们对《关于续聘公司 2019 年度审计机构》的议案认真审核后

发表独立意见如下：

     立信会计师事务所（特殊普通合伙)是经财政部和中国证券监督

管理委员会批准，具有从事证券相关业务资格的会计师事务所。具有

为上市公司提供审计服务的能力，能够独立对公司财务状况及经营情

况进行审计，同时立信会计师事务所（特殊普通合伙)也是公司 2018

年度财务审计机构，满足公司 2019 年度财务审计工作要求，年审计

费符合市场定价原则。没有损害公司和广大中小股东的合法权益。

     我们同意《关于续聘公司 2019 年度审计机构》的议案，提请公

司股东大会审议。


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7. 关于议案《关于 2018 年度控股股东及其他关联方占用资金情况》

的独立意见

     我们对《2018 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况

汇总表》认真审核后发表独立意见如下：

     2018 年度，公司没有发生控股股东及其他关联方占用资金情况，

严格执行法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和

股东、特别是中小股东利益的行为。

     我们同意《关于 2018 年度控股股东及其他关联方占用资金情况》

的议案，提请公司股东大会审议。



8. 关于《公司 2018 年度内部控制评价报告》的独立意见

     我们对《公司 2018 年度内部控制评价报告》认真审核后发表独

立意见如下：

     公司建立了较为健全的内部控制体系，各项内部控制制度符合我

国有关法律法规及证券监管部门的要求，并能得到有效执行。

     公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按

照法律法规及公司各项内控制度的规定进行，并且活动各个环节可能

存在的内外部风险均得到了合理控制，公司各项活动的预定目标基本

实现。2018 年度，公司严格按照各项制度规定规范运作，不存在违

反上海证券交易所《上市公司内部控制指引》的情形。

     我们同意《公司 2018 年度内部控制评价报告》，提请公司股东大

会审议。


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9. 关于《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独

立意见

     我们对公司《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报

告》认真审核后发表独立意见如下：
     公司《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真
实、准确、完整的反应了公司 2018 年募集资金存放与实际使用情况，
公司募集资金的存放与使用符合《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］13 号）第十五条规定上
证公字［2013］13 号相关规定等法律法规的规定。
     我们同意公司《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》，提请公司股东大会审议。



10.关于议案《关于变更公司会计政策》的独立意见
     我们对公司《关于变更公司会计政策》的议案认真审核后发表独
立意见如下：
     本次会计政策变更是根据财政部颁布的《财政部关于修订印发
2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2018）15 号）进行
合理的变更。变更后的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券
交易所等有关规定，能够客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，
不存在损害公司及全体股东合法权益，特别是中小股东权益的情形。
     本次会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》的规定。
     我们同意《关于变更公司会计政策》的议案。




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11. 关于议案《关于董事会换届选举非独立董事》的独立意见

       我们对董事候选人资格的简历认真审核后发表独立意见如下：

     本次董事会换届选举的提名程序规范，符合《公司法》、《公司章

程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。经过对董事候选人资格

的审查，充分了解被提名人职业、学历、职称、工作经历、兼职等情

况后，认为各候选人具备担任公司董事的资格和能力。未发现有《公

司法》、《公司章程》等法律法规规定不得任职的情形，不存在被中国

证监会确认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，未受过证监会及其

他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

     我们同意《关于董事会换届选举非独立董事》的议案，提请公司

股东大会审议。



12. 关于议案《关于董事会换届选举独立董事》的独立意见

       我们对独立董事候选人资格的简历认真审核后发表独立意见如

下：

     本次董事会换届选举的提名程序规范，符合《公司法》、《公司章

程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。经过对独立董事候选人

资格的审查，充分了解被提名人职业、学历、职称、工作经历、兼职

等情况后，认为各候选人具备担任公司独立董事的资格和能力。未发

现有《公司法》、《公司章程》等法律法规规定不得任职的情形，不存

在被中国证监会确认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，未受过证

监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。独立董事候选人符合


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法律法规的规定，独立董事候选人具备中国证监会《关于在上市公司

建立独立董事制度的指导意见》和《上海证券交易所上市公司独立董

事备案及培训工作指引》所要求的任职资格。

     我们同意《关于董事会换届选举独立董事》的议案，提请公司股

东大会审议。




     （以下无正文）




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