贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
         董事会审计委员会 2020 年度履职情况工作报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、以及《公司章程》、
《审计委员会工作细则》等规定，贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
（以下简称“公司”）第四届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行
了审计监督的工作职责。现对审计委员会 2020 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第四届董事会审计委员会由独立董事王强先生、于俊先生及非独立董事
黄国建先生三名成员组成，其中召集委员由中国注册会计师、独立董事王强先生
担任。
    二、审计委员会会议召开情况
    2020 年度，公司董事会审计委员会共召开五次会议，全体委员均亲自出席，
具体情况如下：
    1、2020 年 1 月 15 日，董事会审计委员会召开了第四届董事会审计委员会
第五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年度审议计划安排》的议案。
    2、2020 年 4 月 23 日，董事会审计委员会召开了第四届董事会审计委员会
第六次会议，审议通过了《公司 2019 年年度报告及其摘要》、《2019 年度财务
决算报告》、《2020 年度财务预算报告》、《2019 年度利润分配及转增股本方
案》、《关于公司及子公司开展应收账款保理业务》、《关于 2019 年度控股股
东及其他关联方占用资金情况》的议案、《公司 2019 年度内部控制评价报告》、
《公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于公司续聘
2020 年度审计机构》的议案。
    3、2020 年 4 月 28 日，董事会审计委员会召开了第四届董事会审计委员会
第七次会议，审议通过了《公司 2020 年第一季度报告》、《关于变更公司会计
政策》的议案。
    4、2020 年 8 月 27 日，董事会审计委员会召开了第四届董事会审计委员会
第八次会议，审议通过了《关于公司〈2020 年半年度报告〉及其摘要》、《关
于变更会计政策》的议案。
    5、2020 年 10 月 29 日，董事会审计委员会召开了第四届董事会审计委员会
第九次会议，审议通过了《关于公司〈2020 年第三季度报告〉》的议案。
    三、审计委员会 2020 年度主要工作内容
    1、监督及评估外部审计机构工作
    （1）评估外部审计机构的独立性和专业性
    经核查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格，
能够遵守恪守独立、客观、公正的道德规范和职业操守，很好的完成了公司委托
的各项工作，审计人员配备合理，保持了专业能力和应有的关注。
    （2）审核外部审计机构的审计费用
    经审核，2020 年大华会计师事务所审计费为 115 万元，符合公司利益。
    （3）审计委员会与外部审计机构积极沟通
    2020 年初，在 2019 年度审计工作过程中，审计委员会注重加强与大华会计
师事务所联系和沟通，通过现场会议等方式，详细了解公司相关情况，督促其及
时提交审计报告，大华会计师事务所按时完成了公司年度审计等相关工作，并对
2019 年度财务报表出具了标准无保留意见。
    （4）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
    报告期内，审计委员会对年度会计师进行的 2020 年预审工作进行了查验，
同时与大华会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的
讨论与沟通。我们认为，大华会计师事务所对公司进行预审计期间勤勉尽责，遵
循了独立、客观、公正的职业准则。
    2、指导内部审计工作
    2020 年度，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作报告，认为公司内
部审计工作制度基本健全，内审工作能够有效开展，能够就内审中发现的问题及
时提出整改意见和建议，促进公司内部控制和各项制度的持续改进和有效执行。
报告期内，未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    我们对公司财务部编制的年度财务报告、半年度财务报告及季度财务报告进
行了审阅，认为：公司的年度财务报告、半年度财务报告及季度财务报告编制流
程符合公司内控制度，数据真实、完整，同意提交董事会审议。
    4、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
    公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制
制度建设，加强和完善了对公司内部控制评价管理。督促指导公司内部审计机构
完成内部控制自我评价工作。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会严格遵守上海证券交易所《上市公司董事会审计委员
会运作指引》及《公司章程》、《董事会专门委员会工作制度》等相关规定，在
监督外部审计机构、指导内部审计工作方面恪尽职责，切实履行审计委员会的职
责。在不断促进公司经营管理、财务报告编制和信息披露等工作质量提高的同时，
重点根据内外环境的发展变化，加强对公司财务报告审计、内部控制制度完善和
内部控制检查等工作的督导，确保公司合法合规有效运行，促进公司治理的不断
完善。
    2021 年，公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，继
续认真、勤勉、忠实地履行职责，充分发挥审计委员会的监督职能，进一步加强
与公司经营管理层之间的沟通，加强学习，提高专业水平与决策能力，科学、有
效地履行审计委员会的职责和义务，促进公司稳健经营、规范运作，切实维护公
司与全体股东的共同利益。


                             贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
                                                第四届董事会审计委员会