勘设股份:勘设股份董事会审计委员会2021年度履职情况工作报告2022-03-25
贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司董事
会审计委员会 2021 年度履职情况工作报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票
上市规则》、 上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
以及《公司章程》、《审计委员会工作细则》等规定,贵州省交通规
划勘察设计研究院股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会
审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了审计监督的工作职责。
现对审计委员会 2021 年度履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司第四届董事会审计委员会由独立董事王强先生、佘雨航先生
及非独立董事黄国建先生三名成员组成,其中召集委员由中国注册会
计师、独立董事王强先生担任。
二、审计委员会会议召开情况
2021 年度,公司董事会审计委员会共召开五次会议,全体委员
均亲自出席,具体情况如下:
1、2021 年 1 月 15 日,董事会审计委员会召开了第四届董事会
审计委员会第十次会议,审议通过了《关于公司 2020 年度审议计划
安排》的议案。
2、2021 年 4 月 1 日,董事会审计委员会召开了第四届董事会审
计委员会第十一次会议,审议通过了《公司 2020 年年度报告及其摘
要》、《2020 年度财务决算报告》、《2021 年度财务预算报告》、
《2020 年度利润分配及转增股本方案》、《关于 2020 年度控股股东
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及其他关联方占用资金情况》的议案、《公司 2020 年度内部控制评
价报告》、《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》、《关于公司续聘 2021 年度审计机构》的议案。
3、2021 年 4 月 28 日,董事会审计委员会召开了第四届董事会
审计委员会第十二次会议,审议通过了《公司 2021 年第一季度报告》、
《关于变更公司会计政策》的议案。
4、2021 年 8 月 20 日,董事会审计委员会召开了第四届董事会
审计委员会第十三次会议,审议通过了《关于公司〈2021 年半年度
报告〉及其摘要》、《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》的议案。
5、2021 年 10 月 29 日,董事会审计委员会召开了第四届董事会
审计委员会第十四次会议,审议通过了《关于公司〈2021 年第三季
度报告〉》的议案。
三、审计委员会 2021 年度主要工作内容
1、监督及评估外部审计机构工作
(1)评估外部审计机构的独立性和专业性
经核查,大华会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券相关
业务的资格,能够遵守恪守独立、客观、公正的道德规范和职业操守,
很好的完成了公司委托的各项工作,审计人员配备合理,保持了专业
能力和应有的关注。
(2)审核外部审计机构的审计费用
经审核,2021 年大华会计师事务所审计费为 125 万元,符合公
司利益。
(3)审计委员会与外部审计机构积极沟通
2021 年初,在 2020 年度审计工作过程中,审计委员会注重加强
与大华会计师事务所联系和沟通,通过现场会议等方式,详细了解公
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司相关情况,督促其及时提交审计报告,大华会计师事务所按时完成
了公司年度审计等相关工作,并对 2020 年度财务报表出具了标准无
保留意见。
(4)监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
报告期内,审计委员会对年度会计师进行的 2021 年预审工作进
行了查验,同时与大华会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方
法等事项进行了充分的讨论与沟通。我们认为,大华会计师事务所对
公司进行预审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则。
2、指导内部审计工作
2021 年度,审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作报告,
认为公司内部审计工作制度基本健全,内审工作能够有效开展,能够
就内审中发现的问题及时提出整改意见和建议,促进公司内部控制和
各项制度的持续改进和有效执行。报告期内,未发现公司内部审计工
作存在重大问题的情况。
3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
我们对公司财务部编制的年度财务报告、半年度财务报告及季度
财务报告进行了审阅,认为:公司的年度财务报告、半年度财务报告
及季度财务报告编制流程符合公司内控制度,数据真实、完整,同意
提交董事会审议。
4、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极推动公
司内部控制制度建设,加强和完善了对公司内部控制评价管理。督促
指导公司内部审计机构完成内部控制自我评价工作。
四、总体评价
报告期内,审计委员会严格遵守上海证券交易所《上市公司董事
会审计委员会运作指引》及《公司章程》、《董事会专门委员会工作
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制度》等相关规定,在监督外部审计机构、指导内部审计工作方面恪
尽职责,切实履行审计委员会的职责。在不断促进公司经营管理、财
务报告编制和信息披露等工作质量提高的同时,重点根据内外环境的
发展变化,加强对公司财务报告审计、内部控制制度完善和内部控制
检查等工作的督导,确保公司合法合规有效运行,促进公司治理的不
断完善。
2022 年,公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立
的原则,继续认真、勤勉、忠实地履行职责,充分发挥审计委员会的
监督职能,进一步加强与公司经营管理层之间的沟通,加强学习,提
高专业水平与决策能力,科学、有效地履行审计委员会的职责和义务,
促进公司稳健经营、规范运作,切实维护公司与全体股东的共同利益。
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