勘设股份:勘设股份董事会审计委员会2022年度履职情况报告2023-04-22
贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司 审计委员会履职情况报告
贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告
根据《中国证监会上市公司治理准则》《上海证券交易
所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《贵州省交
通规划勘察设计研究院股份有限公司章程》《董事会审计
委员会工作细则》等相关规定,现将公司董事会审计委员
会 2022 年度主要工作情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
报告期内,审计委员会成员没有发生变化。2022 年 5 月,
公司董事会换届后,选举独立董事王强、佘雨航、董事黄国
建组成董事会审计委员会,其中独立董事王强(会计专业人
士)为主任委员(会议召集人)。公司审计委员会成员均具
有能够胜任审计委员会工作的专业知识和工作经验,有足够
的时间和精力履行审计委员会的工作职责。在 2022 年度,审
计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识,
在监督及评估外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审
阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见,在公司审
计与风险管理等方面发挥了重要作用。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内,公司审计委员会共召开 7 次会议,全体委员
均亲自出席了全部会议,会议召开情况如下:
序 召开 召开
会议届次 审议内容
号 时间 方式
1
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第四届董
事会审计
2022. 1、审议《关于公司 2021 年度审议计划安排》
1 委员会第 现场
1.10 的议案
十五次会
议
1、审议《公司 2021 年年度报告及其摘要》
2、审议《2021 年度财务决算报告》
3、审议《2021 年度财务预算报告》
4、审议《2021 年度利润分配方案》的议案
5、审议《关于 2021 年度控股股东及其他关联
方占用资金情况》的议案
6、审议《公司 2021 年度内部控制评价报告》
第四届董 7、审议《公司 2020 年度募集资金存放与实际
事会审计 使用情况的专项报告》
2022.
2 委员会第 现场 8、审议《关于公司续聘 2022 年度审计机构》
3.24
十六次会 的议案
议 9、审议《关于公司变更会计估计》的议案
10、审议《关于公司首次公开发行股票募集资
金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金》的议案
11、审议《关于变更公司会计政策和会计估计》
的议案
12、审议《关于公司计提资产减值准备》的议
案
1、审议《关于公司符合非公开发行 A 股股票条
件》的议案
2、审议《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股
股票方案》的议案
3、审议《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股
股票预案》的议案
4、审议《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股
第四届董
股票募集资金使用的可行性分析报告》的议案
事会审计
2022. 5、审议《关于公司前次募集资金使用情况专项
3 委员会第 现场
3.28 报告》的议案
十七次会
6、审议《关于公司与贵阳产业发展控股集团有
议
限公司签署附生效条件的<股份认购协议>等相
关协议》的议案
7、审议《关于公司管理层与贵阳产业发展控股
集团有限公司签署附生效条件的<业绩承诺及
补偿协议>》的议案
8、审议《关于公司本次非公开发行股票涉及关
联交易事项》的议案
2
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9、审议《关于公司未来三年(2022-2024 年)
股东回报规划》的议案
10、审议《关于公司 2022 年度非公开发行股票
摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺》的
议案
第四届董
事会审计
2022.
4 委员会第 现场 1、审议《公司 2022 年第一季度报告》
4.28
十八次会
议
第五届董
1、审议《关于全资子公司贵州省勘设供应链管
事会审计 2022.
5 现场 理有限公司向贵州省贵阳市进出口有限公司采
委员会第 6.6
购钢材暨关联交易》的议案
一次会议
第五届董 1、审议《公司 2022 年半年度报告及其摘要》
事会审计 2022. 的议案
6 现场
委员会第 8.25 2、审议《关于公司前期会计差错更正及追溯调
二次会议 整》的议案
1、审议《公司 2022 年第三季度报告》
2、审议《关于调减非公开发行 A 股股票募集资
金总额及发行股份数量暨调整发行方案》的议
案
3、审议《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股
股票预案(修订稿)》的议案
第五届董
4、审议《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股
事 会 审 计 2022.
7 现场 股票募集资金使用的可行性分析报告(修订
委 员 会 第 10.27
稿)》的议案
三次会议
5、审议《关于公司 2022 年度非公开发行股票
摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺(修
订稿)》的议案
6、审议《关于公司与贵阳产业发展控股集团有
限公司签署<股份认购协议的补充协议>暨关联
交易》的议案
三、审计委员会 2022 年度主要工作情况
(1)监督及评估外部审计机构工作
报告期内,审计委员会与公司续聘的审计机构大华会计
师事务所(特殊普通合伙)进行多次沟通,协商确定年度审
计工作计划,确保审计计划顺利完成。对执行 2021 年度财务
3
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报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督,认为大华会
计师事务所(特殊普通合伙)按照中国注册会计师审计准则
的规定执行审计工作,遵循了独立、客观、公正的职业准则,
做到勤勉尽责,公允合理地发表独立审计意见,表现出良好
的职业操守,出具的各项报告真实、准确、完整地反映公司
的经营成果、财务状况和现金流量。
(2)监督和指导公司内部审计工作
报告期内,审计委员会积极与公司内部审计部门沟通,
督促内部审计人员在日常工作中认真负责的执行公司制定
的各项规章制度,以公正公开公平的原则,进一步提高工作
质量,发挥更有效的工作效益;加强与外部审计机构的合作,
建立并完善公司内审制度,防范内控风险;主动学习,积极
创新,提高技能,有效的对公司内部控制进行监督。
(3)评估公司内部控制的有效性
报告期内,公司已按照相关规范要求,继续深化内控体
系建设,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。公司
严格执行各项法律法规,公司章程及内部管理制度,股东大
会、董事会、经营层规范运作,切实保障了公司和股东的合
法权益。因此,我们认为公司的内部控制实际运作情况符合
中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
(4)审阅公司的定期报告及财务报告并对其发表意见
报告期内,审计委员会认真经听取公司管理层对生产经
营情况和重大事项的汇报,审阅了公司年度、半年度、季度
财务报告,认为公司各期的财务报告符合相关法律法规、会
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计政策、公司章程的各项规定,所含内容能真实、准确、完
整地反映出公司报告期内的财务状况与经营成果。
(5)对关联交易和对外担保事项的审核
报告期内,审计委员会持续重点关注公司关联交易和对
外担保事项的规范运作情况,认为公司关联交易符合《公司
法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的规定,对
外担保在执行时严格遵照《公司章程》中有关对外担保决策
权力与程序的相关规定,并按照相关法律、法规、规章等规
范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务,不存在为控
股股东及其关联方提供担保的情况,未损害公司及股东特别
是中小股东的利益。
四、总体评价
2022 年度,公司审计委员会依据《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会
审计委员会工作细则》等文件的相关规定,恪尽职守,尽职
尽责的履行了审计委员会的职责。2023 年审计委员会将继续
履行忠实义务和勤勉尽责,保证公司财务报告真实、完整和
准确。
贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
董事会审计委员会
2023 年 4 月 20 日
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