贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司             审计委员会履职情况报告



 贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
   董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告

      根据《中国证监会上市公司治理准则》《上海证券交易
所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《贵州省交
通规划勘察设计研究院股份有限公司章程》《董事会审计
委员会工作细则》等相关规定，现将公司董事会审计委员
会 2022 年度主要工作情况报告如下：
      一、审计委员会基本情况
      报告期内，审计委员会成员没有发生变化。2022 年 5 月，
公司董事会换届后，选举独立董事王强、佘雨航、董事黄国
建组成董事会审计委员会，其中独立董事王强（会计专业人
士）为主任委员（会议召集人）。公司审计委员会成员均具
有能够胜任审计委员会工作的专业知识和工作经验，有足够
的时间和精力履行审计委员会的工作职责。在 2022 年度，审
计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，
在监督及评估外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审
阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见，在公司审
计与风险管理等方面发挥了重要作用。
      二、审计委员会会议召开情况
      报告期内，公司审计委员会共召开 7 次会议，全体委员
均亲自出席了全部会议，会议召开情况如下：
 序               召开    召开
      会议届次                                 审议内容
 号               时间    方式



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     第四届董
     事会审计
              2022.              1、审议《关于公司 2021 年度审议计划安排》
 1   委员会第             现场
              1.10               的议案
     十五次会
     议
                               1、审议《公司 2021 年年度报告及其摘要》
                               2、审议《2021 年度财务决算报告》
                               3、审议《2021 年度财务预算报告》
                               4、审议《2021 年度利润分配方案》的议案
                               5、审议《关于 2021 年度控股股东及其他关联
                               方占用资金情况》的议案
                               6、审议《公司 2021 年度内部控制评价报告》
     第四届董                  7、审议《公司 2020 年度募集资金存放与实际
     事会审计                  使用情况的专项报告》
              2022.
 2   委员会第             现场 8、审议《关于公司续聘 2022 年度审计机构》
              3.24
     十六次会                  的议案
     议                        9、审议《关于公司变更会计估计》的议案
                               10、审议《关于公司首次公开发行股票募集资
                               金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流
                               动资金》的议案
                               11、审议《关于变更公司会计政策和会计估计》
                               的议案
                               12、审议《关于公司计提资产减值准备》的议
                               案
                               1、审议《关于公司符合非公开发行 A 股股票条
                               件》的议案
                               2、审议《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股
                               股票方案》的议案
                               3、审议《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股
                               股票预案》的议案
                               4、审议《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股
     第四届董
                               股票募集资金使用的可行性分析报告》的议案
     事会审计
              2022.            5、审议《关于公司前次募集资金使用情况专项
 3   委员会第             现场
              3.28             报告》的议案
     十七次会
                               6、审议《关于公司与贵阳产业发展控股集团有
     议
                               限公司签署附生效条件的<股份认购协议>等相
                               关协议》的议案
                               7、审议《关于公司管理层与贵阳产业发展控股
                               集团有限公司签署附生效条件的<业绩承诺及
                               补偿协议>》的议案
                               8、审议《关于公司本次非公开发行股票涉及关
                               联交易事项》的议案


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                                 9、审议《关于公司未来三年（2022-2024 年）
                                 股东回报规划》的议案
                                 10、审议《关于公司 2022 年度非公开发行股票
                                 摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺》的
                                 议案
     第四届董
     事会审计
                  2022.
 4   委员会第             现场 1、审议《公司 2022 年第一季度报告》
                  4.28
     十八次会
     议
     第五届董
                               1、审议《关于全资子公司贵州省勘设供应链管
     事会审计     2022.
 5                        现场 理有限公司向贵州省贵阳市进出口有限公司采
     委员会第     6.6
                               购钢材暨关联交易》的议案
     一次会议
     第五届董                  1、审议《公司 2022 年半年度报告及其摘要》
     事会审计     2022.        的议案
 6                        现场
     委员会第     8.25         2、审议《关于公司前期会计差错更正及追溯调
     二次会议                  整》的议案
                               1、审议《公司 2022 年第三季度报告》
                               2、审议《关于调减非公开发行 A 股股票募集资
                               金总额及发行股份数量暨调整发行方案》的议
                               案
                               3、审议《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股
                               股票预案（修订稿）》的议案
     第五届董
                               4、审议《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股
     事 会 审 计 2022.
 7                        现场 股票募集资金使用的可行性分析报告（修订
     委 员 会 第 10.27
                               稿）》的议案
     三次会议
                               5、审议《关于公司 2022 年度非公开发行股票
                               摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修
                               订稿）》的议案
                               6、审议《关于公司与贵阳产业发展控股集团有
                               限公司签署<股份认购协议的补充协议>暨关联
                               交易》的议案



      三、审计委员会 2022 年度主要工作情况
      （1）监督及评估外部审计机构工作
      报告期内，审计委员会与公司续聘的审计机构大华会计
师事务所（特殊普通合伙）进行多次沟通，协商确定年度审
计工作计划，确保审计计划顺利完成。对执行 2021 年度财务
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报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督，认为大华会
计师事务所（特殊普通合伙）按照中国注册会计师审计准则
的规定执行审计工作，遵循了独立、客观、公正的职业准则，
做到勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意见，表现出良好
的职业操守，出具的各项报告真实、准确、完整地反映公司
的经营成果、财务状况和现金流量。
      （2）监督和指导公司内部审计工作
      报告期内，审计委员会积极与公司内部审计部门沟通，
督促内部审计人员在日常工作中认真负责的执行公司制定
的各项规章制度，以公正公开公平的原则，进一步提高工作
质量，发挥更有效的工作效益；加强与外部审计机构的合作，
建立并完善公司内审制度，防范内控风险；主动学习，积极
创新，提高技能，有效的对公司内部控制进行监督。
      （3）评估公司内部控制的有效性
      报告期内，公司已按照相关规范要求，继续深化内控体
系建设，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。公司
严格执行各项法律法规，公司章程及内部管理制度，股东大
会、董事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合
法权益。因此，我们认为公司的内部控制实际运作情况符合
中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
      （4）审阅公司的定期报告及财务报告并对其发表意见
      报告期内，审计委员会认真经听取公司管理层对生产经
营情况和重大事项的汇报，审阅了公司年度、半年度、季度
财务报告，认为公司各期的财务报告符合相关法律法规、会

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计政策、公司章程的各项规定，所含内容能真实、准确、完
整地反映出公司报告期内的财务状况与经营成果。
      （5）对关联交易和对外担保事项的审核
      报告期内，审计委员会持续重点关注公司关联交易和对
外担保事项的规范运作情况，认为公司关联交易符合《公司
法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对
外担保在执行时严格遵照《公司章程》中有关对外担保决策
权力与程序的相关规定，并按照相关法律、法规、规章等规
范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务，不存在为控
股股东及其关联方提供担保的情况，未损害公司及股东特别
是中小股东的利益。
      四、总体评价
      2022 年度，公司审计委员会依据《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会
审计委员会工作细则》等文件的相关规定，恪尽职守，尽职
尽责的履行了审计委员会的职责。2023 年审计委员会将继续
履行忠实义务和勤勉尽责，保证公司财务报告真实、完整和
准确。




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                                               董事会审计委员会
                                               2023 年 4 月 20 日



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