华西证券股份有限公司
       关于四川振静股份有限公司 2018 年度募集资金
              存放与实际使用情况的专项核查报告


    华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为四川
振静股份有限公司（以下简称“振静股份”或“公司”）持续督导工作的保荐机
构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》等相关法规和规范性文件的要求，对振静股份 2018 年度募集资
金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下：

     一、募集资金的存放、使用及专户余额情况

    （一）募集资金到位情况

     经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2130 号文”核准，四川振静
股份有限公司（以下简称“振静股份”、“公司”）于 2017 年 12 月 18 日首次公开
发行人民币普通股 6,000.00 万股，发行价为每股人民币 5.58 元，募集资金总额
为人民币 33,480.00 万元，扣除承销、保荐费用及其他发行费用人民币 3,039.53
万元后，公司实际募集资金净额为人民币 30,440.47 万元。上述募集资金到位情
况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具 “瑞华验字
[2017]48280005 号”《验资报告》。

    （二）募集资金管理情况

    为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《关于进一
步规范上市公司募集资金使用的通知》和《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，于 2017 年 2 月制订了《四
川振静股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。

    2017 年 12 月 12 日，公司会同华西证券分别与中国农业银行股份有限公司

                                       1
乐山直属支行、乐山市商业银行股份有限公司五通支行、重庆农村商业银行股份
有限公司两江分行签署了《四川振静股份有限公司首次公开发行股票募集资金专
户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规
定履行了相关职责。

    根据《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储和专款专
用制度，募集资金专户情况如下：

               募集资金存放银行                                    账号
   中国农业银行股份有限公司乐山直属支行                     22364901040014705
       乐山市商业银行股份有限公司五通支行                       020000084853
   重庆农村商业银行股份有限公司两江分行                     5101010120010010374

       （三）募集资金使用情况
    2018 年度，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
及《募集资金使用管理办法》等规定存放和管理募集资金，不存在违反《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》及《募集资金使用管理办法》等规定的情
形。

       本年度公司使用募集资金投入募投项目 76,101,179.24 元，截至 2018 年 12
月 31 日，公司累计使用募集资金投入募投项目 76,101,179.24 元，公司募集资金
使用具体情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。

       （四）募集资金存放及专户余额情况
    截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的余额如下：

            募集资金存放银行                        账 号          期末余额（人民币元）
中国农业银行股份有限公司乐山直属支行        22364901040014705              28,626,390.48
 乐山市商业银行股份有限公司五通支行              020000084853                  62,341.40
重庆农村商业银行股份有限公司两江分行        5101010120010010374           100,566,949.48
                  合计                                                    129,255,681.36


       二、募集资金投资项目的进展情况


                                             2
     根据《四川振静股份有限公司首次公开发行并上市招股说明书》，公司首次
公开发行的募集资金在扣除发行费用后将用于 50 万张/年汽车革自动化清洁生产
线项目以及补充流动资金。

     截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 76,101,179.24 元投入上述
项目。


       三、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情

况

     截至 2018 年 12 月 31 日，公司不存在用募集资金置换预先已投入募集资金
投资项目的自筹资金情况。


       四、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果

     2018 年 9 月 18 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决议将闲置募集资金 1 亿
元用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，
在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金
专户。公司监事会、独立董事及保荐机构对该事项均发表了同意意见。

     截至 2018 年 12 月 31 日，公司暂未归还上述资金。

       五、募集资金使用的其他情况

     截至 2018 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

       六、变更募投项目的资金使用情况

     截至 2018 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情
形。

       七、保荐机构核查意见

     在 2018 年持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等
多种方式，对募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
                                       3
主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭
证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与
公司管理人员以及有关银行的负责人员等沟通交流，了解募集资金使用及管理情
况。

    经核查，保荐机构认为，振静股份 2018 年度募集资金的存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法
律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募
集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    附表 1：募集资金使用情况对照表




                                     4
    附表 1：


                                    募集资金使用情况对照表（2017 年首次公开发行股票）

编制单位：四川振静股份有限公司                                 截止日：2018 年 12 月 31 日                                             金额单位：人民币万元

募集资金总额：30,440.47                                                   本年度投入募集资金总额：7,610.12
变更用途的募集资金总额：0
                                                                          已累计投入募集资金总额：7,610.12
变更用途的募集资金总额比例：0%
承诺投资项     已变更       募集资金    调整后    截至期末    本年度投    截至期     截至期末累计     截至期       项目达       本年    是否达       项目可行性
    目        项目，含      承诺投资    投资总    承诺投入    入金额      末累计     投入金额与承     末投入       到预定       度实    到预计       是否发生重
               部分变        总额        额       金额(1)                 投入金     诺投入金额的       进度       可使用       现的     效益         大变化
               更（如                                                      额(2)      差额(3)＝       （%）(4)     状态日       效益
                有）                                                                    (2)-(1)       ＝(2)/(1)     期
50 万张/年
汽车革自动
                            22,830.35                                                                                                                   否
化清洁生产
  线项目
 补充流动
                             7,610.12         -    7,610.12    7,610.12   7,610.12                -     100.00                                          否
   资金
   合计                 -   30,440.47         -    7,610.12    7,610.12   7,610.12                -            -            -      -             -             -

         未达到计划进度原因（分具体募投项目）                                                           不适用
           项目可行性发生重大变化的情况说明                                                             不适用


                                                                              5
募集资金投资项目先期投入及置换情况                            不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况   详见本报告之“四、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果”。
  募集资金结余的金额及形成原因                                不适用
      募集资金其他使用情况                                    不适用




                                         6
   （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于四川振静股份有限公司 2018

年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）




   保荐代表人：邵伟才                             朱捷




                                                 华西证券股份有限公司




                                                    2019 年 4 月 25 日




                                   7