科沃斯：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告2021-10-16
证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2021-077
科沃斯机器人股份有限公司关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：苏州银行股份有限公司苏州分行营业部（以下简称“苏
州银行”）
● 委托理财余额：暂时闲置募集资金 6,000 万元。
● 委托理财产品名称：结构性存款
● 委托理财期限：30 日
● 履行的审议程序：科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响项目
正常进行、保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币 1 亿元的闲置募
集资金进行现金管理，用于购买安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过 12
个月的有保本承诺的理财产品或结构性存款，在上述额度内可滚动使用。闲置募集
资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。并授权公司总经理或总经理授权人员
在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构
已分别对此发表了同意的意见。（公告编号：2021-036）
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为充分利用公司暂时闲置募集资金，进一步提高募集资金使用效率，增加公司资
金收益，为公司及股东谋求更多投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源：部分闲置募集资金
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准科沃斯机器人股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可〔2018〕779 号）的核准，公司首次公开发行人民币普
通股股票（A 股）4,010 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币
20.02 元，募集资金总额为人民币 80,280.20 万元，扣除各项发行费用后的实际募集
资金净额为人民币 75,102.53 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公
司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年 5 月 23 日出具了
《验资报告》（XYZH/2018XAA20204）。公司已对募集资金进行了专户存储。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金使用情况（单位：人民币万元）：
序号 项目名称 募集资金拟投入总额 募集资金累计实际投入金额
1 年产 400 万台家庭服务机器人项目 33,894.06 34,489.15
2 机器人互联网生态圈项目 26,908.47 19,043.67
3 国际市场营销项目 14,300.00 14,695.16
合计 75,102.53 68,227.98
（三）委托理财产品的基本情况
公司为了提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成本，在不
影响募投项目建设的情况下，使用部分闲置资金购买了安全性高、流动性好、有保
本承诺的理财产品，具体情况如下：
金额 预计年化收 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称
（万元） 益率 （万元）
苏州银行 银行理财产品 结构性存款 6,000 3.50% 17.26
是否构成关联
产品期限 收益类型 起息日 到期日 结构化安排
交易
30 日 保本浮动收益 2021-10-14 2021-11-14 无 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司拟购买的理财产品安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过 12 个
月的有保本承诺的理财产品或结构性存款，风险可控。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和
执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。公司审计
部门负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。独立董事、监事会有权对
资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司与苏州银行签订合同购买理财产品，产品类别为银行理财产品，收益类型
均为保本型收益，均没有使用杠杆。
（二）委托理财的资金投向
公司购买的理财产品安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过 12 个月
的有保本承诺的理财产品或结构性存款。以上投资品种不涉及证券投资，不用于股
票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行
理财或信托产品。上述投资产品不用于质押，不存在变相改变募集资金用途的行为。
（三）风险控制分析
公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，为控制风险，
公司选取安全性高、流动性好的保本型理财产品，投资风险小，预期收益受风险因
素影响较小。在理财期间，公司将与产品发行方保持紧密联系，跟踪资金的运作情
况，加强风险控制和监督，保证资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况
进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
公司使用闲置募集资金购买理财产品的受托方为已上市金融机构。受托方与公
司、公司控股股东及其一致行行动人、实际控制人之间不存关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期的财务数据
单位：人民币万元
2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
项目
（经审计） （未经审计）
资产总额 616,235.34 760,404.91
负债总额 304,938.91 387,908.61
归属于上市公司股东的净资产 310,109.75 371,089.49
2020 年度 2021 年 1-6 月
（经审计） （未经审计）
经营活动产生的现金流量净额 119,680.08 35,287.85
（二）截至 2021 年 6 月 30 日，公司货币资金余额为 201,999.80 万元，截至本公
告日，公司理财产品余额为 7,000 万元，占最近一期期末货币资金的比例为 3.47%。
公司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的理财，不会影响
公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置
募集资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高资金使用效率，且能获得一定的
投资收益，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。上述理财不会对公司未来
主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
根据新金融工具准则，公司委托理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”
或者“其他流动资产”，利息收益计入利润表中的投资收益。
五、风险提示
尽管本次董事会授权进行现金管理的产品为安全性高，流动性好，单项产品期
限最长不超过 12 个月的有保本承诺的理财产品或结构性存款。但金融市场受宏观
经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、
信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。敬请广大投资者谨慎决策，注
意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
（一）决策程序的履行
2021 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响项目正常进行、保证募集资金
安全的前提下，拟使用额度不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用
于购买安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过 12 个月的有保本承诺的理
财产品或结构性存款，在上述额度内可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将
归还至募集资金专户。并授权公司总经理或总经理授权人员在上述额度范围行使投
资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。自公司董事会审议通
过之日起 12 个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构已分别对此发表了同
意的意见。该事项无需提交股东大会审议。
（二）监事会、独立董事、保荐机构意见
1、监事会意见
2021 年 4 月 23 日，公司召开第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：在确保不影响募集资金
投资项目正常实施的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金进行适度、适时的现金
管理。有利于提高募集资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多
投资回报。符合相关法律法规的要求，履行了必要的审议程序。因此，监事会同意
公司拟使用额度不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度
内可滚动使用。自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2、独立董事意见
公司独立董事认为：在保障资金安全及确保不影响募集资金投资项目建设和使
用计划的前提下，公司拟使用额度不超过 1 亿元的闲置募集资金适时购买安全性高，
流动性好，单项产品期限最长不超过 12 个月的有保本承诺的理财产品或进行结构
性存款，并在上述额度内可滚动使用。自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有
效。符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理
办法》等有关规定，有利于提高公司资金使用效率。公司使用的闲置募集资金没有
与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常运行，也
不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。综上，我们一致同意公
司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理。
3、保荐机构意见
经核查，中金公司认为，科沃斯拟对总额不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金
进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意
见，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定，有
利于提高公司资金使用效率，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的
实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常运行，也不存在变相改变募集资金投
向、损害公司股东利益的情形。
综上，中金公司对科沃斯拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：人民币万元
尚未收回本金
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
金额
1 银行理财产品 1,000 0 0 1,000
2 银行理财产品 7,000 7,000 42.90 0
3 银行理财产品 6,000 6,000 18.00 0
4 银行理财产品 6,000 6,000 17.55 0
5 银行理财产品 6,000 0 0 6,000
合计 26,000 19,000 78.45 7,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 12,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 3.87%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.12%
目前已使用的理财额度 7,000
尚未使用的理财额度 3,000
总理财额度 10,000
注：最近一年净资产为2020年度经审计归属于上市公司股东的净资产，最近一年净利润为2020
年度经审计归属于母公司股东的净利润。
特此公告。
科沃斯机器人股份有限公司董事会
2021 年 10 月 16 日
