兴业证券股份有限公司
关于展鹏科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为展鹏
科技股份有限公司（以下简称“展鹏科技”或“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对展鹏科技 2019 年度募
集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
展鹏科技经中国证券监督管理委员会《关于核准展鹏科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]587 号）核准，向社会公开发行人民币普
通股（A 股）5,200 万股，每股面值 1.00 元人民币，发行价格为每股 7.67 元，募
集资金总额为人民币 398,840,000.00 元，扣除发行费用不含税金额人民币
36,468,347.92 元后，本次募集资金净额为人民币 362,371,652.08 元。上述资金于
2017 年 5 月 10 日全部到位，经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出
具众会字[2017]第 4742 号《验资报告》。
公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资
金三方监管协议。
2、募集资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 278,293,555.28 元。
单位：元
2017 年金额至
项 目 2018 年累计金 2019 年金额 合计
额
实际募集资金净额 362,371,652.08 362,371,652.08
1
2017 年金额至
项 目 2018 年累计金 2019 年金额 合计
额
减：置换预先投入募集项目资金 7,604,860.00 7,604,860.00
补充流动资金 91,939,764.08 22,011.24 91,961,775.32
直接投入募集项目资金 7,854,789.69 2,468,933.41 10,323,723.10
加：利息收入 874,853.84 437,406.47 1,312,260.31
加：已收到的理财产品收益 15,289,634.84 9,212,653.30 24,502,288.14
减：手续费支出 1,916.72 370.11 2,286.83
募集资金余额 271,134,810.27 278,293,555.28 278,293,555.28
其中：尚未到期的理财产品
募集资金专用账户余额 271,134,810.27 278,293,555.28 278,293,555.28
二、募集资金存放及管理情况
1、募集资金在各银行专项账户的存储情况
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等有关规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金
实行专户存储、专人审批、专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。在募集资
金到位后，公司为募集资金开设了专项账户。
2、《募集资金三方监管协议》签署情况
根据公司《募集资金管理办法》，2016 年 12 月，公司已与保荐人兴业证券
股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司无锡南长支行，宁波银行股份有
限公司无锡分行，招商银行股份有限公司无锡分行中山路支行，中信银行股份有
限公司无锡中桥支行，兴业银行股份有限公司无锡分行和中国农业银行股份有限
公司无锡阳光支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
3、募集资金专户存储情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
开户行 账号 期末余额（元）
上海浦东发展银行股份有限公司无锡南长支行 84110154740002927 85,584,970.03
宁波银行股份有限公司无锡分行 78010122000559311 47,429,540.94
招商银行股份有限公司无锡分行中山路支行 510903428210702 46,893,269.13
中信银行股份有限公司无锡中桥支行 8110501012500875863 49,792,777.56
兴业银行股份有限公司无锡分行 408410100100442733 48,592,997.62
2
中国农业银行股份有限公司无锡阳光支行 10657501040007273 已销户
合计 278,293,555.28
注：中国农业银行股份有限公司无锡阳光支行募集资金专户（账号 10657501040007273）
于 2019 年已注销。
三、募集资金的实际使用情况
1、募集资金实际使用情况
2019 年度，公司募集资金实际使用情况见附件《募集资金使用情况对照表》。
2、募投项目先期投入及置换情况
为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，公司根据项目建
设的需要，以自筹资金先行投入募投项目，在募集资金到位后予以置换。公司第
二届董事会第五次会议于 2017 年 7 月 27 日审议通过了《关于使用募集资金置换
预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集
资金投资项目的自筹资金人民币 7,604,860.00 元，上述募集资金置换情况经众华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众会字（2017）第 5587 号的专项鉴证报
告。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确的同意意见。
3、利用部分闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的情况说明
公司于 2019 年 4 月 16 日召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用最高额度不超过
30,000 万元人民币的暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型理财产品。
该 30,000 万元额度可以滚动使用，自股东大会审议通过之日起一年内有效。2019
年 5 月 8 日，公司召开 2018 年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置的
募集资金进行现金管理的议案》。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司 2017 年-2019 年累计使用闲置募集资金购
买 理 财 产 品 2,283,000,000.00 元 ， 理 财 产 品 到 期 累 计 转 回 募 集 资 金 户
2,283,000,000.00 元，理财产品收益累计为 24,502,288.14 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年 9 月 27 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将原“五
万套电梯门系统产品建设项目”、“电梯轿厢及门系统配套部件建设项目”未实施
完的部分合并调整为“电梯智能化门系统及配套项目”。保荐机构、公司独立董
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事对本次变更部分募投项目发表了明确同意意见。2019 年 10 月 14 日，公司召
开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目
的议案。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金
管理不存在违规情形。
2019 年 4 月 16 日，公司披露了《关于部分募集资金投资项目延期的公告》，
将“五万套电梯门系统产品建设项目”、“电梯一体化控制系统项目”、“电梯轿厢
及门系统配套部件建设项目”、“技术研发中心升级项目”及“营销服务网络升级
项目”的建设完成期限延长至 2020 年 6 月。
六、保荐机构意见
保荐机构认为：截至本核查意见出具日，展鹏科技 2019 年度募集资金的存
放与使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理规定（2013 年修订）》等相关规定要求。对募集资金进行了专户存放和专项使
用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集
资金的情况。
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附表：募集资金使用情况对照表
（截止 2019 年 12 月 31 日）（单位：人民币万元）
募集资金总额 36,237.17 本年度投入募集资金总额 249.09
变更用途的募集资金总额 12,059.69
已累计投入募集资金总额 10,989.03
变更用途的募集资金总额比例 33.28%
已变更 截至期末累 项目可
项目，含 募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 行性是
调整后投 本年度投
承诺投资项目 部分变 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 否发生
资总额 入金额
更（如 总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 重大变
有） (3)＝(2)-(1) 化
五万套电梯门 是
系统产品建设 8,769.43 1,002.05 1,002.05 56.19 1,002.05 100.00 不适用 不适用 是
项目
电梯一体化控 否 2021 年 6 月
4,371.23 4,371.23 4,371.23 0.13 48.51 -4,322.72 1.11 不适用 否
制系统项目 （注 3）
电梯轿厢及门 是
系统配套部件 4,641.65 349.34 349.34 21.76 349.34 100.00 不适用 不适用 是
建设项目
技术研发中心 否 2021 年 6 月
4,801.00 4,801.00 4,801.00 46.73 270.87 -4,530.13 5.64 不适用 否
升级项目 （注 3）
营销服务网络 否 2021 年 6 月
4,459.86 4,459.86 4,459.86 48.18 48.18 -4,411.68 1.08 不适用 否
升级项目 （注 3）
5
补充流动资金
否 9,194.00 9,194.00 9,194.00 2.20 9,196.18 2.18 100.00 不适用 不适用 否
电梯智能化门
2021 年 12 月
系统及配套项 是 12,059.69 12,059.69 73.90 73.90 -11,985.79 0.61 不适用 否
（注 4）
目
合计 36,237.17 36,237.17 36,237.17 249.09 10,989.03 -25,248.14
未达到计划进度原因(分具体募投项目) （注 3）
根据公司招股说明书披露，“五万套电梯门系统产品建设项目”、“电梯轿厢及门系统配套部
件建设项目”实施地点均为公司原有厂房，随着新建产能的部分投产，原有厂房利用率趋于
饱和，上述项目继续实施面临厂房空间不足的压力。为更好实施募投项目，确保募投项目
项目可行性发生重大变化的情况说明
的实施效果，同时为公司未来发展预留一定的空间，经审慎考虑，将原募投项目中“五万套
电梯门系统产品建设项目”和“电梯轿厢及门系统配套部件建设项目”未实施完的部分调整
为“电梯智能化门系统及配套项目”，公司购置现有厂区相连的地块作为新项目的实施地点。
经公司第二届董事会第五次会议审议通过，2017 年公司使用募集资金置换预先已投入的五
募集资金投资项目先期投入及置换情况 万套电梯门系统产品建设项目、电梯一体化控制系统项目与技术研发中心升级项目的自有
资金，置换项目资金总额为 760.49 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司累计使用闲置募集资金购买理财产品 2,283,000,000.00 元，
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 理财产品到期累计转回募集资金户 2,283,000,000.00 元，理财产品收益累计为 24,502,288.14
元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额为：278,293,555.28 元；形成原因详见“一、募集资金基本情况”中的募
募集资金结余的金额及原因
集资金具体使用情况
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募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末累计投入金额”包括已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“电梯一体化控制系统项目”、“技术研发中心升级项目”及“营销服务网络升级项目”是 2015 年公司根据当时市场环境及公司发展需求制定，依据是当时市场环境、行业发
展趋势及公司实际情况等因素，扩大产能匹配当时的市场环境及满足当时的市场拓展规划需要，项目的制定具有一定的时效性。由于公司首次公开发行股票募集资金到位时间晚于
预期，公司综合考虑了市场发展、现有产能和经营状况等因素，延缓了对上述项目的实施进度。为更好地把握行业趋势，降低募集资金的使用风险，提高募集资金的效率，保障公
司及股东的利益，经审慎研究论证后公司对募投项目进度规划进行了优化调整，拟将“电梯一体化控制系统项目”、“技术研发中心升级项目”及“营销服务网络升级项目”的建设
完成期限延长至 2021 年 6 月。公司于 2020 年 4 月 16 日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，
此议案尚需公司 2019 年度股东大会审议。
注 4：公司于 2019 年 9 月 27 日召开第三届董事会第五次会议，于 2019 年 10 月 14 日召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。公
司将原“五万套电梯门系统产品建设项目”、“电梯轿厢及门系统配套部件建设项目”未实施完的部分合并调整为“电梯智能化门系统及配套项目”。
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于展鹏科技股份有限公司2019
年度募集资金存放与使用情况核查意见》之签署页）
保荐代表人：
王军 沈树亮
兴业证券股份有限公司
年 月 日
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