平安证券股份有限公司
关于展鹏科技股份有限公司终止重大资产重组事项
相关内幕信息知情人自查期间买卖股票情况之
独立财务顾问核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为展鹏科技股份有
限公司（以下简称“展鹏科技”或“上市公司”）发行股份及支付现金购买杭州
伯坦科技工程有限公司 100%股权并募集配套资金（以下简称“本次重大资产重
组”或“本次重组”）的独立财务顾问，按照《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》、《监管规则适用指引——上
市类第 1 号》等相关规定对本次重大资产重组内幕信息知情人在展鹏科技本次重
大资产重组申请股票停牌日前 6 个月至终止本次重组公告披露之日（即 2020 年
1 月 3 日至 2021 年 1 月 16 日，以下简称“核查期间”）买卖股票的情况进行了
审慎核查，并出具本核查意见：
一、本次重组的内幕信息知情人自查期间
本次自查期间为本次重大资产重组申请股票停牌日前 6 个月（2020 年 1 月 3
日）起至终止本次重组公告披露之日（2021 年 1 月 16 日）止。
二、本次重组的内幕信息知情人自查范围
本次自查范围包括：展鹏科技及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人
员，展鹏科技控股股东及其实际控制人，重大资产重组之交易对方及其董事、监
事、高级管理人员及相关知情人员，重大资产重组之标的公司及其董事、监事、
高级管理人员，本次重组的中介机构及其经办人员，其他在本次重组披露前通过
直接或间接方式知悉本次重组信息的法人和自然人，以及前述相关人员的直系亲
属，包括配偶、父母及成年子女。
三、本次重组的内幕信息知情人买卖股票的情况
根据自查范围内相关方提供的《内幕信息知情人登记表》及中国证券登记结
1
算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，
除以下人员外存在买卖展鹏科技股票的行为外，其余相关各方及相关人员在自查
期间内不存在交易展鹏科技股票的情形。
序号 交易主体 身份/职务 交易日期 变更股份 结余股份 交易摘要
2020-1-8 -1,100 19,800 卖出
2020-1-16 -6,600 13,200 卖出
2020-1-17 8,100 21,300 买入
2020-1-20 4,100 25,400 买入
2020-2-3 4,800 30,200 买入
2020-2-21 -15,100 15,100 卖出
2020-2-21 14,800 29,900 买入
2020-4-22 -14,900 15,000 卖出
李智吉
2020-4-23 14,900 29,900 买入
（账户 A）
2020-5-8 -700 29,200 卖出
2020-5-8 600 29,800 买入
展鹏科技证
1 2020-5-15 100 29,900 买入
券事务代表
2020-5-25 -19,900 10,000 卖出
2020-5-27 -10,000 0 卖出
2020-6-4 15,000 15,000 买入
2020-6-5 24,800 39,800 买入
2020-6-5 6,000 45,800 红股入账
2020-1-16 -8,000 220,100 卖出
2020-5-8 -700 219,400 卖出
李智吉 2020-5-22 -300 219,100 卖出
（账户 B） 2020-5-22 900 220,000 买入
2020-6-5 88,000 308,000 红股入账
2020-6-30 -7,000 301,000 卖出
天堂硅谷经 2020-7-16 540 540 买入
2 姜波 办人周旼配 2020-7-16 400 940 买入
偶 2020-7-16 8,160 9,100 买入
天堂硅谷经 2020-8-4 2300 2300 买入
3 徐群英 办人徐院凌
2020-9-3 7400 9700 买入
母亲
4 赵健 天堂硅谷经 2020/7/17 22,400 22,400 买入
2
序号 交易主体 身份/职务 交易日期 变更股份 结余股份 交易摘要
办人徐院凌 2020/7/28 -22,400 0 卖出
配偶
2020/7/28 16,000 16,000 买入
2020/7/30 -16,000 0 卖出
2020/8/4 20,500 20,500 买入
2020/8/7 1,580 22,080 买入
2020/8/7 7,800 29,880 买入
2020/8/7 1,100 30,980 买入
2020/8/7 12,220 43,200 买入
2020/8/7 23,600 66,800 买入
2020/8/7 23,500 90,300 买入
2020/8/12 300 90,600 买入
2020/8/12 8,600 99,200 买入
2020/8/12 500 99,700 买入
2020/8/12 4,500 104,200 买入
2020/8/12 1,700 105,900 买入
2020/8/12 1,500 107,400 买入
2020/8/12 7,600 115,000 买入
2020/8/14 -28,700 86,300 卖出
2020/8/19 -2,987 83,313 卖出
2020/8/19 -40,113 43,200 卖出
2020/8/21 9,400 52,600 买入
2020/8/21 300 52,900 买入
2020/8/21 1,000 53,900 买入
2020/8/21 2,900 56,800 买入
2020/8/21 700 57,500 买入
2020/8/21 2,100 59,600 买入
2020/8/21 24,400 84,000 买入
2020/8/24 1,000 85,000 买入
2020/8/24 300 85,300 买入
2020/8/24 200 85,500 买入
2020/8/24 3,000 88,500 买入
2020/8/24 900 89,400 买入
2020/11/12 -20,600 68,800 卖出
3
序号 交易主体 身份/职务 交易日期 变更股份 结余股份 交易摘要
2020/11/12 -100 68,700 卖出
2020/11/12 -400 68,300 卖出
2020/11/12 -500 67,800 卖出
2020/11/12 -600 67,200 卖出
2020/11/12 -100 67,100 卖出
2020/11/12 -580 66,520 卖出
2020/11/12 -1,900 64,620 卖出
2020/11/12 -8,600 56,020 卖出
2020/11/12 -6,600 49,420 卖出
2020/11/12 -100 49,320 卖出
2020/11/12 -100 49,220 卖出
2020/11/12 -4,520 44,700 卖出
2020/11/12 -14,000 30,700 卖出
2020/11/12 -10,800 19,900 卖出
2020/11/12 -700 19,200 卖出
2020/11/12 -500 18,700 卖出
2020/11/12 -300 18,400 卖出
2020/11/12 -2,700 15,700 卖出
2020/11/12 -300 15,400 卖出
2020/11/12 -300 15,100 卖出
2020/11/12 -1,000 14,100 卖出
2020/11/12 -1,200 12,900 卖出
2020/11/12 -300 12,600 卖出
2020/11/12 -400 12,200 卖出
2020/11/12 -10,500 1,700 卖出
2020/11/12 -500 1,200 卖出
2020/11/12 -300 900 卖出
2020/11/12 -100 800 卖出
2020/11/12 -800 0 卖出
财务顾问申
申万宏源 万宏源证券
5 证券有限 承销保荐有 2020/9/30 -8,400 0 卖出
公司 限责任公司
之控股股东
4
上述自查主体就其在自查期间买卖展鹏科技股票的情形出具了说明。
（1）李智吉出具的说明如下：
“本人李智吉，系上市公司证券事务代表，于 2020 年 7 月 2 日收盘后知悉
上市公司控制权转让及重大资产重组相关信息。经自查，本人在重大资产重组预
案公告日前六个月(即 2020 年 1 月 3 日至 2020 年 7 月 2 日)期间买卖上市公司股
票情况如下：
本人于 2020 年 1 月 3 日合计持股数为 249,000 股，鉴于上市公司于 2020 年
6 月 5 日以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，上述合计持股数考虑期间除
权除息影响后为 348,600 股。
本人于 2020 年 7 月 2 日合计持股数为 346,800 股，即本人在重大资产重组
预案公告日前六个月(即 2020 年 1 月 3 日至 2020 年 7 月 2 日)期间累计净卖出
1,800 股（考虑期间除权除息影响）。
本人在二级市场买卖展鹏科技股票系根据个人资金需求、二级市场走势、独
立判断作出的正常的股票交易行为，在买卖展鹏科技股票时，未知悉或者探知任
何有关展鹏科技本次重大事项的内幕信息，不存在任何利用内幕信息进行股票交
易、谋取非法利益的情形。”
（2）姜波出具的说明如下：
“继展鹏科技公告转让控股权给硅谷天堂后，看好展鹏科技未来发展，因此
在有资金闲余情况下于 2020 年 7 月 16 日买入了展鹏科技。目前仍然看好展鹏科
技未来发展，因此继续持有展鹏科技。”
（3）徐群英出具的说明如下：
“继展鹏科技公告转让控股权给硅谷天堂后，看好展鹏科技未来发展，因此
在有资金闲余情况下分别于 2020 年 8 月 4 日、9 月 3 日买入了展鹏科技。目前
仍然看好展鹏科技未来发展，因此继续持有展鹏科技。”
（4）赵健出具的说明如下：
“展鹏科技继 2020 年 7 月 6 日公告实控人签署《股份转让协议》公司控股
5
权拟发生变更后，2020 年 7 月 16 日财务顾问申万宏源出具了核查意见，由于展
鹏科技是家传统的电梯部件制造企业，每年业绩增长稳定且股价受到明显低估，
基于前述股权变更将让市场对展鹏科技合理估值有更清晰的认识，因此 2020 年
7 月 17 日于二级市场买入了展鹏科技。2020 年 7 年 17 日至 2020 年 11 月 11 月
期间根据资金闲余情况和股票市场股价波动情况进行了买进卖出操作。2020 年
11 月 11 日展鹏科技公告股权转让股份过户登记完成，展鹏的市场价格超出了硅
谷天堂的收购价，股价明显高估，因此在 2020 年 11 月 12 日将所有股票抛售完
成。”
（5）申万宏源证券承销保荐有限责任公司的说明如下：
“本公司控股股东上述二级市场股票买卖行为系本公司控股股东下属金融
创新部门依据已公开披露信息及自身资金需求而做出，不存在任何利用内幕信息
进行股票交易的情形。”
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》，本独立财务顾问认为：李智吉、姜波、徐群英、赵健、
申万宏源证券承销保荐有限责任公司在自查期间内存在买卖展鹏科技股票的情
形，除此之外，纳入本次自查范围的其他相关各方及相关人员在自查期间内不存
在买卖展鹏科技股票的情形。
（以下无正文）
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