兴业证券股份有限公司
关于展鹏科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为展鹏科技
股份有限公司（以下简称“展鹏科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上
市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
有关规定，对展鹏科技 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并
出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
展鹏科技经中国证券监督管理委员会《关于核准展鹏科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]587 号）核准，向社会公开发行人民币普
通股（A 股）5,200 万股，每股面值 1.00 元人民币，发行价格为每股 7.67 元，募
集资金总额为人民币 398,840,000.00 元，扣除发行费用不含税金额人民币
36,468,347.92 元后，本次募集资金净额为人民币 362,371,652.08 元。上述资金于
2017 年 5 月 10 日全部到位，经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出
具众会字[2017]第 4742 号《验资报告》。
公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资
金三方监管协议。
2、募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 224,415,963.49 元。
单位：元
2017 年至 2020 年
项 目 2021 年金额 合计
累计金额
实际募集资金净额 362,371,652.08 362,371,652.08
减：置换预先投入募集项目资金 7,604,860.00 7,604,860.00
1
补充流动资金 91,961,775.32 91,961,775.32
直接投入募集项目资金 40,917,195.10 38,425,519.10 79,342,714.20
加：利息收入 1,960,757.84 1,010,323.01 2,971,080.85
加：已收到的理财产品收益 31,781,045.43 6,238,267.96 38,019,313.39
减：手续费支出 3,001.18 33,732.13 36,733.31
募集资金余额 255,626,623.75 224,415,963.49 224,415,963.49
其中：尚未到期的理财产品 - - -
募集资金专用账户余额 255,626,623.75 224,415,963.49 224,415,963.49
二、募集资金存放及管理情况
1、募集资金在各银行专项账户的存储情况
根据《公司法》、《证券法》等有关规定，公司制定了《募集资金管理办法》，
对募集资金实行专户存储、专人审批、专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。
在募集资金到位后，公司为募集资金开设了专项账户。
2、《募集资金三方监管协议》签署情况
根据公司《募集资金管理办法》，2016 年 12 月，公司已与保荐人兴业证券
股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司无锡南长支行，宁波银行股份有
限公司无锡分行，招商银行股份有限公司无锡分行中山路支行，中信银行股份有
限公司无锡中桥支行，兴业银行股份有限公司无锡分行和中国农业银行股份有限
公司无锡阳光支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
3、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
开户行 账号 期末余额（元）
上海浦东发展银行股份有限公司无锡南长支行 84110154740002927 25,163,658.35
宁波银行股份有限公司无锡分行 78010122000559311 50,360,074.41
招商银行股份有限公司无锡分行中山路支行 510903428210702 44,327,548.19
中信银行股份有限公司无锡中桥支行 8110501012500875863 52,774,321.67
兴业银行股份有限公司无锡分行 408410100100442733 51,790,360.87
中国农业银行股份有限公司无锡阳光支行 10657501040007273 已销户
合计 - 224,415,963.49
注：中国农业银行股份有限公司无锡阳光支行募集资金专户（账号 10657501040007273）
于 2019 年已注销。
三、募集资金的实际使用情况
2
1、募集资金实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 178,909,349.52 元，本年
度使用募集资金 38,425,519.10 元，详细使用情况见本报告附件《2021 年度募
集资金使用情况对照表》。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未有用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
3、利用部分闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的情况说明
2021 年 4 月 25，公司召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用最高额度不超过
30,000 万元人民币的暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型理财产品。
该 30,000 万元额度可以滚动使用，自股东大会审议通过之日起一年内有效。2021
年 5 月 17 日，公司召开 2020 年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置的
募集资金进行现金管理的议案》
截至 2021 年 12 月 31 日，公司理财产品均已到期，2021 年度公司使用募集
资金购买理财产品情况如下：
单位：元
编 已到期
产品名称 投资金额 购买日 到期日 投资收益
号 收回本金
国泰君安证券
睿博系列尧睿 25,000,000.00 2021/1/22 2021/2/24 25,000,000.00 62,157.53
1
21001 号 收 益
浦发银行利多
凭证
2 多公司稳利固 15,000,000.00 2021/3/6 2021/4/5 15,000,000.00 36,875.00
定 持 有 期
西南证券收益
JG9013 期人民
3 凭证汇沣（3 月 33,000,000.00 2021/1/21 2021/4/20 33,000,000.00 269,560.28
币对公结构性
期）2021003 期
存款
利多多公司稳
4 利 21JG6056 期 15,000,000.00 2021/4/16 2021/5/17 15,000,000.00 40,687.50
人民币对公结
广发证券收益
构性存款
5 凭证“收益宝” 87,000,000.00 2021/1/11 2021/5/15 87,000,000.00 1,007,865.21
1号
西南证券收益
6 凭 证 汇 瀚 90,000,000.00 2021/1/7 2021/5/6 90,000,000.00 997,643.84
2021001 期
3
编 已到期
产品名称 投资金额 购买日 到期日 投资收益
号 收回本金
利多多公司稳
7 利 21JG6129 期 30,000,000.00 2021/5/29 2021/8/27 30,000,000.00 240,000.00
人民币对公结
共赢智信汇率
构性存款
8 挂钩人民币结 20,000,000.00 2021/5/22 2021/8/20 20,000,000.00 155,342.47
构 性 存 款
利多多公司稳
04377 期
9 利 21JG6344 期 15,000,000.00 2021/9/3 2021/10/8 15,000,000.00 45,937.50
人民币对公结
利多多公司稳
构性存款
10 利 21JG6345 期 20,000,000.00 2021/9/4 2021/12/3 20,000,000.00 162,500.00
（3 个月网点
专属 B 款）人
单位结构性存
11 民币对公结构 46,000,000.00 2021/6/3 2021/12/1 46,000,000.00 798,383.56
款产品说明书
性存款
共赢智信汇率
12 挂钩人民币结 20,000,000.00 2021/9/1 2021/12/29 20,000,000.00 202,136.99
构 性 存 款
西南证券收益
05924 期
13 凭 证 汇 瀚 100,000,000.00 2021/5/21 2021/12/23 100,000,000.00 2,219,178.08
2021003 期
合计 516,000,000.00 - - 516,000,000.00 6,238,267.96
备注：上表未包含 2021 年 5 月公司使用闲置募集资金购买了招商银行大额可转让存单，
并于 2021 年 11 月的到期赎回，取得利息收入 399,000.00 元，支付转让手续费 32,722.22 元，
实际收益 366,277.78 元。
4、结余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募投项目尚未建设完成，不存在将募投项
目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
5、募集资金使用的其他情况
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，2020
年 6 月 19 日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票
支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。截至 2021 年 12 月 31 日，本
报告期内公司募集资金专户划转使用银行承兑汇票支付“电梯智能化门系统及配
套项目”款项金额 12,413,175.74 元，累计金额为 14,713,175.74 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
4
2019 年 9 月 27 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将原“五
万套电梯门系统产品建设项目”、“电梯轿厢及门系统配套部件建设项目”未实施
完的部分合并调整为“电梯智能化门系统及配套项目”。保荐机构、公司独立董
事对本次变更部分募投项目发表了明确同意意见。
2019 年 10 月 14 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于变更部分募集资金投资项目的议案》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 12 月 31 日，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》
及《募集资金管理制度》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整
对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师对募集资金存放和使用情况专项报告的鉴证意见
我们认为，展鹏科技董事会编制的 2021 年度募集资金专项报告符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格
式指引的规定，在所有重大方面如实反映了展鹏科技募集资金 2021 年度实际存
放与使用情况。
七、保荐机构意见
保荐机构认为：截至本核查意见出具日，展鹏科技 2021 年度募集资金的存
放与使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定要求，对募集资金进行了
专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不
存在违规使用募集资金的情况。
5
附件 1
募集资金使用情况对照表
（截止 2021 年 12 月 31 日）（单位：万元）
募集资金总额 36,237.17 本年度投入募集资金总额 3,842.55
变更用途的募集资金总额 12,059.69
已累计投入募集资金总额 17,890.93
变更用途的募集资金总额比例 33.28%
截至期末累计
已变更项 截至期末 项目可行
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 本年度
目，含部 募集资金承 调整后投 本年度投 投入进度 项目达到预定可 是否达到 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 实现的
分变更 诺投资总额 资总额 入金额 （%）(4) 使用状态日期 预计效益 生重大变
(1) (2) 差额(3)＝ 效益
（如有） ＝(2)/(1) 化
(2)-(1)
五万套电梯门系统产 1,002.05 100.00
是 8,769.43 1,002.05 1,002.05 不适用 不适用 是
品建设项目
电梯一体化控制系统 49.15 -4,322.08 1.12 2023 年 6 月
否 4,371.23 4,371.23 4,371.23 不适用 是
项目 （注 3）
电梯轿厢及门系统配 349.34 100.00
是 4,641.65 349.34 349.34 不适用 不适用 是
套部件建设项目
技术研发中心升级项 310.16 -4,490.84 6.46 2023 年 6 月
否 4,801.00 4,801.00 4,801.00 1.87 不适用 是
目 （注 3）
营销服务网络升级项 48.18 -4,411.68 1.08 2023 年 6 月
否 4,459.86 4,459.86 4,459.86 不适用 是
目 （注 3）
9,196.18 2.18 100.02
补充流动资金 否 9,194.00 9,194.00 9,194.00 不适用 不适用 否
6
电梯智能化门系统及 6,935.87 -5,123.82 57.51 2023 年 12 月
是 12,059.69 12,059.69 3,840.68 不适用 否
配套项目 （注 3）（注 4）
合计 36,237.17 36,237.17 36,237.17 3,842.55 17,890.93 -18,346.24
未达到计划进度原因(分具体募投项目) （注 3）
根据公司招股说明书披露，“五万套电梯门系统产品建设项目”、“电梯轿厢及门系统配套部件建
设项目”实施地点均为公司原有厂房，随着新建产能的部分投产，原有厂房利用率趋于饱和，上述
项目继续实施面临厂房空间不足的压力。为更好实施募投项目，确保募投项目的实施效果，同时为
公司未来发展预留一定的空间，经审慎考虑，将原募投项目中“五万套电梯门系统产品建设项目”
和“电梯轿厢及门系统配套部件建设项目”未实施完的部分调整为“电梯智能化门系统及配套项目”，
项目可行性发生重大变化的情况说明 并拟购置与公司现有厂区相连的地块作为新项目的实施地点。“电梯一体化控制系统项目”制定后，
国家新颁布了相关行业标准，客户如要更换为我公司电梯控制器产品按新标准规定需要支付高昂的
试验费用，导致下游客户对该产品更换意愿度明显下降；“技术研发中心升级项目”在募集资金到
位后，随着房地产调控的持续收紧、电梯行业整体持续低迷及原材料价格上涨，下游客户对新技术
产品的关注度大大降低，因此公司放缓了原定的大部分研究课题；“营销服务网络升级项目”在募
集资金到位后，拟购置办公地产的城市房价大幅度上涨，购置办公地产风险较高。
经公司第二届董事会第五次会议审议通过，2017 年公司使用募集资金置换预先已投入的五万套电梯
募集资金投资项目先期投入及置换情况 门系统产品建设项目、电梯一体化控制系统项目与技术研发中心升级项目的自有资金，置换项目资
金总额为 760.49 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用闲置募集资金购买理财产品 3,398,000,000.00 元，理
财产品到期累计转回募集资金户 3,398,000,000.00 元，理财产品收益累计为 38,019,313.39 元；
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年使用募集资金购买大额存单 20,000,000.00 元并赎回转回募集资金户 20,000,000.00 ，收
到存单利息收入 399,000.00 元。支付转让手续费 32,722.22 元，实际收益 366,277.78 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
7
募集资金结余的金额为：224,415,963.49 元；形成原因详见“一、募集资金的基本情况”中的募集
募集资金结余的金额及原因
资金具体使用情况
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，2020 年 6 月 19 日公司第
三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置
募集资金其他使用情况
换的议案》。截至 2021 年 12 月 31 日，本报告期内公司募集资金专户划转使用银行承兑汇票支付
“电梯智能化门系统及配套项目”款项金额 12,413,175.74 元，累计金额为 14,713,175.74 元。
注 1：“截至期末累计投入金额”包括已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“电梯一体化控制系统项目”、“技术研发中心升级项目”及“营销服务网络升级项目”是 2015 年公司根据当时市场环境及公司发展需求制定，依据是当时市场环境、行业发
展趋势及公司实际情况等因素，扩大产能匹配当时的市场环境及满足当时的市场拓展规划需要，项目的制定具有一定的时效性。
“电梯一体化控制系统项目”制定一年后，国家质检总局批准颁布了 TSG T7007-2016《电梯型式试验规则》，将电梯控制器列为电梯主要部件并要求电梯厂商对其进行型式试验，
由于型式试验费用高昂，导致下游客户更换电梯控制器的意愿度明显下降，造成电梯一体化控制系统相关产品市场推广未达预期，如果继续投入将对募集资金使用效率带来风险；
“技术研发中心升级项目”在 2017 年募集资金到位后，随着房地产调控的日趋收紧、电梯行业的整体持续低迷及原材料价格大幅上涨，公司下游客户在成本压力下，对新技术产
品的关注热度大大降低，并逐步将成本压力向上游传导。公司在市场环境变化之下被迫放缓了 2015 年拟定的大部分研究课题，原计划购置的设备仪器也同步暂停采买并将设备购
置调整为委外或采购性价比更高的国产设备；“营销服务网络升级项目” 在 2017 年募集资金到位后，鉴于拟购置办公地产的城市房价大幅度上涨、未来房地产市场价格走势尚不
明朗的环境变化，公司在对地产市场进行多轮调研、评估后，认为购置办公地产与租赁相比，租赁在费用支出及折旧风险上，比购置成本更低，因此将购置暂时调整为租赁。
“电梯智能化门系统及配套项目”因取得项目建设用地时间比原定日期晚，加之新冠疫情爆发，造成施工人员不足，钢材、混凝土等原材料供货紧张、运输受限，导致项目
厂房及附属设施的建设周期延长，目前厂房及附属设施建设尚未结束，后续的项目投资也将相应顺延。
鉴于以上实际情况，为更好地把握行业趋势，降低募集资金的使用风险，提高募集资金的效率，保障公司及股东的利益，公司于 2022 年 4 月 27 日召开了第三届董事会第二
十二次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，拟将“电梯一体化控制系统项目”、“技术研发中心升级项目”及“营销服
务网络升级项目”的建设完成期限延长至 2023 年 6 月，将“电梯智能化门系统及配套项目”的建设完成期限延长至 2023 年 12 月。此议案尚需公司 2021 年度股东大会审议。
注 4：公司于 2019 年 9 月 27 日召开第三届董事会第五次会议，于 2019 年 10 月 14 日召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。公
司拟将原“五万套电梯门系统产品建设项目”、“电梯轿厢及门系统配套部件建设项目”未实施完的部分合并调整为“电梯智能化门系统及配套项目”。
8
附件 2
变更募集资金投资项目情况表
（截止 2021 年 12 月 31 日）（单位：万元）
投资进 变更后的
变更后项目 截止期末计 本年度实 实际累计 度（%） 项目达到预定 项目可行
本年度实现的 是否达到预计效
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 际投入金 投入金额 （3）= 可使用状态日 性是否发
效益 益
资金总额 金额（1） 额 （2） （2）/ 期 生重大变
（1） 化
五万套电梯门系统产
电梯智能化门
品建设项目
系统及配套项 12,059.69 12,059.69 3,840.68 6,935.87 57.51 2023 年 12 月 不适用 否
电梯轿厢及门系统配
目
套部件建设项目
随着新建产能的部分投产，原有厂房利用率趋于饱和，“五万套电梯门系统产品建设项目”、“电梯轿厢
及门系统配套部件建设项目”继续实施面临厂房空间不足的压力。为更好实施募投项目，确保募投项目的
实施效果，同时为公司未来发展预留一定的空间，经审慎考虑，拟将原募投项目中“五万套电梯门系统产
品建设项目”和“电梯轿厢及门系统配套部件建设项目”未实施完的部分调整为“电梯智能化门系统及配
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 套项目”，并拟购置与公司现有厂区相连的地块作为新项目的实施地点。新项目拟投入原“五万套电梯门
系统产品建设项目”、“电梯轿厢及门系统配套部件建设项目”尚未使用的募集资金，合计 12,059.69 万
元，用于土地购置 1,632.00 万元，厂房及配套设施投资 7,000.00 万元，设备购置 3,180.00 万元，铺底
流动资金 247.69 万元。公司于 2019 年 9 月 27 日召开第三届董事会第五次会议，于 2019 年 10 月 14 日召
开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
9
未达到计划进度的情况和原因 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
10
11