2019 年第三季度报告
公司代码：603496 公司简称：恒为科技
恒为科技（上海）股份有限公司
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目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司基本情况 ............................................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 7
四、 附录........................................................................................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人沈振宇、主管会计工作负责人秦芳及会计机构负责人（会计主管人员）秦芳保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 982,316,455.59 913,640,809.86 7.52
归属于上市公司股东
813,042,643.83 751,345,032.86 8.21
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
-35,349,385.20 -13,487,366.86 不适用
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 332,905,718.21 337,326,013.98 -1.31
归属于上市公司股东
71,436,589.67 82,649,407.34 -13.57
的净利润
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归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 67,106,902.11 78,890,171.21 -14.94
的净利润
加权平均净资产收益
9.09 11.93 减少 2.84 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.3506 0.5870 -40.27
稀释每股收益（元/股） 0.3479 0.5856 -40.59
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 3,867.92
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 7,153.80 4,226,945.66
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
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职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
7,522.07 1,013,345.86
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
14,842.54 -143,687.66
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额
-7,422.44 -9,188.80
（税后）
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所得税影响额 -2,226.36 -761,595.42
合计 19,869.61 4,329,687.56
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 14,401
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
沈振宇 38,913,031 19.20 38,913,031 质押 6,720,218 境内自然人
胡德勇 20,846,266 10.29 20,846,266 质押 7,132,722 境内自然人
王翔 15,982,103 7.89 15,982,103 质押 2,767,148 境内自然人
上海恒托投资
境内非国有
管理合伙企业 13,897,512 6.86 13,897,512 无
法人
（有限合伙）
张诗超 9,046,702 4.46 0 无 境内自然人
张明 8,096,453 3.99 0 质押 4,274,200 境内自然人
黄琦 4,700,349 2.32 0 质押 1,550,000 境内自然人
黄建 4,303,538 2.12 0 无 境内自然人
丁国荣 3,754,945 1.85 0 无 境内自然人
新余泓诚投资
境内非国有
管理中心（有 1,540,890 0.76 0 无
法人
限合伙）
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
张诗超 9,046,702 人民币普通股 9,046,702
张明 8,096,453 人民币普通股 8,096,453
黄琦 4,700,349 人民币普通股 4,700,349
黄建 4,303,538 人民币普通股 4,303,538
丁国荣 3,754,945 人民币普通股 3,754,945
新余泓诚投资管理中心（有
1,540,890 人民币普通股 1,540,890
限合伙）
毕崇蓓 1,389,751 人民币普通股 1,389,751
恒为科技（上海）股份有限
公司未确认持有人证券专 1,389,751 人民币普通股 1,389,751
用账户
王怡河 1,111,800 人民币普通股 1,111,800
黄明伟 1,043,723 人民币普通股 1,043,723
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上述股东关联关系或一致 沈振宇、胡德勇、王翔系一致行动人，且共同作为公司的控股股东
行动的说明 和实际控制人。其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是
否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表
期末余额 期初余额 增减金额 增减变动率 变动原因
项目
主要是以票据结
应收票据 91,776,642.25 46,608,049.36 45,168,592.89 96.91% 算 的 客 户 金 额 增
多所致
主要是采购预付
预付款项 4,305,879.98 2,767,679.47 1,538,200.51 55.58%
款增加所致
主要是期初银行
其他流动资
1,009,986.15 28,607,731.27 -27,597,745.12 不适用 理财产品在本期
产
赎回所致
会计政策调整，调
可供出售金
- 10,000,000.00 -10,000,000.00 不适用 整至“其他权益工
融资产
具”
1,000 万为上述会
其他权益工 计政策调整引起，
17,500,000.00 - 17,500,000.00 不适用
具投资 750 万为湖杉芯聚
中期投资款
主要是新购办公
在建工程 23,705,251.01 11,622,828.40 12,082,422.61 103.95% 场 地 尚 未 投 入 使
用所致
主要是预收款确
预收款项 5,296,482.99 11,056,524.96 -5,760,041.97 -52.10%
认收入所致
应付职工薪 -74.42% 主要是期初未发
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酬 2,682,722.45 10,488,189.81 -7,805,467.36 放的应付工资已
在本期支付
一年内到期 主要是增加了法
的非流动负 3,668,000.00 - 3,668,000.00 不适用 人按揭贷款的一
债 年内到期部分
主要是增加了法
长期借款 5,498,000.00 - 5,498,000.00 不适用 人按揭贷款的一
年以上部分
主要是收到了尚
递延收益 2,328,000.00 1,128,000.00 1,200,000.00 106.38% 未 记 入 损 益 的 政
府补助首期款
主要是资本公积
实 收 资 本 转增股本及实施
202,666,406.00 142,060,000.00 60,606,406.00 42.66%
（或股本） 员工限制性股票
激励计划所致
利润表项目 本期金额 上年同期金额 增减金额 增减变动率 变动原因
主要是应交增值
税金及附加 2,904,345.17 4,251,832.24 -1,347,487.07 -31.69% 税减少，其附加税
也同比减少
主要是随着营业
收入规模增加，公
司持续加大市场
销售费用 16,997,562.17 9,740,565.10 7,256,997.07 74.50%
拓展力度，销售人
员薪资及市场费
用增加所致
主要是研发人员
数量增加，研发人
研发费用 76,996,120.86 56,903,252.81 20,092,868.05 35.31%
员薪酬增长较快
所致
主要是公司优化
财务费用 -4,592,632.87 -849,089.67 -3,743,543.20 不适用 现金管理，增加利
息收入所致
主要是本期收到
的增值税退税和
其他收益 19,803,314.58 10,378,023.42 9,425,291.16 90.82%
财政补助金额增
加所致
主要是非结构性
投资收益 2,070,767.48 3,689,435.26 -1,618,667.78 -43.87% 存款的理财收入
减少所致
主要是关于政府
补助的会计准则
营业外收入 38,322.34 948,450.69 -910,128.35 -95.96%
调整，导致营业外
收入减少
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主要是报告期内
营业外支出 182,010.00 8,714.41 173,295.59 1988.61% 增 加 了 捐 款 项 目
所致
现金流量表
本期金额 上年同期金额 增减金额 增减变动率 变动原因
项目
主要是本期销售
经营活动产
商品的现金回款
生的现金流 -35,349,385.20 -13,487,366.86 -21,862,018.34 不适用
减少及支付职工
量净额
的现金增加所致
投资活动产 主要是购入固定
生的现金流 332,537.63 -2,961,998.68 3,294,536.31 不适用 资产支出比去年
量净额 同期减少所致
主要是现金分红
筹资活动产 同比增加以及股
生的现金流 -9,959,273.46 11,082,969.21 -21,042,242.67 不适用 权激励收到的投
量净额 资比去年同期减
少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
恒为科技（上海）股份有限
公司名称
公司
法定代表人 沈振宇
日期 2019 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:恒为科技（上海）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 214,944,678.04 259,660,829.07
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 91,776,642.25 46,608,049.36
应收账款 260,082,000.13 220,420,251.70
应收款项融资
预付款项 4,305,879.98 2,767,679.47
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 3,420,899.12 3,916,832.43
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 213,314,297.52 175,716,466.37
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,009,986.15 28,607,731.27
流动资产合计 788,854,383.19 737,697,839.67
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 10,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,031,972.62 3,974,551.00
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其他权益工具投资 17,500,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,863,285.50 1,990,683.20
固定资产 132,713,033.68 135,077,941.23
在建工程 23,705,251.01 11,622,828.40
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,643,621.81 1,678,317.86
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,239,031.25 8,400,011.66
递延所得税资产 3,765,876.53 3,198,636.84
其他非流动资产
非流动资产合计 193,462,072.40 175,942,970.19
资产总计 982,316,455.59 913,640,809.86
流动负债：
短期借款 17,000,000.00 15,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 8,266,741.09 6,544,599.79
应付账款 84,457,383.30 72,611,023.06
预收款项 5,296,482.99 11,056,524.96
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,682,722.45 10,488,189.81
应交税费 7,153,306.80 8,859,378.11
其他应付款 34,247,935.16 34,882,124.74
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,668,000.00
其他流动负债
流动负债合计 162,772,571.79 159,441,840.47
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非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 5,498,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 2,328,000.00 1,128,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,826,000.00 1,128,000.00
负债合计 170,598,571.79 160,569,840.47
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 202,666,406.00 142,060,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 327,088,986.57 366,977,103.62
减：库存股 32,612,849.91 34,267,358.40
其他综合收益
专项储备
盈余公积 24,664,292.80 24,664,292.80
一般风险准备
未分配利润 291,235,808.37 251,910,994.84
归属于母公司所有者权益（或股东权
813,042,643.83 751,345,032.86
益）合计
少数股东权益 -1,324,760.03 1,725,936.53
所有者权益（或股东权益）合计 811,717,883.80 753,070,969.39
负债和所有者权益（或股东权益）
982,316,455.59 913,640,809.86
总计
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:恒为科技（上海）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
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2019 年第三季度报告
货币资金 200,347,865.49 243,176,029.02
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 91,776,642.25 46,608,049.36
应收账款 260,125,778.75 220,420,251.70
应收款项融资
预付款项 3,614,047.47 2,236,777.23
其他应收款 3,357,790.02 3,540,604.84
其中：应收利息
应收股利
存货 212,881,208.32 175,555,331.87
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 703,496.21 28,493,721.12
流动资产合计 772,806,828.51 720,030,765.14
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 10,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 24,228,972.62 20,621,551.00
其他权益工具投资 17,500,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,863,285.50 1,990,683.20
固定资产 131,836,609.04 134,786,708.09
在建工程 23,705,251.01 11,622,828.40
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,643,621.81 1,678,317.86
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,239,031.25 8,396,227.40
递延所得税资产 3,765,875.57 3,197,961.84
其他非流动资产
非流动资产合计 211,782,646.80 192,294,277.79
资产总计 984,589,475.31 912,325,042.93
流动负债：
短期借款 17,000,000.00 10,000,000.00
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交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 8,266,741.09 6,544,599.79
应付账款 199,305,197.17 175,460,269.44
预收款项 4,947,755.26 11,056,524.96
应付职工薪酬 1,815,429.88 8,927,062.98
应交税费 2,202,248.41 6,249,521.13
其他应付款 34,068,941.66 34,881,895.33
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,668,000.00
其他流动负债
流动负债合计 271,274,313.47 253,119,873.63
非流动负债：
长期借款 5,498,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 2,328,000.00 1,128,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,826,000.00 1,128,000.00
负债合计 279,100,313.47 254,247,873.63
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 202,666,406.00 142,060,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 327,087,430.04 366,975,547.09
减：库存股 32,612,849.91 34,267,358.40
其他综合收益
专项储备
盈余公积 24,664,292.80 24,664,292.80
未分配利润 183,683,882.91 158,644,687.81
所有者权益（或股东权益）合计 705,489,161.84 658,077,169.30
14 / 27
2019 年第三季度报告
负债和所有者权益（或股东权益）总计 984,589,475.31 912,325,042.93
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：恒为科技（上海）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 101,400,407.87 118,750,136.07 332,905,718.21 337,326,013.98
其中：营业收入 101,400,407.87 118,750,136.07 332,905,718.21 337,326,013.98
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 90,915,582.41 85,413,388.11 270,046,533.60 251,451,231.42
其中：营业成本 48,887,178.89 47,028,874.11 137,112,103.88 148,403,248.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 679,020.42 916,492.41 2,904,345.17 4,251,832.24
销售费用 6,147,811.99 3,757,965.59 16,997,562.17 9,740,565.10
管理费用 12,645,475.57 14,211,832.36 40,629,034.39 33,001,422.50
研发费用 24,919,359.96 20,235,246.31 76,996,120.86 56,903,252.81
财务费用 -2,363,264.42 -737,022.67 -4,592,632.87 -849,089.67
其中：利息费用 88,492.52 -14,586.23 644,457.26 598,389.19
利息收入 2,268,503.36 570,441.58 5,159,901.05 1,437,086.48
加：其他收益 8,125,972.66 5,484,983.43 19,803,314.58 10,378,023.42
投资收益（损失以“－”
908,344.33 1,175,002.10 2,070,767.48 3,689,435.26
号填列）
其中：对联营企业和合
900,822.26 334,319.75 1,057,421.62 224,404.29
营企业的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失
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2019 年第三季度报告
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-1,091,080.74 -69,469.35 -6,374,370.24 -5,664,358.56
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
3,867.92
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
18,428,061.71 39,927,264.14 78,362,764.35 94,277,882.68
号填列）
加：营业外收入 14,842.54 758.71 38,322.34 948,450.69
减：营业外支出 8,714.41 182,010.00 8,714.41
四、利润总额（亏损总额以
18,442,904.25 39,919,308.44 78,219,076.69 95,217,618.96
“－”号填列）
减：所得税费用 1,022,467.52 4,094,096.90 11,380,966.57 13,668,685.87
五、净利润（净亏损以“－”号
17,420,436.73 35,825,211.54 66,838,110.12 81,548,933.09
填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净
17,420,436.73 35,825,211.54 66,838,110.12 81,548,933.09
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的
19,210,175.51 36,566,390.40 71,436,589.67 82,649,407.34
净利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏
-1,789,738.78 -741,178.86 -4,598,479.55 -1,100,474.25
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他
综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
（二）将重分类进损益的
其他综合收益
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2019 年第三季度报告
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.可供出售金融资产公
允价值变动损益
4.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减
值准备
7. 现金流量套期储备
（现金流量套期损益的有效
部分）
8.外币财务报表折算差
额
9.其他
归属于少数股东的其他综
合收益的税后净额
七、综合收益总额 17,420,436.73 35,825,211.54 66,838,110.12 81,548,933.09
归属于母公司所有者的综
19,210,175.51 36,566,390.40 71,436,589.67 82,649,407.34
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-1,789,738.78 -741,178.86 -4,598,479.55 -1,100,474.25
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.3506 0.5870
（二）稀释每股收益(元/股) 0.3479 0.5856
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的
净利润为： 0 元。
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：恒为科技（上海）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 100,369,528.51 118,750,136.06 331,543,742.01 337,151,256.69
减：营业成本 71,460,867.43 93,549,089.54 227,352,805.83 237,473,132.24
税金及附加 381,279.99 318,212.87 1,332,760.78 2,537,371.32
销售费用 4,674,032.79 3,467,340.85 13,338,239.56 9,449,940.36
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2019 年第三季度报告
管理费用 10,116,221.35 12,286,766.92 34,024,676.26 29,060,677.79
研发费用 18,052,977.83 16,333,751.70 56,615,333.10 43,212,546.68
财务费用 -2,320,763.21 -732,823.81 -4,656,888.55 -890,270.22
其中：利息费用 103,805.02 -28,462.51 516,823.91 508,641.64
利息收入 2,239,400.26 550,312.24 5,076,115.09 1,383,535.06
加：其他收益 20,042.54 1,677,726.55 4,306,820.50 2,460,354.48
投资收益（损失以“－”
900,822.26 1,175,002.10 56,381,123.11 41,706,194.12
号填列）
其中：对联营企业和合
900,822.26 334,319.75 1,057,421.62 224,404.29
营企业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-1,090,869.37 -65,325.27 -6,378,740.78 -5,660,214.48
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”
-2,165,092.24 -3,684,798.63 57,846,017.86 54,814,192.64
号填列）
加：营业外收入 14,842.39 177.56 38,322.11 844,839.54
减：营业外支出 8,714.40 181,810.00 8,714.40
三、利润总额（亏损总额以“－”
-2,150,249.85 -3,693,335.47 57,702,529.97 55,650,317.78
号填列）
减：所得税费用 -1,582,532.00 92,700.78 551,558.72 4,021,876.33
四、净利润（净亏损以“－”
-567,717.85 -3,786,036.25 57,150,971.25 51,628,441.45
号填列）
（一）持续经营净利润（净
-567,717.85 -3,786,036.25 57,150,971.25 51,628,441.45
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
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2019 年第三季度报告
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7. 现金流量套期储备（现
金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -567,717.85 -3,786,036.25 57,150,971.25 51,628,441.45
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：恒为科技（上海）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 278,188,102.91 304,026,089.26
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
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2019 年第三季度报告
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 20,678,058.63 8,998,023.42
收到其他与经营活动有关的现金 12,134,242.13 3,765,537.17
经营活动现金流入小计 311,000,403.67 316,789,649.85
购买商品、接受劳务支付的现金 176,173,773.36 193,615,220.65
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 99,470,656.03 69,650,710.12
支付的各项税费 36,101,873.87 36,643,454.72
支付其他与经营活动有关的现金 34,603,485.61 30,367,631.22
经营活动现金流出小计 346,349,788.87 330,277,016.71
经营活动产生的现金流量净额 -35,349,385.20 -13,487,366.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 27,350,000.00 374,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,073,491.64 3,465,030.97
处置固定资产、无形资产和其他长期资
28,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 28,451,491.64 377,465,030.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资
18,268,954.01 37,027,029.65
产支付的现金
投资支付的现金 9,850,000.00 343,400,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 28,118,954.01 380,427,029.65
投资活动产生的现金流量净额 332,537.63 -2,961,998.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,453,875.92 36,681,600.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 1,547,783.00 1,950,000.00
现金
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2019 年第三季度报告
取得借款收到的现金 21,000,000.00 8,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 31,453,875.92 44,681,600.00
偿还债务支付的现金 9,834,000.00 10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 31,515,774.23 23,598,630.79
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 63,375.15
筹资活动现金流出小计 41,413,149.38 33,598,630.79
筹资活动产生的现金流量净额 -9,959,273.46 11,082,969.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -44,976,121.03 -5,366,396.33
加：期初现金及现金等价物余额 259,637,629.07 248,475,480.29
六、期末现金及现金等价物余额 214,661,508.04 243,109,083.96
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：恒为科技（上海）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 276,444,934.91 303,846,089.25
收到的税费返还 3,734,211.69 1,080,354.48
收到其他与经营活动有关的现金 11,966,474.03 3,608,374.60
经营活动现金流入小计 292,145,620.63 308,534,818.33
购买商品、接受劳务支付的现金 268,201,869.69 258,595,215.64
支付给职工及为职工支付的现金 73,573,313.56 54,548,909.88
支付的各项税费 10,647,017.24 19,511,576.94
支付其他与经营活动有关的现金 29,337,597.15 27,319,810.20
经营活动现金流出小计 381,759,797.64 359,975,512.66
经营活动产生的现金流量净额 -89,614,177.01 -51,440,694.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 25,000,000.00 374,000,000.00
取得投资收益收到的现金 55,383,847.27 41,481,789.83
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
21 / 27
2019 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 80,383,847.27 415,481,789.83
购建固定资产、无形资产和其他长期资
17,476,680.68 36,808,990.44
产支付的现金
投资支付的现金 7,500,000.00 350,350,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
2,550,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 27,526,680.68 387,158,990.44
投资活动产生的现金流量净额 52,857,166.59 28,322,799.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8,906,092.92 34,731,600.00
取得借款收到的现金 21,000,000.00 3,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 29,906,092.92 37,731,600.00
偿还债务支付的现金 4,834,000.00 7,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 31,339,840.88 23,508,883.24
支付其他与筹资活动有关的现金 63,375.15
筹资活动现金流出小计 36,237,216.03 30,508,883.24
筹资活动产生的现金流量净额 -6,331,123.11 7,222,716.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -43,088,133.53 -15,895,178.18
加：期初现金及现金等价物余额 243,152,829.02 241,323,278.16
六、期末现金及现金等价物余额 200,064,695.49 225,428,099.98
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 259,660,829.07 259,660,829.07
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 46,608,049.36 46,608,049.36
应收账款 220,420,251.70 220,420,251.70
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2019 年第三季度报告
应收款项融资
预付款项 2,767,679.47 2,767,679.47
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 3,916,832.43 3,916,832.43
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 175,716,466.37 175,716,466.37
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 28,607,731.27 28,607,731.27
流动资产合计 737,697,839.67 737,697,839.67
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 10,000,000.00 -10,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,974,551.00 3,974,551.00
其他权益工具投资 10,000,000.00 10,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,990,683.20 1,990,683.20
固定资产 135,077,941.23 135,077,941.23
在建工程 11,622,828.40 11,622,828.40
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,678,317.86 1,678,317.86
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,400,011.66 8,400,011.66
递延所得税资产 3,198,636.84 3,198,636.84
其他非流动资产
非流动资产合计 175,942,970.19 175,942,970.19
资产总计 913,640,809.86 913,640,809.86
流动负债：
短期借款 15,000,000.00 15,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
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2019 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 6,544,599.79 6,544,599.79
应付账款 72,611,023.06 72,611,023.06
预收款项 11,056,524.96 11,056,524.96
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 10,488,189.81 10,488,189.81
应交税费 8,859,378.11 8,859,378.11
其他应付款 34,882,124.74 34,882,124.74
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 159,441,840.47 159,441,840.47
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,128,000.00 1,128,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,128,000.00 1,128,000.00
负债合计 160,569,840.47 160,569,840.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 142,060,000.00 142,060,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 366,977,103.62 366,977,103.62
减：库存股 34,267,358.40 34,267,358.40
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2019 年第三季度报告
其他综合收益
专项储备
盈余公积 24,664,292.80 24,664,292.80
一般风险准备
未分配利润 251,910,994.84 251,910,994.84
归属于母公司所有者权益（或
751,345,032.86 751,345,032.86
股东权益）合计
少数股东权益 1,725,936.53 1,725,936.53
所有者权益（或股东权益）
753,070,969.39 753,070,969.39
合计
负债和所有者权益（或股
913,640,809.86 913,640,809.86
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年 3 月 31 日，发布了修订后的《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量》、
《企业会计准则第 23 号--金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号--套期会计》，财政部于 2017
年 5 月 2 日，发布了修订后的《企业会计准则第 37 号--金融工具列报》（统称“新金融工具系列
准则”），本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行上述新金融工具系列准则，根据衔接规定，对可比期
间信息不予调整。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 243,176,029.02 243,176,029.02
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 46,608,049.36 46,608,049.36
应收账款 220,420,251.70 220,420,251.70
应收款项融资
预付款项 2,236,777.23 2,236,777.23
其他应收款 3,540,604.84 3,540,604.84
其中：应收利息
应收股利
存货 175,555,331.87 175,555,331.87
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 28,493,721.12 28,493,721.12
流动资产合计 720,030,765.14 720,030,765.14
非流动资产：
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2019 年第三季度报告
债权投资
可供出售金融资产 10,000,000.00 -10,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 20,621,551.00 20,621,551.00
其他权益工具投资 10,000,000.00 10,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,990,683.20 1,990,683.20
固定资产 134,786,708.09 134,786,708.09
在建工程 11,622,828.40 11,622,828.40
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,678,317.86 1,678,317.86
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,396,227.40 8,396,227.40
递延所得税资产 3,197,961.84 3,197,961.84
其他非流动资产
非流动资产合计 192,294,277.79 192,294,277.79
资产总计 912,325,042.93 912,325,042.93
流动负债：
短期借款 10,000,000.00 10,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 6,544,599.79 6,544,599.79
应付账款 175,460,269.44 175,460,269.44
预收款项 11,056,524.96 11,056,524.96
应付职工薪酬 8,927,062.98 8,927,062.98
应交税费 6,249,521.13 6,249,521.13
其他应付款 34,881,895.33 34,881,895.33
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 253,119,873.63 253,119,873.63
非流动负债：
长期借款
应付债券
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2019 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,128,000.00 1,128,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,128,000.00 1,128,000.00
负债合计 254,247,873.63 254,247,873.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 142,060,000.00 142,060,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 366,975,547.09 366,975,547.09
减：库存股 34,267,358.40 34,267,358.40
其他综合收益
专项储备
盈余公积 24,664,292.80 24,664,292.80
未分配利润 158,644,687.81 158,644,687.81
所有者权益（或股东权益）
658,077,169.30 658,077,169.30
合计
负债和所有者权益（或股
912,325,042.93 912,325,042.93
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年 3 月 31 日，发布了修订后的《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量》、
《企业会计准则第 23 号--金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号--套期会计》，财政部于 2017
年 5 月 2 日，发布了修订后的《企业会计准则第 37 号--金融工具列报》（统称“新金融工具系列
准则”），本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行上述新金融工具系列准则，根据衔接规定，对可比期
间信息不予调整。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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