2020 年第三季度报告
公司代码：603496 公司简称：恒为科技
恒为科技（上海）股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ............................................................................................................................. 3
二、 公司基本情况 ..................................................................................................................... 3
三、 重要事项 ............................................................................................................................. 6
四、 附录..................................................................................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人沈振宇、主管会计工作负责人秦芳及会计机构负责人（会计主管人员）秦芳保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 1,081,906,909.70 963,416,870.37 12.30%
归 属 于 上 市 公 司 股东 的
796,220,123.74 801,350,236.35 -0.64%
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经 营 活 动 产 生 的 现金 流
-83,432,166.59 -35,349,385.20 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 309,279,492.37 332,905,718.21 -7.10%
归 属 于 上 市 公 司 股东 的
6,634,844.88 71,436,589.67 -90.71%
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 5,390,334.14 67,106,902.11 -91.97%
利润
加 权 平 均 净 资 产 收益 率
0.83 9.09 减少 8.26 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.0345 0.3506 -90.16
稀释每股收益（元/股） 0.0341 0.3479 -90.20
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、减
免
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照 3,552.78 1,277,771.28
一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企
业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取
得投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值产生
的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的
损益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值
准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产
生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的
子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的
或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持有
交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资
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产、衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款
项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续
计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次
性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业
1,473.63 -25,418.61
外收入和支出
其他符合非经常性损益定义
的损益项目
少数股东权益影响额（税后） 20.29 -7,371.18
所得税影响额 -213.91 -470.75
合计 4,832.79 1,244,510.74
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 17,213
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 售条件股 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
份数量
沈振宇 38,913,031 19.36 质押 3,340,000 境内自然人
胡德勇 20,846,266 10.37 质押 5,282,000 境内自然人
王翔 15,982,103 7.95 质押 4,150,000 境内自然人
南靖恒托企业管
境内非国有
理合伙企业（有限 13,897,512 6.91 无 0
法人
合伙）
张诗超 8,808,702 4.38 质押 0 境内自然人
张文彬 4,784,732 2.38 无 0 境内自然人
黄琦 4,480,349 2.23 质押 1,550,000 境内自然人
上海迎水投资管
理有限公司－迎
4,429,500 2.20 无 0 其他
水月异 16 号私募
证券投资基金
张明 4,044,003 2.01 122,385 无 0 境内自然人
黄建 2,235,138 1.11 无 0 境内自然人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
沈振宇 38,913,031 人民币普通股 38,913,031
胡德勇 20,846,266 人民币普通股 20,846,266
王翔 15,982,103 人民币普通股 15,982,103
南靖恒托企业管理合伙企业
13,897,512 人民币普通股 13,897,512
（有限合伙）
张诗超 8,808,702 人民币普通股 8,808,702
张文彬 4,784,732 人民币普通股 4,784,732
黄琦 4,480,349 人民币普通股 4,480,349
上海迎水投资管理有限公司－迎
4,429,500 人民币普通股 4,429,500
水月异 16 号私募证券投资基金
张明 3,921,618 人民币普通股 3,921,618
黄建 2,235,138 人民币普通股 2,235,138
上述股东关联关系或一致行动的 沈振宇、胡德勇、王翔系一致行动人，且共同作为公司的控股
说明 股东和实际控制人。其他股东之间，未知是否存在关联关系，
也未知是否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股
无
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表
期末余额 期初余额 增减金额 增减变动率 变动原因
项目
主要是报告期内赎回结
货币资金 128,526,709.82 73,842,084.03 54,684,625.79 74.06%
构性存款所致
主要是应收票据到期承
应收票据 60,476,015.27 89,066,033.37 -28,590,018.10 -32.10%
兑所致
主要是报告期新增应收
应收账款 263,794,376.76 197,196,659.76 66,597,717.00 33.77%
款项尚未到期回款所致
主要是预付材料款以及
预付款项 3,197,418.85 1,975,599.15 1,221,819.70 61.85%
预付设备款所致
其他应收款 1,841,243.78 3,295,815.26 -1,454,571.48 -44.13% 主要是收回部分保证金
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主要是备货购进的原材
料增加，以及为订单交
存货 375,029,953.67 207,437,611.97 167,592,341.70 80.79%
付准备的半成品和成品
增加所致
其他流动资 主要是期初结构性存款
9,918,041.76 179,500,894.64 -169,582,852.88 -94.47%
产 在本期赎回所致
长期股权投 主要是报告期内新增北
17,876,096.19 5,725,134.06 12,150,962.13 212.24%
资 京勤慕投资款所致
其他非流动 主要是报告期内支付湖
25,000,000.00 17,500,000.00 7,500,000.00 42.86%
金融资产 杉芯聚投资尾款所致
主要是恒为电子制造基
在建工程 8,789,158.66 8,789,158.66 不适用 地相关固定资产投入尚
未验收所致
无形资产 2,772,735.93 1,500,692.33 1,272,043.60 84.76% 主要是购入软件所致
主要是新增银行流动贷
短期借款 37,500,000.00 15,000,000.00 22,500,000.00 150.00%
款所致
主要是以银行承兑汇票
应付票据 76,703,527.34 20,503,394.48 56,200,132.86 274.10% 结算的供应商数量及金
额增加所致
主要是因备货需要，材
应付账款 127,426,230.18 63,804,070.17 63,622,160.01 99.71%
料采购增加所致。
应付职工薪 主要是期初未发放的应
2,872,596.84 11,604,579.65 -8,731,982.81 -75.25%
酬 付工资已在本期支付
主要是报告期末应交增
应交税费 8,399,264.94 2,183,412.51 6,215,852.43 284.69%
值税和企业所得税增加
主要是限制性股票股权
其他应付款 19,813,115.06 33,503,970.02 -13,690,854.96 -40.86%
激励回购款所致
按期归还借款导致长期
长期借款 1,830,000.00 4,581,000.00 -2,751,000.00 -60.05%
借款减少
主要是收到了尚未记入
递延收益 1,700,000.00 1,200,000.00 500,000.00 41.67%
损益的政府补助
主要是本期赎回股权激
库存股 18,429,569.44 30,342,977.02 -11,913,407.58 -39.26%
励库存股所致
利润表项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 增减金额 增减变动率
主要是应交增值税减
税金及附加 1,901,355.69 2,904,345.17 -1,002,989.48 -34.53% 少，其附加税也同比减
少
主要是利息收入较同期
财务费用 -2,615,463.10 -4,592,632.87 1,977,169.77 不适用
减少所致
主要是收到的软件产品
其他收益 4,225,303.24 19,803,314.58 -15,578,011.34 -78.66% 即征即退较同期减少所
致
信用减值损 主要是计提的应收账款
-5,638,488.45 -5,638,488.45 不适用
失 坏账准备增加所致
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去年同期数据包含信用
资产减值损
-4,232,706.09 -6,374,370.24 2,141,664.15 不适用 减值损失，重分类后本
失
期增加约 20%
主要是报告期内营业外
营业外收入 24,658.96 38,322.34 -13,663.38 -35.65%
收入减少所致
主要是营业外支出减少
营业外支出 50,077.57 182,010.00 -131,932.43 -72.49%
所致
主要是本期净利润减少
所得税费用 1,367,613.80 11,380,966.57 -10,013,352.77 -87.98%
所致
现金流量表
2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 增减金额 增减变动率
项目
经营活动产
主要是因备货而进行的
生的现金流 -83,432,166.59 -35,349,385.20 -48,082,781.39 不适用
采购付款增加所致
量净额
投资活动产
主要是结构性存款到期
生的现金流 142,141,471.68 332,537.63 141,808,934.05 42644.48%
赎回所致
量净额
筹资活动产
主要是限制性股票回购
生的现金流 -12,775,431.19 -9,959,273.46 -2,816,157.73 不适用
所致
量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2020年4月28日第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十二次会议和2020年5月18
日2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等议案，
公司拟非公开发行募集资金总额不超过人民币60,000.00万元。（公告编号：2020-036、2020-037、
2020-038、2020-039、2020-040、2020-041、2020-045）
2020年8月25日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准恒为科技（上海）股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1827号）。（公告编号：2020-079）
截至2020年第三季度定期报告披露日，非公开发行相关工作仍在有序推进中，公司将根据后
续进展情况及时履行信息披露义务。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 恒为科技（上海）股份有限公司
法定代表人 沈振宇
日期 2020 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:恒为科技（上海）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 128,526,709.82 73,842,084.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 60,476,015.27 89,066,033.37
应收账款 263,794,376.76 197,196,659.76
应收款项融资
预付款项 3,197,418.85 1,975,599.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,841,243.78 3,295,815.26
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 375,029,953.67 207,437,611.97
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,918,041.76 179,500,894.64
流动资产合计 842,783,759.91 752,314,698.18
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 17,876,096.19 5,725,134.06
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 25,000,000.00 17,500,000.00
投资性房地产 1,693,421.90 1,820,819.60
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固定资产 154,901,909.34 156,775,596.01
在建工程 8,789,158.66
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,772,735.93 1,500,692.33
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,415,342.21 9,731,458.85
递延所得税资产 7,674,485.56 7,048,471.34
其他非流动资产 11,000,000.00 11,000,000.00
非流动资产合计 239,123,149.79 211,102,172.19
资产总计 1,081,906,909.70 963,416,870.37
流动负债：
短期借款 37,500,000.00 15,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 76,703,527.34 20,503,394.48
应付账款 127,426,230.18 63,804,070.17
预收款项 8,421,960.78
合同负债 8,257,900.74
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,872,596.84 11,604,579.65
应交税费 8,399,264.94 2,183,412.51
其他应付款 19,813,115.06 33,503,970.02
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,668,000.00 3,668,000.00
其他流动负债
流动负债合计 284,640,635.10 158,689,387.61
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,830,000.00 4,581,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,700,000.00 1,200,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,530,000.00 5,781,000.00
负债合计 288,170,635.10 164,470,387.61
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 200,985,205.00 202,395,699.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 315,908,829.86 317,495,911.21
减：库存股 18,429,569.44 30,342,977.02
其他综合收益
专项储备
盈余公积 30,363,352.28 30,363,352.28
一般风险准备
未分配利润 267,392,306.04 281,438,250.88
归属于母公司所有者权益（或股东权
796,220,123.74 801,350,236.35
益）合计
少数股东权益 -2,483,849.14 -2,403,753.59
所有者权益（或股东权益）合计 793,736,274.60 798,946,482.76
负债和所有者权益（或股东权益）
1,081,906,909.70 963,416,870.37
总计
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:恒为科技（上海）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 110,130,290.51 66,177,503.47
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 60,476,015.27 89,066,033.37
应收账款 287,389,589.56 196,937,912.31
应收款项融资
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预付款项 3,142,499.73 1,645,577.19
其他应收款 1,696,590.91 3,233,917.19
其中：应收利息
应收股利
存货 349,734,551.48 207,485,267.53
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,471,225.95 176,329,136.53
流动资产合计 819,040,763.41 740,875,347.59
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 79,373,096.19 36,972,134.06
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 25,000,000.00 17,500,000.00
投资性房地产 1,693,421.90 1,820,819.60
固定资产 152,384,977.86 155,886,027.77
在建工程 275,117.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,772,735.93 1,500,692.33
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,774,329.03 9,731,458.85
递延所得税资产 7,674,485.56 7,048,471.34
其他非流动资产
非流动资产合计 277,948,164.19 230,459,603.95
资产总计 1,096,988,927.60 971,334,951.54
流动负债：
短期借款 27,000,000.00 15,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 76,703,527.34 20,503,394.48
应付账款 233,637,305.41 176,802,886.66
预收款项 8,101,764.56
合同负债 7,334,690.56
应付职工薪酬 1,972,875.38 8,918,314.68
应交税费 594,572.06 1,320,974.38
其他应付款 19,605,217.84 33,503,740.90
其中：应付利息
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2020 年第三季度报告
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,668,000.00 3,668,000.00
其他流动负债
流动负债合计 370,516,188.59 267,819,075.66
非流动负债：
长期借款 1,830,000.00 4,581,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,700,000.00 1,200,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,530,000.00 5,781,000.00
负债合计 374,046,188.59 273,600,075.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 200,985,205.00 202,395,699.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 315,907,273.33 317,494,354.68
减：库存股 18,429,569.44 30,342,977.02
其他综合收益
专项储备
盈余公积 30,363,352.28 30,363,352.28
未分配利润 194,116,477.84 177,824,446.94
所有者权益（或股东权益）合计 722,942,739.01 697,734,875.88
负债和所有者权益（或股东权益）
1,096,988,927.60 971,334,951.54
总计
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：恒为科技（上海）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 139,816,316.22 101,400,407.87 309,279,492.37 332,905,718.21
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2020 年第三季度报告
其中：营业收入 139,816,316.22 101,400,407.87 309,279,492.37 332,905,718.21
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 114,992,926.45 90,915,582.41 300,988,998.47 270,046,533.60
其中：营业成本 68,541,260.96 48,887,178.89 164,312,804.09 137,112,103.88
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 873,053.19 679,020.42 1,901,355.69 2,904,345.17
销售费用 6,421,752.71 6,147,811.99 17,246,171.51 16,997,562.17
管理费用 14,881,001.63 12,645,475.57 41,008,452.40 40,629,034.39
研发费用 25,223,696.50 24,919,359.96 79,135,677.88 76,996,120.86
财务费用 -947,838.54 -2,363,264.42 -2,615,463.10 -4,592,632.87
其中：利息费用 414,020.43 88,492.52 1,085,149.76 644,457.26
利息收入 1,390,142.88 2,268,503.36 3,650,219.51 5,159,901.05
加：其他收益 2,608,141.52 8,125,972.66 4,225,303.24 19,803,314.58
投资收益（损失以“－”
1,020,339.77 908,344.33 1,650,962.13 2,070,767.48
号填列）
其中：对联营企业和合
1,020,339.77 900,822.26 1,650,962.13 1,057,421.62
营企业的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-1,599,311.22 -5,638,488.45
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-1,091,080.74 -4,232,706.09 -6,374,370.24
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
3867.92
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
26,852,559.84 18,428,061.71 4,295,564.73 78,362,764.35
号填列）
加：营业外收入 1,551.18 14,842.54 24,658.96 38,322.34
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2020 年第三季度报告
减：营业外支出 77.55 50,077.57 182,010.00
四、利润总额（亏损总额以
26,854,033.47 18,442,904.25 4,270,146.12 78,219,076.69
“－”号填列）
减：所得税费用 1,226,982.17 1,022,467.52 1,367,613.80 11,380,966.57
五、净利润（净亏损以“－”号
25,627,051.30 17,420,436.73 2,902,532.32 66,838,110.12
填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净
25,627,051.30 17,420,436.73 2,902,532.32 66,838,110.12
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的
26,989,542.05 19,210,175.51 6,634,844.88 71,436,589.67
净利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏
-1,362,490.75 -1,789,738.78 -3,732,312.56 -4,598,479.55
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其
他综合收益
（1）重新计量设定受益
计划变动额
（2）权益法下不能转损
益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资
公允价值变动
（4）企业自身信用风险
公允价值变动
2.将重分类进损益的其他
综合收益
（1）权益法下可转损益
的其他综合收益
（2）其他债权投资公允
价值变动
（3）金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用
减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算
差额
（7）其他
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2020 年第三季度报告
（二）归属于少数股东的其
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 25,627,051.30 17,420,436.73 2,902,532.32 66,838,110.12
（一）归属于母公司所有者
26,989,542.05 19,210,175.51 6,634,844.88 71,436,589.67
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
-1,362,490.75 -1,789,738.78 -3,732,312.56 -4,598,479.55
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0345 0.3506
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0341 0.3479
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的
净利润为： 0 元。
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：恒为科技（上海）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 180,220,945.20 100,369,528.51 351,149,933.61 331,543,742.01
减：营业成本 146,897,019.60 71,460,867.43 264,162,137.03 227,352,805.83
税金及附加 291,464.71 381,279.99 1,062,990.37 1,332,760.78
销售费用 4,699,221.02 4,674,032.79 12,847,626.71 13,338,239.56
管理费用 11,280,035.24 10,116,221.35 32,523,756.11 34,024,676.26
研发费用 17,139,632.68 18,052,977.83 55,510,039.26 56,615,333.10
财务费用 -995,827.08 -2,320,763.21 -2,646,081.27 -4,656,888.55
其中：利息费用 316,720.43 103,805.02 982,112.26 516,823.91
利息收入 1,339,463.02 2,239,400.26 3,571,207.20 5,076,115.09
加：其他收益 648,654.73 20,042.54 1,904,737.49 4,306,820.50
投资收益（损失以“－”
56,020,339.77 900,822.26 56,650,962.13 56,381,123.11
号填列）
其中：对联营企业和合
1,020,339.77 900,822.26 1,650,962.13 1,057,421.62
营企业的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-1,598,011.19 -5,639,472.79
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -1,090,869.37 -4,232,706.09 -6,378,740.78
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2020 年第三季度报告
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”
55,980,382.34 -2,165,092.24 36,372,986.14 57,846,017.86
号填列）
加：营业外收入 712.69 14,842.39 23,820.47 38,322.11
减：营业外支出 0.20 50,000.22 181,810.00
三、利润总额（亏损总额以“－”
55,981,094.83 -2,150,249.85 36,346,806.39 57,702,529.97
号填列）
减：所得税费用 -239,701.68 -1,582,532.00 -626,014.22 551,558.72
四、净利润（净亏损以“－”
56,220,796.51 -567,717.85 36,972,820.61 57,150,971.25
号填列）
（一）持续经营净利润（净
56,220,796.51 -567,717.85 36,972,820.61 57,150,971.25
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 56,220,796.51 -567,717.85 36,972,820.61 57,150,971.25
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
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2020 年第三季度报告
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：恒为科技（上海）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 322,916,199.10 278,188,102.91
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 8,212,852.39 20,678,058.63
收到其他与经营活动有关的现金 5,840,697.99 12,134,242.13
经营活动现金流入小计 336,969,749.48 311,000,403.67
购买商品、接受劳务支付的现金 262,102,940.02 176,173,773.36
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 108,977,512.82 99,470,656.03
支付的各项税费 6,305,145.44 36,101,873.87
支付其他与经营活动有关的现金 43,016,317.79 34,603,485.61
经营活动现金流出小计 420,401,916.07 346,349,788.87
经营活动产生的现金流量净额 -83,432,166.59 -35,349,385.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 275,000,000.00 27,350,000.00
取得投资收益收到的现金 478,684.93 1,073,491.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资 28,000.00
18 / 25
2020 年第三季度报告
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 275,478,684.93 28,451,491.64
购建固定资产、无形资产和其他长期资
15,337,213.25 18,268,954.01
产支付的现金
投资支付的现金 118,000,000.00 9,850,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 133,337,213.25 28,118,954.01
投资活动产生的现金流量净额 142,141,471.68 332,537.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,652,217.00 10,453,875.92
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
3,652,217.00 1,547,783.00
现金
取得借款收到的现金 37,500,000.00 21,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 41,152,217.00 31,453,875.92
偿还债务支付的现金 17,751,000.00 9,834,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 21,911,892.24 31,515,774.23
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 14,264,755.95 63,375.15
筹资活动现金流出小计 53,927,648.19 41,413,149.38
筹资活动产生的现金流量净额 -12,775,431.19 -9,959,273.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 45,933,873.90 -44,976,121.03
加：期初现金及现金等价物余额 73,558,914.03 259,637,629.07
六、期末现金及现金等价物余额 119,492,787.93 214,661,508.04
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：恒为科技（上海）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 318,903,504.86 276,444,934.91
19 / 25
2020 年第三季度报告
收到的税费返还 1,803,385.96 3,734,211.69
收到其他与经营活动有关的现金 5,752,568.02 11,966,474.03
经营活动现金流入小计 326,459,458.84 292,145,620.63
购买商品、接受劳务支付的现金 329,255,043.00 268,201,869.69
支付给职工及为职工支付的现金 75,288,028.62 73,573,313.56
支付的各项税费 1,978,309.85 10,647,017.24
支付其他与经营活动有关的现金 33,432,929.86 29,337,597.15
经营活动现金流出小计 439,954,311.33 381,759,797.64
经营活动产生的现金流量净额 -113,494,852.49 -89,614,177.01
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 275,000,000.00 25,000,000.00
取得投资收益收到的现金 55,478,684.93 55,383,847.27
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 330,478,684.93 80,383,847.27
购建固定资产、无形资产和其他长期资
6,708,436.60 17,476,680.68
产支付的现金
投资支付的现金 148,250,000.00 7,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
2,550,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 154,958,436.60 27,526,680.68
投资活动产生的现金流量净额 175,520,248.33 52,857,166.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8,906,092.92
取得借款收到的现金 27,000,000.00 21,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 27,000,000.00 29,906,092.92
偿还债务支付的现金 17,751,000.00 4,834,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 21,807,604.74 31,339,840.88
支付其他与筹资活动有关的现金 14,264,755.95 63,375.15
筹资活动现金流出小计 53,823,360.69 36,237,216.03
筹资活动产生的现金流量净额 -26,823,360.69 -6,331,123.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 35,202,035.15 -43,088,133.53
加：期初现金及现金等价物余额 65,894,333.47 243,152,829.02
六、期末现金及现金等价物余额 101,096,368.62 200,064,695.49
法定代表人：沈振宇 主管会计工作负责人：秦芳 会计机构负责人：秦芳
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2020 年第三季度报告
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 73,842,084.03 73,842,084.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 89,066,033.37 89,066,033.37
应收账款 197,196,659.76 197,196,659.76
应收款项融资
预付款项 1,975,599.15 1,975,599.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 3,295,815.26 3,295,815.26
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 207,437,611.97 207,437,611.97
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 179,500,894.64 179,500,894.64
流动资产合计 752,314,698.18 752,314,698.18
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 5,725,134.06 5,725,134.06
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 17,500,000.00 17,500,000.00
投资性房地产 1,820,819.60 1,820,819.60
固定资产 156,775,596.01 156,775,596.01
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,500,692.33 1,500,692.33
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2020 年第三季度报告
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,731,458.85 9,731,458.85
递延所得税资产 7,048,471.34 7,048,471.34
其他非流动资产 11,000,000.00 11,000,000.00
非流动资产合计 211,102,172.19 211,102,172.19
资产总计 963,416,870.37 963,416,870.37
流动负债：
短期借款 15,000,000.00 15,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,503,394.48 20,503,394.48
应付账款 63,804,070.17 63,804,070.17
预收款项 8,421,960.78 -8,421,960.78
合同负债 8,421,960.78 8,421,960.78
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 11,604,579.65 11,604,579.65
应交税费 2,183,412.51 2,183,412.51
其他应付款 33,503,970.02 33,503,970.02
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,668,000.00 3,668,000.00
其他流动负债
流动负债合计 158,689,387.61 158,689,387.61
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 4,581,000.00 4,581,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,200,000.00 1,200,000.00
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2020 年第三季度报告
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,781,000.00 5,781,000.00
负债合计 164,470,387.61 164,470,387.61
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 202,395,699.00 202,395,699.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 317,495,911.21 317,495,911.21
减：库存股 30,342,977.02 30,342,977.02
其他综合收益
专项储备
盈余公积 30,363,352.28 30,363,352.28
一般风险准备
未分配利润 281,438,250.88 281,438,250.88
归属于母公司所有者权益（或
801,350,236.35 801,350,236.35
股东权益）合计
少数股东权益 -2,403,753.59 -2,403,753.59
所有者权益（或股东权益）
798,946,482.76 798,946,482.76
合计
负债和所有者权益（或股
963,416,870.37 963,416,870.37
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司于 2020 年 1 月 1 日开始执行新收入准则，并根据新收入准则的规定，将原归入预收账款
调整至合同负债。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 66,177,503.47 66,177,503.47
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 89,066,033.37 89,066,033.37
应收账款 196,937,912.31 196,937,912.31
应收款项融资
预付款项 1,645,577.19 1,645,577.19
其他应收款 3,233,917.19 3,233,917.19
其中：应收利息
应收股利
存货 207,485,267.53 207,485,267.53
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2020 年第三季度报告
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 176,329,136.53 176,329,136.53
流动资产合计 740,875,347.59 740,875,347.59
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 36,972,134.06 36,972,134.06
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 17,500,000.00 17,500,000.00
投资性房地产 1,820,819.60 1,820,819.60
固定资产 155,886,027.77 155,886,027.77
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,500,692.33 1,500,692.33
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,731,458.85 9,731,458.85
递延所得税资产 7,048,471.34 7,048,471.34
其他非流动资产
非流动资产合计 230,459,603.95 230,459,603.95
资产总计 971,334,951.54 971,334,951.54
流动负债：
短期借款 15,000,000.00 15,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,503,394.48 20,503,394.48
应付账款 176,802,886.66 176,802,886.66
预收款项 8,101,764.56 -8,101,764.56
合同负债 8,101,764.56 8,101,764.56
应付职工薪酬 8,918,314.68 8,918,314.68
应交税费 1,320,974.38 1,320,974.38
其他应付款 33,503,740.90 33,503,740.90
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,668,000.00 3,668,000.00
其他流动负债
流动负债合计 267,819,075.66 267,819,075.66
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2020 年第三季度报告
非流动负债：
长期借款 4,581,000.00 4,581,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,200,000.00 1,200,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,781,000.00 5,781,000.00
负债合计 273,600,075.66 273,600,075.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 202,395,699.00 202,395,699.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 317,494,354.68 317,494,354.68
减：库存股 30,342,977.02 30,342,977.02
其他综合收益
专项储备
盈余公积 30,363,352.28 30,363,352.28
未分配利润 177,824,446.94 177,824,446.94
所有者权益（或股东权益）
697,734,875.88 697,734,875.88
合计
负债和所有者权益（或股
971,334,951.54 971,334,951.54
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
详见合并资产负债表调整情况说明。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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