金石资源：金石资源集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期/解除限售期与预留授予第一个行权期/解除限售期条件成就的公告2022-04-26
证券代码：603505 证券简称：金石资源 公告编号：2022-023
金石资源集团股份有限公司
关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二
个行权期/解除限售期与预留授予第一个行权期/解除限售
期条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次首次授予的股票期权行权条件成就数量：62.608 万份
本次预留授予的股票期权行权条件成就数量：9.75 万份
本次行权股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票
本次首次授予的限制性股票解锁条件成就数量：107.016 万股
本次预留授予的限制性股票解锁条件成就数量：9.75 万股
金石资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据 2020 年第一次临时
股东大会的授权，于 2022 年 4 月 24 日召开第四届董事会第四次会议和第四届监
事会第三次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予第二个行权期/解除限售期与预留授予第一个行权期/解除限售期条件成就
的议案》。《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》（以下
简称“本激励计划”）首次授予的股票期权第二期行权与限制性股票第二期解锁、
预留授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件已经成就。现将有
关情况公告如下：
一、激励计划批准及实施情况
（一）激励计划批准及实施情况
1、2019 年 12 月 30 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于<
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
1
于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。
公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司 2019 年股票期
权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司独立董事就本激
励计划草案以及激励计划设定指标的科学性和合理性发表了独立意见。
2、2019 年 12 月 31 日至 2020 年 1 月 16 日，公司对激励对象名单在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，并于 2020 年 1 月 17
日，召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的
议案》。
3、2020 年 3 月 18 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，
并对内幕信息知情人在公司股票期权与限制性股票激励计划草案公告前 6 个月
内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励
计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。公司实施股票期权及限制性股票激励
计划获得批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符
合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性
股票所必需的全部事宜（有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外）。
4、2020 年 3 月 18 日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次
会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。公
司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予
日符合相关规定。
5、2020 年 4 月 20 日，公司完成股票期权首次授予登记工作，向 63 名
激励对象授予股票期权 164.00 万份。2020 年 4 月 21 日，公司完成限制性股
票首次授予登记，向 14 名激励对象授予限制性股票 235.20 万股。本次激励计
2
划共向 77 名激励对象首次授予权益 399.20 万股，预留权益 32.80 万股，合
计 432.00 万股。
6、2020 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会
第十二次会议审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
(修订稿)>及其摘要的议案》及《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，同意修订《公司 2019 年股票期
权与限制性股票激励计划》及其摘要等文件中的公司业绩考核指标，公司独立董
事对此发表了独立意见；2020 年 10 月 15 日，公司 2020 年第二次临时股东大会
审议通过了上述议案。
7、2021 年 2 月 9 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十
四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划（修订稿）》的有关规定以及公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，
公司董事会认为本激励计划规定的预留股票期权与限制性股票的授予条件已经
成就，同意公司以 2021 年 2 月 9 日为预留授予日，向 17 名激励对象授予 17.80
万份股票期权、向 1 名激励对象授予 15.00 万股限制性股票，股票期权的行权价
格为 28.79 元/份，限制性股票的授予价格为 14.40 元/股。公司独立董事对相关
事项发表了同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予激励对象名单进行了核
实并发表了同意的意见。
8、2021 年 4 月 21 日，公司完成了股票期权预留授予登记工作，向 17 名激
励对象授予预留股票期权 17.80 万份。2021 年 4 月 22 日，公司完成了限制性股
票预留授予登记，向 1 名激励对象授予预留限制性股票 15.00 万股。
9、2021 年 4 月 28 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十
六次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予股票期权行权价格的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件成就的议案》、 关
于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就本次
股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具
了法律意见书。
3
10、2021 年 5 月 20 日，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予的限制性股票第一期共计 817,320 股解锁并上市流通；2021 年 6 月 2 日，首
次授予的股票期权第一期行权共计 520,800 份在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完成过户登记手续。
11、2021 年 7 月 23 日，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予的 10 名激励对象，所持已获授但不满足行权条件的股票期权共计 106,450 份
已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手续。
12、2021 年 8 月 18 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事
会第十七次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予限制性股票回购价格及股份数量的议案》，鉴于公司 2020 年度利润分
配方案已实施完毕，根据《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划(修订稿)》
的相关规定，首次授予限制性股票的回购价格由 10.33 元/股调整为 7.95 元/股，
首次授予的尚未解除限售的限制性股票数量由 1,534,680 股调整为 1,995,084
股，其中公司于 2021 年 4 月 28 日经第三届董事会第十八次会议审议确认的拟回
购注销的限制性股票数量由 5,880 股调整为 7,644 股。公司独立董事就此议案发
表了同意的独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。
13、2021 年 10 月 27 日，公司发布《股权激励限制性股票回购注销实施公告》，
因首次授予的 1 名激励对象 2020 年度个人绩效考核结果为“良好”，根据《激
励计划》规定，该名激励对象所持有的第一个解除限售期股份数量的 20%不满足
解除限售条件，公司拟对其所持已获授但不满足解除限售条件的限制性股票
7,644 股予以回购注销，公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提
交了回购注销申请；本次限制性股票已于 2021 年 10 月 29 日完成注销，并完成
了相关工商变更登记手续。
14、2022 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三
次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预
留授予股票期权行权价格及行权数量的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予第二个行权期/解除限售期与预留授予第一个行权期/
解除限售期条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》等议案。公司
4
独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查
意见，律师出具了法律意见书。
（二）激励计划授予情况
1、历次股票期权授予情况
授予价格
授予股票数量 授予激励对象人数
批次 授予日期 （元/
（万份） （人）
份）
2019 年激励
2020 年 3 月 18 日 20.66 164.00 63
计划首次授予
2019 年激励
2021 年 2 月 9 日 28.79 17.80 17
计划预留授予
注：（1）2021 年 6 月 2 日，首次授予的股票期权第一期行权共计 52.08 万份在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完成过户登记手续；
（2）2021 年 7 月 23 日，公司注销了 10 名激励对象首次授予的股票期权合计 10.645
万份；
（3）因公司在等待期内实施了 2019 年及 2020 年年度权益分派方案，首次授予的股票
期权行权价格由 20.66 元/份调整为 15.43 元/份；预留授予的股票期权行权价格由 28.79
元/份调整为 21.92 元/份。首次授予剩余的股票期权数量由 101.275 万份调整为 131.6575
万份；预留授予的股票期权数量由 17.80 万份调整为 23.14 万份。
2、历次限制性股票授予情况
授予价格
授予股票数量 授予激励对象人数
批次 授予日期 （元/
（万股） （人）
股）
2019 年激
励计划首次授 2020 年 3 月 18 日 10.33 235.20 14
予
2019 年激
励计划预留授 2021 年 2 月 9 日 14.40 15.00 1
予
注：（1）2021 年 5 月 20 日，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制
性股票第一期共计 81.732 万股解锁并上市流通；
5
（2）2021 年 10 月 29 日，公司对首次授予的 1 名激励对象所持已获授但不满足解除限
售条件的限制性股票 0.588 万股（权益分派后，数量调整为 0.7644 万股）予以回购注销。
（3）因公司在等待期内实施了 2020 年年度权益分派方案，公司首次授予的剩余限制性
股票总数变更为 198.744 万股；预留授予的限制性股票总数变更为 19.50 万股。
二、激励计划首次及预留授予的股票期权行权与限制性股票解锁条件说明
首次及预留授予的股票期权行权/限制性股票解锁满足 符合行权/解锁条件的情况说
序号 的条件 明
公司未发生以下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
公司未发生此情形，满足行权/
1 出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司 解锁条件。
章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生此情形，满足
2
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 行权/解锁条件。
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
公司层面考核要求：
本激励计划在 2020-2022 年会计年度中，分年度对
公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激
励对象当年度的行权/解除限售条件之一。
公司 2021 年营业收入为
首次授予第二个行权期/解除限售期、预留授予第一
104,322.99 万元且年产量为
3 个行权期/解除限售期业绩考核目标为以 2018 年净利润
为基数，2021 年净利润增长率不低于 170%；或营业收入 47.23 万吨，满足行权/解锁条
不低于 90,000 万元且年产量不低于 45 万吨。 件。
上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润，但剔除本次及其它激励计
划股份支付费用影响的数值作为计算依据；上述“营业
6
收入”指经审计的上市公司营业收入；上述“产量”指
各类萤石产品（酸级萤石精粉，高品位萤石块矿以及冶
金级萤石精粉）的产量。
首次授予第二个行权期共有
56 名激励对象的考核结果符
合行权条件，其中考核结果“优
秀”44 人，考核结果“良好”
激励对象层面考核要求： 6 人，考核结果“合格”6 人，
激励对象个人层面的考核根据公司内部考核相关制 对应股票期权行权条件成就数
度实施。根据年度绩效考核结果，个人绩效考核结果分 量为 62.608 万份。
为优秀、良好、合格、不合格四个等级。 首次授予第二个解除限售期的
绩效评定 不合 14 名激励对象的考核结果均
优秀 良好 合格 格 为“优秀”，符合全额解锁条
件，对应限制性股票解锁条件
行权/解除限售
4 100% 80% 60% 0% 成就数量为 107.016 万股。
系数
预留授予第一个行权期共有
个人当年可行权额度=个人当年计划行权额度×行权系
15 名激励对象的考核结果符
数 合行权条件，其中考核结果“优
个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度 秀”13 人，考核结果“合格”
2 人，对应股票期权行权条件
×解除限售系数
成就数量为 9.75 万份。
预留授予第一个解除限售期的
1 名激励对象的考核结果 为
“优秀”，符合全额解锁条件，
对应限制性股票解锁条件成就
数量为 9.75 万股。
三、本次首次及预留授予的股票期权行权和限制性股票解锁的具体情况
（一）首次授予的股票期权第二期行权
1、授予日：2020 年 3 月 18 日
2、行权数量： 62.608 万份
3、行权人数： 56 人
4、行权价格： 15.43 元/份
5、行权方式：批量行权
7
6、股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票
7、行权安排：公司董事会根据相应规定的行权窗口期，统一办理激励对象
首次授予的股票期权第二期行权及相关的股份登记手续。
8、激励对象名单及行权情况
单位：万份
本次可行权股票期权 本次可行权数量占首次授予
职务 已获授股票期权数量
数量 股票期权总量的比例
核心技术（业务）
193.70 62.608 32.32%
人员（共 56 人）
合计 193.70 62.608 32.32%
注：（1）公司于 2021 年 6 月 29 日实施了 2020 年年度权益分派方案，向全体股东
每股派发现金红利 0.3 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.3 股；上表中
的期权数量已做相应调整。
（2）上表中股票期权总量及激励总人数已剔除公司已经注销的 4 名离职激励对象
的期权合计 9.00 万份、以及计划注销的 3 名离职激励对象的期权总量合计 7.80 万份（调
整后）。
（二）预留授予的股票期权第一期行权
1、授予日：2021 年 2 月 9 日
2、行权数量： 9.75 万份
3、行权人数： 15 人
4、行权价格： 21.92 元/份
5、行权方式：批量行权
6、股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票
7、行权安排：公司董事会根据相应规定的行权窗口期，统一办理激励对象
预留授予的股票期权第一期行权及相关的股份登记手续。
8、激励对象名单及行权情况
单位：万份
已获授股票期权数 本次可行权股票期权 本次可行权数量占预留授予
职务
量 数量 股票期权总量的比例
核心技术（业务）
20.54 9.75 47.47%
人员（共 15 人）
合计 20.54 9.75 47.47%
注：（1）上表中股票期权总量及激励总人数已剔除公司计划注销的 2 名离职激励
对象预留授予的股票期权合计 2.60 万份（调整后）。
8
（2）公司于 2021 年 6 月 29 日实施了 2020 年年度权益分派方案，向全体股东每股
派发现金红利 0.3 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.3 股；上表中的期
权数量已做相应调整。
（三）首次授予的限制性股票第二期解锁
1、授予日：2020 年 3 月 18 日
2、解锁数量：107.016 万股
3、解锁人数： 14 人
4、激励对象名单及解锁情况：
单位：万股
本次解锁限制性
已获授限制性股 本次可解锁限制性 股票数量占首次
姓 名 职 位
票数量 股票数量 授予限制性股票
数量比例
董事、总经理、
赵建平 66.885 23.4097 35.00%
总工程师
副董事长、常务副总
王福良 24.57 8.5995 35.00%
经理
杨 晋 副总经理 23.205 8.1218 35.00%
副总经理、
戴水君 23.205 8.1217 35.00%
董事会秘书
武灵一 财务总监 21.84 7.6440 35.00%
王成良 董事、总地质师 21.84 7.6440 35.00%
周惠成 原副董事长 20.475 7.1662 35.00%
应黎明 副总经理 20.475 7.1663 35.00%
沈乐平 原副总经理 19.11 6.6885 35.00%
徐春波 副总经理 17.745 6.2108 35.00%
胡向明 副总经理 13.65 4.7775 35.00%
苏宝刚 副总经理 10.92 3.8220 35.00%
核心技术（业务）人员
21.84 7.6440 35.00%
（共 2 人）
合计 305.76 107.016 35.00%
注：（1）公司于 2021 年 6 月 29 日实施完毕了 2020 年年度权益分派方案，向全体
股东每股派发现金红利 0.3 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.3 股；上
表中的股票数量已做相应调整。
（2）公司于 2021 年 12 月 27 日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于
聘任徐春波先生、杨晋先生、应黎明先生、苏宝刚先生及胡向明先生为公司副总经理的
议案》, 苏宝刚先生及胡向明先生已被聘为公司副总经理。
9
（四）预留授予的限制性股票第一期解锁
1、授予日：2021 年 2 月 9 日
2、解锁数量：9.75 万股
3、解锁人数： 1 人
4、激励对象名单及解锁情况
单位：万股
本次解锁限制
性股票数量占
已获授限制性股 本次可解锁限制性股
姓 名 职 位 预留授予限制
票数量 票数量
性股票数量比
例
副董事长、常务副总
王福良 19.5 9.75 50%
经理
合计 19.5 9.75 50%
注：公司于 2021 年 6 月 29 日实施完毕了 2020 年年度权益分派方案，预留授予的
限制性股票总数变更为 19.5 万股。
四、公司独立董事发表的独立意见
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期/解除
限售期与预留授予第一个行权期/解除限售期条件已经成就，符合《上市公司股
权激励管理办法》、《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》、
《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》
等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。关联董事已根据《公司法》、
《证券法》以及《公司章程》等有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审
议表决。我们同意公司关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第
二个行权期/解除限售期与预留授予第一个行权期/解除限售期条件成就的相关
事项。
五、监事会对激励对象名单核实的情况
监事会同意《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个
行权期/解除限售期与预留授予第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》并发
表审核意见如下：
10
公司监事会审核了公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的
股票期权第二期行权与限制性股票第二期解锁条件，同意符合条件的 56 名激励
对象股票期权行权，对应的股票期权行权数量为 62.608 万份；同意符合条件的
14 名激励对象限制性股票解锁，对应的解锁数量为 107.016 万股。同时，公司
监事会还审核了公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期
权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件，同意符合条件的 15 名激励对象股
票期权行权，对应的股票期权行权数量为 9.75 万份；同意符合条件的 1 名激励
对象限制性股票解锁，对应的解锁数量为 9.75 万股。
本次可行权/解锁的激励对象经公司第四届董事会第四次会议审议确认并在
2020 年 3 月 19 日及 2021 年 2 月 10 日披露的被授予权益的激励对象名单内，激
励对象可行权与解锁资格合法有效。本次激励计划首次授予的股票期权第二期行
权与限制性股票第二期解锁条件及预留授予的股票期权第一期行权与限制性股
票第一期解锁条件均符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2019 年股票
期权与限制性股票激励计划（修订稿）》、《公司 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等的相关规定，不存在损害公司及股
东利益的情形。
六、行权日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据符合相关法律法规规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票期
权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司办理完毕股份登记手续当日确定为行权日。
股票期权激励计划的激励对象中不包含公司董事和高级管理人员。
七、法律意见书的结论性意见
北京市中伦律师事务所对公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予及预留授予的股票期权行权价格及行权数量调整、首次授予的股票期权第
二期行权与限制性股票第二期解除限售、预留授予的股票期权第一期行权与限
制性股票第一期解除限售、注销部分股票期权事宜发表法律意见，认为：截至
本法律意见书出具之日，公司就本次调整、本次行权、本次解除限售及本次注销
已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划（修订稿）》
11
的相关规定；本次调整符合《管理办法》和《激励计划（修订稿）》的相关规定；
本次行权、本次解除限售满足《激励计划》中规定的行权条件、解除限售条件；
本次注销的原因、数量符合《管理办法》和《激励计划（修订稿）》的相关规定；
公司尚需就本次调整、本次行权、本次解除限售及本次注销依法履行信息披露义
务及向上海证券交易所、证券登记结算机构等申请办理相关股份登记、解除限售
及股票期权注销等手续。
特此公告。
金石资源集团股份有限公司
董 事 会
2022 年 4 月 25 日
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