证券代码：603505            证券简称：金石资源          公告编号：2022-037



                    金石资源集团股份有限公司

         关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划

 首次授予的股票期权第二期及预留授予的股票期权第一期
                     行权结果暨股份上市公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



   重要内容提示：
    本次行权股票数量：71.968 万股，其中首次授予第二个行权期行权 62.608
万股，预留授予第一个行权期行权 9.36 万股。
    本次行权股票上市流通时间：2022 年 6 月 10 日


    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
    1、2019 年 12 月 30 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于<
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。
公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司 2019 年股票期
权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司独立董事就本激
励计划草案以及激励计划设定指标的科学性和合理性发表了独立意见。
    2、2019 年 12 月 31 日至 2020 年 1 月 16 日，公司对激励对象名单在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，并于 2020 年 1 月 17
日，召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的
议案》。
    3、2020 年 3 月 18 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，
并对内幕信息知情人在公司股票期权与限制性股票激励计划草案公告前 6 个月
内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励
计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。公司实施股票期权及限制性股票激励
计划获得批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符
合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性
股票所必需的全部事宜（有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外）。
    4、2020 年 3 月 18 日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授
予日符合相关规定。
    5、2020 年 4 月 20 日，公司完成股票期权首次授予登记工作，向 63 名
激励对象授予股票期权 164.00 万份。2020 年 4 月 21 日，公司完成限制性股
票首次授予登记，向 14 名激励对象授予限制性股票 235.20 万股。本次激励计
划共向 77 名激励对象首次授予权益 399.20 万股，预留权益 32.80 万股，合计
432.00 万股。
    6、2020 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会
第十二次会议审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
(修订稿)>及其摘要的议案》及《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，同意修订《公司 2019 年股票期
权与限制性股票激励计划》及其摘要等文件中的公司业绩考核指标，公司独立董
事对此发表了独立意见；2020 年 10 月 15 日，公司 2020 年第二次临时股东大会
审议通过了上述议案。
    7、2021 年 2 月 9 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十
四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划（修订稿）》的有关规定以及公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，
公司董事会认为本激励计划规定的预留股票期权与限制性股票的授予条件已经
成就，同意公司以 2021 年 2 月 9 日为预留授予日，向 17 名激励对象授予 17.80
万份股票期权、向 1 名激励对象授予 15.00 万股限制性股票，股票期权的行权价
格为 28.79 元/份，限制性股票的授予价格为 14.40 元/股。公司独立董事对相关事
项发表了同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予激励对象名单进行了核实
并发表了同意的意见。
    8、2021 年 4 月 21 日，公司完成了股票期权预留授予登记工作，向 17 名激
励对象授予预留股票期权 17.80 万份。2021 年 4 月 22 日，公司完成了限制性股
票预留授予登记，向 1 名激励对象授予预留限制性股票 15.00 万股。
    9、2021 年 4 月 28 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第
十六次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予股票期权行权价格的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件成就的议案》、
《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就
本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师
出具了法律意见书。
    10、2021 年 5 月 20 日，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予的限制性股票第一期共计 817,320 股解锁并上市流通；2021 年 6 月 2 日，首
次授予的股票期权第一期行权共计 520,800 份在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完成过户登记手续。
    11、2021 年 7 月 23 日，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予的 10 名激励对象，所持已获授但不满足行权条件的股票期权共计 106,450
份已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手续。
    12、2021 年 8 月 18 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事
会第十七次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予限制性股票回购价格及股份数量的议案》，鉴于公司 2020 年度利润分
配方案已实施完毕，根据《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划(修订稿)》
的相关规定，首次授予限制性股票的回购价格由 10.33 元/股调整为 7.95 元/股，
首次授予的尚未解除限售的限制性股票数量由 1,534,680 股调整为 1,995,084 股，
其中公司于 2021 年 4 月 28 日经第三届董事会第十八次会议审议确认的拟回购注
销的限制性股票数量由 5,880 股调整为 7,644 股。公司独立董事就此议案发表了
同意的独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。
    13、2021 年 10 月 27 日，公司发布《股权激励限制性股票回购注销实施公
告》，因首次授予的 1 名激励对象 2020 年度个人绩效考核结果为“良好”，根
据《激励计划》规定，该名激励对象所持有的第一个解除限售期股份数量的 20%
不满足解除限售条件，公司拟对其所持已获授但不满足解除限售条件的限制性股
票 7,644 股予以回购注销，公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
提交了回购注销申请；本次限制性股票已于 2021 年 10 月 29 日完成注销，并完
成了相关工商变更登记手续。
    14、2022 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三
次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预
留授予股票期权行权价格及行权数量的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予第二个行权期/解除限售期与预留授予第一个行权期/解
除限售期条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》等议案。公司独
立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查意
见，律师出具了法律意见书。
     二、本次股权激励计划行权的基本情况
    （一）激励对象行权的股份数量
    本次行权的股票期权数量共计 71.968 万份，其中首次授予的股票期权第二
期行权数量为 62.608 万份，预留授予的股票期权第一期行权数量为 9.36 万份，
具体情况如下：
    （1）首次授予激励对象具体行权情况如下：


                  首次授予股票期权总   本次行权数量   本次行权数量占首次
      职务            量（万份）         （万份）     授予期权总量的比例
                             首次授予股票期权总    本次行权数量          本次行权数量占首次
              职务               量（万份）          （万份）            授予期权总量的比例
      核心技术（业务）
            人员                   193.70              62.608                 32.32%
        （共 56 人）
              合计                 193.70              62.608                 32.32%
         注：（1）公司于 2021 年 6 月 29 日实施了 2020 年年度权益分派方案，向全体股东
     每股派发现金红利 0.3 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.3 股；上表中
     的期权数量已做相应调整。
         （2）上表中股票期权总量已剔除公司已经注销的 4 名离职激励对象的期权合计 9.00
     万份、以及计划注销的 3 名离职激励对象的期权总量合计 7.80 万份（调整后）。

            （2）预留授予激励对象具体行权情况如下：

                                                        本次行权数量占预
                     预留授予股票期权   本次行权数量
     职务                                               留授予期权总量的            附注说明
                       总量（万份）       （万份）
                                                              比例
                                                                               在缴纳行权款项的过
核心技术（业务）                                                               程中， 名激励对象因
      人员                20.54             9.36                45.57%         个人原因放弃行权其
  （共 14 人）                                                                 预留授予的第一期全
                                                                               部股票期权 3,900 份
     合计                 20.54             9.36                45.57%

         注：（1）上表中股票期权总量已剔除公司计划注销的 2 名离职激励对象预留授予

     的股票期权合计 2.60 万份（调整后）。

         （2）公司于 2021 年 6 月 29 日实施了 2020 年年度权益分派方案，向全体股东每股

     派发现金红利 0.3 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.3 股；上表中的期

     权数量已做相应调整。

            （二）本次行权股票来源情况
            本次行权的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股
     票。
            （三）行权人数
            本次行权的激励对象人数合计 70 人，其中首次授予的股票期权第二期行权
     人数为 56 人，预留授予的股票期权第一期行权人数为 14 人。

            三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

            （一）本次行权股票的上市流通日：2022 年 6 月 10 日
    （二）本次行权股票的上市流通数量：71.968 万股，其中首次授予第二个行
权期行权 62.608 万股，预留授予第一个行权期行权 9.36 万股。

    （三）本次行权股票均为无限售条件流通股，公司董事及高级管理人员未参
与本次行权。

    （四）本次股本结构变动情况

                                                                单位：股

         类别             本次变动前         本次变动数       本次变动后

 有限售条件流通股          1,014,780             0             1,014,780

 无限售条件流通股         310,588,628            0            310,588,628

         总计             311,603,408            0            311,603,408

    本次股票期权行权后，公司股本结构未发生变动，公司实际控制人未发生变
化。
       四、验资及股份登记情况
    天健会计师事务所(特殊普通合伙)于 2022 年 5 月 7 日出具了《验资报告》
（天健验〔2022〕187 号），认为：截至 2022 年 5 月 6 日止，首次授予激励计
划第二期的 56 位激励对象共计行权 62.608 万份，预留授予激励计划第一期的
14 位激励对象（1 位激励对象自愿放弃行权）共计行权 9.36 万份，公司已收到
以货币资金缴纳的股票期权认购款人民币壹仟壹佰柒拾壹万贰仟壹佰贰拾陆元
肆角(11,712,126.40)。首次授予激励计划第二期股票期权的行权价格为 15.43
元/份，预留授予激励计划第一期股票期权的行权价格为 21.92 元/份，回购平均
价格为 24.1836 元/股，回购成本为 17,404,453.25 元，因此转销库存股成本人
民币壹仟柒佰肆拾万肆仟肆佰伍拾叁元贰角伍分(17,404,453.25)，授予股票期
权收到的行权认购金额与回购成本差额为 5,692,326.85 元，计入资本公积（股
本溢价）。公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划本次行权前的注册资本
为人民币 311,603,408.00 元，实收股本为人民币 311,603,408.00 元，已经本所
审验，并由本所于 2021 年 10 月 26 日出具《验资报告》（天健验〔2021〕585
号）。截至 2022 年 5 月 6 日止，注册资本和实收股本金额未发生变更。
    公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次股票期权行
权的过户登记手续，并已于 2022 年 6 月 13 日收到中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司出具的登记证明材料。
    五、本次募集资金使用计划
    本次股权激励计划行权募集资金总额为人民币 11,712,126.40 元，将全部
用于补充公司流动资金。
    六、本次行权后对最近一期财务报告的影响
    本次行权的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股
票，本次行权的股票期权数量为 71.968 万股，占公司总股本的比例为 0.23%，
行权减少库存股 71.968 万股。本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均
不构成重大影响。
    特此公告。


                                              金石资源集团股份有限公司
                                                      董   事   会
                                                    2022 年 6 月 14 日