金石资源集团股份有限公司                                     投资者关系管理制度




                           金石资源集团股份有限公司

                              投资者关系管理制度

                                 （2022年7月修订）




                                     第一章 总 则

     第一条 为使金石资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）能够严格遵
循上海证券交易所的有关法律和法规，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统
称“投资者”）之间的沟通，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，
加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好
关系，树立公司在资本市场的良好形象，实现公司价值最大化和股东利益最大化，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指
引》和上海证券交易所证券监管规则等法律、法规、规章、规范性文件及公司章
程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

     第二条 投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流
和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市
公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

     第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法
律、法规及证券监管部门、上海证券交易所证券监管规则的规定。

     第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体
投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。

                             第二章 投资者关系的原则和内容

     第五条 投资者关系管理的基本原则是：

     （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
                                         1
金石资源集团股份有限公司                                       投资者关系管理制度



的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
     （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有
投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
     （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资
者意见建议，及时回应投资者诉求。
     （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

     第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

     （一）公司的发展战略；
     （二）法定信息披露内容；
     （三）公司的经营管理信息；
     （四）公司的环境、社会和治理信息；
     （五）公司的文化建设；
     （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
     （七）投资者诉求处理信息；
     （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
     （九）公司的其他相关信息。
                           第三章 投资者关系工作的组织和实施

     第七条 董事会秘书为公司投资者关系负责人，负责公司投资者关系管理工
作的全面统筹、协调与安排。公司证券部是公司投资者关系管理的职能部门，负
责公司投资者关系管理日常事务。

     第八条 公司证券部负责具体承办和落实各项日常投资者关系工作，包括但
不限于：

     （一）汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规
则、自律监管指引的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关制度规定，及
时进行披露；
     （二）筹备组织股东大会、董事会、监事会以及董事会下设专门委员会的会
                                         2
金石资源集团股份有限公司                                 投资者关系管理制度



议；
     （三）通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；
     （四）定期或在出现重大事件时，组织分析师说明会、电话会议、路演以及
反向路演等活动，与投资者进行沟通；
     （五）设立公司投资者关系专设网站，在网上披露公司信息，方便投资者查
询；
     （六）与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者
对公司的关注度；
     （七）加强与财经媒体的合作关系，客观引导媒体的报道，不定期安排高级
管理人员和其他重要人员接受采访和报道；
     （八）与监管部门、行业协会、交易所等经常保持接触，形成良好的沟通关
系；
     （九）与其它上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询
公司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系；
     （十）拟定、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定；
     （十一）调查、研究公司的投资者关系状况，定期或不定期撰写反映公司投
资者关系状况的研究报告，供决策层参考；
     （十二）有利于改善投资者关系的其它工作。

     第九条 证券部在处理公司投资者关系时，根据工作需要，公司有关部门应
予以配合，包括但不限于：公司有关部门定期或不定期提供公司内部运营的相关
资料；参加公司内部运营的工作会以及行业有关的研讨会等活动。

     第十条 公司与投资者沟通的主要方式有：

     （一）公告，包括定期报告和临时公告；
     （二）股东大会；
     （三）公司外部网站；
     （四）邮寄资料；
     （五）媒体采访和报道；
     （六）分析师会议、业绩说明会和路演；

                                     3
金石资源集团股份有限公司                                投资者关系管理制度



     （七）一对一沟通；
     （八）现场参观；
     （九）问卷调查；
     （十）电话咨询等。
                                第四章 附则

     第十一条 本制度未尽事宜，按上海证券交易所有关法律、行政法规等有关
规定执行。

     第十二条 本制度经董事会审议通过之日起施行，修改时亦同。

     第十三条 本制度解释权归公司董事会。




                                              金石资源集团股份有限公司
                                                  二〇二二年七月十二日




                                   4