上海汉盛律师事务所

  关于江苏振江新能源装备股份有限公司

         第一期限制性股票激励计划

      回购注销部分限制性股票事宜的

                      法律意见




                   上海汉盛律师事务所
上海浦东杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 1 号楼 22、23 层
                      邮编：200127
                       上海汉盛律师事务所
            关于江苏振江新能源装备股份有限公司
                   第一期限制性股票激励计划
           回购注销部分限制性股票事宜的法律意见

                                                       2018HS非字第064-1号


致：江苏振江新能源装备股份有限公司

    根据上海汉盛律师事务所（以下简称“本所”）与江苏振江新能源装备股份
有限公司（下称“公司”、“振江股份”）签订的《专项法律服务协议》，本所
担任公司第一期限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）的专项
中国法律顾问并对此次授予事项出具法律意见。


    本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《律师事务所从事证
券法律业务管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
的有关规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。


    为出具本法律意见，本所律师审阅了公司公告的《江苏振江新能源装备股份
有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《第一期限制性股
票激励计划（草案）》”）以及本所律师认为需要审查的其他文件，并就有关事
项向公司有关人员作了询问并进行了必要的讨论。


    本所律师特作如下声明：


    1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出
具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和


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诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准
确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并承担相应法律责任。


    2、本所律师已按照依法制定的业务规则，采用了书面审查、查询、计算、
复核等方法，勤勉尽责、审慎履行了核查和验证义务。


    3、本所律师在出具本法律意见时，对与法律相关的业务事项已履行法律专
业人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。


    4、本所律师对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、
资产评估机构、资信评级机构、公证机构等公共机构直接取得的文件，对与法律
相关的业务事项在履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事务在履行普
通人一般的注意义务后作为出具法律意见的依据；对于不是从公共机构直接取得
的文书，经核查和验证后作为出具法律意见的依据。


    5、公司已保证其向本所提供的与本法律意见书相关的信息、文件或资料均
为真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资
料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全
民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的
签字和印章均为真实。


    6、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及
经办律师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文
件及主管部门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实
性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的
单位或人士承担。


    7、本所同意将本法律意见作为公司本次回购价格调整、回购注销所必备法
律文件，随其他材料一同上报或公告，并依法承担相应的法律责任。


    8、本法律意见仅供公司为本次回购价格调整、回购注销之目的而使用，不


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得被任何人用于其他任何目的。


    基于上述，本所律师发表法律意见如下：


    一、本次回购价格调整及回购注销的批准和授权


    （一）本次股权激励计划的批准与授权


     1、2018 年 1 月 25 日，公司召开了第二届董事会第四次会议和第二届监事
会第三次会议，审议通过《关于<江苏振江新能源装备股份有限公司第一期限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董
事对此发表了同意的独立意见，认为本次激励计划有利于公司的持续发展且不存
在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事张知烈就提交股东大会审议的
本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。本所出具了《关于江苏振江新
能源装备股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。广
发证券股份有限公司出具了《关于江苏振江新能源装备股份有限公司第一期限制
性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。


    2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示
期为自 2018 年 1 月 26 日起至 2018 年 2 月 7 日止。在公示期内，公司未收到关
于本次拟激励对象的异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于
2018 年 2 月 8 日披露了《监事会关于公司第一期限制性股票激励计划激励对象
名单的审核意见及公示情况说明》。


    3、2018 年 2 月 12 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<江苏振江新能源装备股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并披露了《关于公司第一期限制性股票
激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。


    4、2018 年 2 月 13 日，公司分别召开了第二届董事会第五次会议和第二届
监事会第四次会议，审议通过了《关于调整江苏振江新能源装备股份有限公司第
一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向江苏振江


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新能源装备股份有限公司第一期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票
的议案》，确定以 2018 年 2 月 13 日作为激励计划的授予日，向符合条件 43 名
激励对象授予 246 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会
对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。本所出具了《上海汉盛律师
事务所关于江苏振江新能源装备股份有限公司第一期限制性股票激励计划授予
事项的法律意见》。广发证券股份有限公司就本次股权激励计划权益调整和授予
相关事项出具了独立财务顾问报告。


    5、2018 年 6 月 8 日，公司召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于江苏振江新能源装备股份有限公司对第一期限制
性股票激励计划授予价格进行调整的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，
监事会对本次股权激励计划授予价格的调整事项进行了核实。广发证券股份有限
公司就本次股权激励计划授予价格调整事项出具了独立财务顾问报告。


    6、2019 年 8 月 7 日，公司召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于对公司第一期限制性股票激励计划的回购价
格进行调整的议案》、《关于对公司第一期限制性股票激励计划的部分激励股份
进行回购注销的议案》、《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》，公司
独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项进行了核查。
本所出具了《关于江苏振江新能源装备股份有限公司第一期限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票事宜的法律意见》。


    7、2020 年 7 月 1 日，公司第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第
二十一次会议审议通过了《关于对公司第一期限制性股票激励计划的回购价格进
行调整的议案》、《关于对公司第一期限制性股票激励计划的部分激励股份进行
回购注销的议案》、《关于变更注册资本暨修订<公司章程>并办理工商变更登记
的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事
项进行了核查。上海汉盛律师事务所出具了《上海汉盛律师事务所关于江苏振江
新能源装备股份有限公司第一期限制性股票激励计划进行回购价格调整及回购
注销部分限制性股票事宜的法律意见》。



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     8、2021 年 5 月 12 日，公司召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事
 会第四次会议，审议通过了《关于对公司第一期限制性股票激励计划的部分激励
 股份进行回购注销的议案》、《关于变更注册资本暨修订<公司章程>并办理工商
 变更登记的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回
 购注销事项进行了核查。


     （二）本次回购注销的批准与授权


     1、2021 年 5 月 12 日，公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了
《关于对公司第一期限制性股票激励计划的部分激励股份进行回购注销的议案》，
 因公司 2020 年度业绩未达到公司第一期限制性股票激励计划规定的第二次解除
 限售的相关条件，根据《管理办法》、《第一期限制性股票激励计划（草案）》
 等的有关规定，公司对 40 名激励对象已获授但未达到第二次解除限售条件的总
 计 1,205,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 20.09 元/股。公司独立董
 事对此发表了独立意见。


     2、2021 年 5 月 12 日，公司召开了第三届监事会第四次会议，审议通过了
《关于对公司第一期限制性股票激励计划的部分激励股份进行回购注销的议案》，
 监事会同意董事会对 40 人已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 1,205,000
 股进行回购注销，回购价格为 20.09 元/股。监事会认为董事会本次关于回购注
 销部分限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。


    （三）本次回购注销尚需履行的程序


     根据《第一期限制性股票激励计划（草案）》的规定，本次回购注销方案尚
  需提交股东大会审议通过。


     综上，本所律师认为，公司董事会已就实施本次回购注销取得合法、有效的
  授权，本次回购注销已经履行了现阶段必要的审批程序，符合《上市公司股权
 激励管理办法》和《第一期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次回
 购 注销尚需经公司股东大会审议通过，并尚需履行信息披露义务和本次回购注
 销所引致的公司注册资本减少的相关法定程序以及股份注销登记等程序。

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    二、本次回购注销的事由


    根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（大华审字
[2021]0011104 号），公司 2020 年度实现的归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润为 102,645,208.41 元。该净利润较 2017 年净利润下降 2.47%，
未满足激励计划规定的首次及预留限制性股票的第一次解除限售条件“以 2017
年净利润为基数，公司 2020 年的净利润较 2017 年增长比例不低于 50%”。


    因公司 2020 年度业绩未达到公司第一期限制性股票激励计划规定的第二次
解除限售的相关条件，根据《管理办法》、《第一期限制性股票激励计划（草案）》
等的有关规定，公司对 40 名激励对象已获授但未达到第二次解除限售条件的总
计 1,205,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 20.09 元/股。


    综上，本所律师认为，本次回购注销事由符合《第一期限制性股票激励计划
（草案）》的规定。


    三、本次回购注销的股票数量、价格


    （一）回购注销的数量


    本次回购注销的股票为公司根据《第一期限制性股票激励计划（草案）》
向激励对象授予的人民币普通股股票，本次回购注销的限制性股票涉及已不符
合激励条件的激励对象共 40 人，数量共计 1,205,000 股，本次回购注销完成
后，剩余股权激励限制性股票为 0 股。


    （二）回购价格


    （1）根据公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议决议，
公司本次限制性股票激励计划的授予日为 2018 年 2 月 13 日，授予价格为 20.61
元/股。


    （2）根据公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议决议，
自 2018 年 6 月 8 日起，公司本次限制性股票激励计划的授予价格由 20.61 元/

                                    6
股，调整为 20.33 元/股。


    （3）根据公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十五次会议决
议，公司本次限制性股票激励计划的回购注销价格由 20.33 元/股，调整为 20.18
元/股。


    （4）根据公司第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第二十一次会
议决议，公司本次限制性股票激励计划回购价格由 20.18 元/股，调整为 20.09
元/股。


    （5）根据公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议决议，
公司本次限制性股票回购价格为 20.09 元/股。


    （三）回购金额及资金来源


    本次限制性股票回购事项涉及的金额为 24,208,450 元，回购价款全部为公
司自有资金。本次回购注销完成后，公司第一期限制性股票激励计划授予的股份
已全部回购及注销。


    综上，本所律师认为，本次回购注销的股份数量和回购价格符合《第一期限
制性股票激励计划（草案）》的相关规定。


    四、结论意见


    综上，本所律师认为：


    1、公司董事会已就实施本次回购注销取得合法、有效的授权，本次回购注
销已经履行了现阶段必要的审批程序，符合《上市公司股权激励管理办法》和《第
一期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；


    2、本次回购注销尚需经公司股东大会审议通过，并尚需履行信息披露义务
和本次回购注销所引致的公司注册资本减少的相关法定程序以及股份注销登记
等程序。公司本次回购注销的事由、回购股份数量和回购价格均符合《第一期限


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制性股票激励计划（草案）》的相关规定。




   （以下无正文）




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