2016 年第三季度报告
公司代码：603508 公司简称：思维列控
河南思维自动化设备股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 .................................................. 3
三、 重要事项 .................................................................... 6
四、 附录 ....................................................................... 10
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李欣、主管会计工作负责人苏站站 及会计机构负责人（会计主管人员）陈志东
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 2,532,351,925.00 2,544,075,037.23 -0.46
归属于上市公司股东
2,368,106,483.11 2,288,242,492.96 3.49
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
74,324,986.62 117,812,079.25 -36.91
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 428,603,429.55 458,383,707.60 -6.50
归属于上市公司股东
106,903,990.15 164,746,126.52 -35.11
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 93,668,196.08 155,687,151.92 -39.84
的净利润
加权平均净资产收益
4.59 19.74 减少 15.15 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.67 1.37 -51.09
稀释每股收益（元/股） 0.67 1.37 -51.09
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非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -85,433.76 -84,256.44
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
2,538,138.45 3,792,215.31
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 4,158,885.35 11,381,221.72
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 457,231.59 476,269.19
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -1,051,886.26 -2,329,655.71
少数股东权益影响额（税后）
合计 6,016,935.37 13,235,794.07
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，原因如下：
报告期内公司收到即征即退增值税返还 27,964,223.69 元，因符合国家政策且具有可持续性，
不计入非经常性损益项目。
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 26,470
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
郭洁 40,008,000 25.01 40,008,000 无 0 境内自然人
王卫平 27,997,000 17.50 27,997,000 无 0 境内自然人
深圳市远望谷信
境内非国有
息技术股份有限 24,000,000 15.00 24,000,000 无 0
法人
公司
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李欣 21,996,000 13.75 21,996,000 无 0 境内自然人
方伟 720,000 0.45 720,000 质押 180,000 境内自然人
中国农业银行股
份有限公司－汇
境内非国有
添富社会责任混 699,910 0.44 699,910 无 0
法人
合型证券投资基
金
高亚举 600,000 0.38 600,000 无 0 境内自然人
王中平 600,000 0.38 600,000 无 0 境内自然人
秦伟 480,000 0.30 480,000 无 0 境内自然人
张子健 480,000 0.30 480,000 无 0 境内自然人
张新莉 480,000 0.30 480,000 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
中国农业银行股份有限公司－汇添
699,910 人民币普通股 699,910
富社会责任混合型证券投资基金
华泰证券股份有限公司客户信用交
384,789 人民币普通股 384,789
易担保证券账户
光大证券股份有限公司客户信用交
286,400 人民币普通股 286,400
易担保证券账户
广发证券股份有限公司客户信用交
280,823 人民币普通股 280,823
易担保证券账户
无锡市润元科技小额贷款有限公司 270,000 人民币普通股 270,000
中信建投基金－广发银行－中信建
268,609 人民币普通股 268,609
投－兴融资产管理计划
招商证券股份有限公司客户信用交
268,500 人民币普通股 268,500
易担保证券账户
深圳东方创业投资有限公司 250,000 人民币普通股 250,000
张玉青 245,951 人民币普通股 245,951
华西证券股份有限公司客户信用交
222,100 人民币普通股 222,100
易担保证券账户
上述股东中，郭洁女士、王卫平、李欣先生签署了一致行动协议，
上述股东关联关系或一致行动的说 另外王卫平先生是王中平先生的哥哥，高亚举先生是郭洁女士的
明 侄女婿。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或
一致行动。
表决权恢复的优先股股东及持股数
不适用
量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用√不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
1、 资产负债变动说明
单位：元
项目 期末余额 年初余额 变动幅度（%） 变动原因
货币资金 518,105,326.27 1,477,236,293.24 -64.93 注（1）
应收利息 4,904,058.04 688,612.41 612.17 注（2）
其他应收款 11,593,947.60 4,416,193.12 162.53 注（3）
其他流动资产 1,040,434,192.73 136,102,113.78 664.45 注（4）
固定资产 90,904,517.37 50,510,467.67 79.97 注（5）
长期待摊费用 438,430.04 1,743,844.57 -74.86 注（6）
递延所得税资产 9,440,220.30 5,751,098.66 64.15 注（7）
应付票据 22,300,000.00 -100.00 注（8）
应付账款 111,314,219.00 164,832,760.96 -32.47 注（9）
预收款项 16,558,969.38 30,891,110.41 -46.40 注（10）
应付职工薪酬 8,647,520.39 36,533.60 23570.05 注（11）
应交税费 12,520,035.97 24,172,427.03 -48.21 注（12）
递延收益 2,513,736.55 3,621,451.86 -30.59 注（13）
注：
（1）货币资金较年初下降 64.93%，主要原因：公司利用闲置资金购买理财产品增加。
（2）应收利息较年初增长 612.17%，主要原因：期末持有的未到期理财产品增加，计提利息相
应增加。
（3）其他应收款较年初增长 162.53%，主要原因：支付的投标保证金增加。
（4）其他流动资产较年初增长 664.45%，主要原因：公司购买的理财产品归属此项目，报告期
购买的理财产品增加，期末未赎回理财产品较年初增加幅度较大。
（5）固定资产较年初增长 79.97%，主要原因：荥阳厂区购买的生产设备、新厂房开始投入使用。
（6）长期待摊费用较年初下降 74.86%，主要原因：年初未摊销完的装修费因生产楼改造在本期
进行了全额摊销。
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（7）递延所得税资产较年初增长 64.15%，主要原因：子公司可以结转以后年度的未弥补亏损以
及关联交易未实现利润增加。
（8）应付票据较年初下降 100.00%，主要原因：银行承兑汇票到期解付。
（9）应付账款较年初下降 32.47%，主要原因：原材料采购额减少以及支付的材料款增加。
（10）预收款项较年初下降 46.40%，主要原因：前期预收款合同逐步结算所致。
（11）应付职工薪酬较年初增长 23570.05%，主要原因：计提未发放的工资薪金增加。
（12）应交税费较年初下降 48.21%，主要原因：报告期末应交增值税、企业所得税下降幅度较大。
（13）递延收益较年初下降 30.59%，主要原因：与资产相关的政府补助逐月摊销所致。
2、 利润表变动说明
单位：元
项目 本期金额 上期金额 变动幅度（%） 变动原因
销售费用 32,998,465.30 23,425,469.07 40.87 注（1）
管理费用 150,803,486.89 107,792,918.29 39.90 注（2）
财务费用 -8,174,003.26 -39,179.52 -20762.95 注（3）
资产减值损失 1,328,535.31 4,445,005.61 -70.11 注（4）
投资收益 8,951,489.86 5,559,644.43 61.01 注（5）
净利润 106,903,990.15 164,746,126.52 -35.11 注（6）
注：
（1）销售费用较上年同期增长 40.87%，主要原因：公司加大产品推广力度，导致销售费用增加。
（2）管理费用较上年同期增长 39.90%，主要原因：主要由于公司加大研发投入，研发费用较同
期大幅增加所致。
（3）财务费用较上年同期下降 20762.95%，主要原因：上年末取得公开发行募集资金，本报告
期利息收入同比大幅增加所致。
（4）资产减值损失较上年同期下降 70.11%，主要原因：计提的坏账准备同比下降所致。
（5）投资收益较上年同期增长 61.01%，主要原因：闲置资金比上年同期大幅增长，利用闲置资
金购买理财产品实现的收益增加所致。
（6）净利润较上年同期下降 35.11%，主要原因：销售费用、管理费用同比增长所致。
3、 现金流量表变动说明
单位：元
项目 本期金额 上期金额 变动幅度(%) 变动原因
经营活动产生的现
74,324,986.62 117,812,079.25 -36.91 注（1）
金流量净额
投资活动产生的现
-1,103,878,193.41 -82,595,918.84 -1236.48 注（2）
金流量净额
注：
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（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降 36.91%，主要原因：支付的各项期间费用、
材料款增加，以及到期解付的银行承兑汇票增加。
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 1236.48%，主要原因：公司利用闲置资金
购买理财产品增加、支付的列控工程技术研究中心工程款增加、以及报告期内通过定向增发方
式认购泰通科技股票。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用□不适用
是 如未
如未能
否 能及
及时履
承诺 是否 及 时履
行应说
承诺 承诺 承诺 时间 有履 时 行应
承诺方 明未完
背景 类型 内容 及期 行期 严 说明
成履行
限 限 格 下一
的具体
履 步计
原因
行 划
自河南思维股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理本人直接和间接持有的河南思维股份，也不由河南思维
回购该等股份。作为公司持股5%以上的股东，公司实际控制人
李欣、郭洁、王卫平在上述锁定期满后，可根据需要以集中竞
与首 价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式适当转让部分 约定
次公 公司实际 公司股份，但并不会因转让公司股份影响控股地位。在上述锁 的股
开发 股份 控制人李 定期满后12个月内，李欣、郭洁、王卫平减持公司股票数量不 份锁
是 是
行相 限售 欣、郭洁、 超过其各自持有公司股份总数的5%，在上述锁定期满后的第13 定期
关的 王卫平 至24个月内，李欣、郭洁、王卫平减持公司股票数量不超过其 内有
承诺 各自持有公司股份总数的5%，且减持价格不低于发行价（如公 效
司上市后有派息、送股、资本公积转增股本、配股及增发等除
权除息事项，发行价将相应进行调整）。拟转让所持公司股票
前，李欣、郭洁、王卫平将在减持前3个交易日通过公司公告
减持意向。
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自河南思维股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理本公司直接和间接持有的河南思维股份，也不由河南思维
回购该等股份。作为公司持股5%以上的股东，远望谷在上述锁
定期满后，可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让
与首 约定
或其他合法的方式适当转让部分公司股票。在上述锁定期满后
次公 的股
公司法人 12个月内，其减持所持公司股票数量不超过持有公司股份总数
开发 股份 份锁
股东远望 的100%，在上述锁定期届满后的第13至24个月内，其减持所持 是 是
行相 限售 定期
谷 公司股票数量不超过持有公司股份总数的100%，且转让价格不
关的 内有
低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，
承诺 效
如因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致
公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调
整）。拟转让所持公司股票前，远望谷将在减持前3个交易日
通过公司公告减持意向。
公司董
事、监事、
自河南思维股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
高级管理
人管理本人直接和间接持有的河南思维股份，也不由河南思维
与首 人员李 约定
回购该等股份。三十六个月的承诺期满后，本人在河南思维担
次公 欣、郭洁、 的股
任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人
开发 股份 王中平、 份锁
所直接和间接持有河南思维股份总数的25%；本人离职后半年 是 是
行相 限售 骆永进、 定期
内，不转让本人所直接和间接持有的河南思维股份；本人在申
关的 方伟、高 内有
报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售
承诺 亚举、秦 效
河南思维股票数量占本人所持有河南思维股票总数的比例不
伟、张子
超过50%。
健、刘冬
梅
关于稳定股价的承诺：
公司股票从正式挂牌上市之日起三年内，当连续20个交易日的
收盘价低于每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、
资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股 2015
发行人、 份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）时，本公司董
与首 年 12
控股股 事会将在五个交易日内制订或要求公司控股股东、董事（不含
次公 月 24
东、董事 独立董事）、高级管理人员提出稳定公司股价具体方案，并在
开发 日
其他 （不含独 履行完毕相关程序后实施，且按照上市公司信息披露要求予以 是 是
行相 -2018
立董事） 公告。自股价稳定方案公告之日起60个交易日内，若股价稳定
关的 年 12
及高级管 方案终止的条件未能实现，则公司同时或分步骤实施以下股价
承诺 月 24
理人员 稳定措施： 日
1、公司向社会公众股东回购股份。
2、公司控股股东、董事（不含独立董事）、高级管理人员增
持公司股份。
避免同业竞争的承诺：
一、本人（或本企业）目前没有直接或间接地从事任何与发行
人营业执照上所列明经营范围内的业务存在竞争的任何业务
活动。
二、在本人（或本企业）作为发行人主要股东的事实改变之前， 持续
与首
公司主要 本人（或本企业）将不会直接或间接地以任何方式（包括但不 有效
次公
解决 股东李 限于独自经营，合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权 直至
开发
同业 欣、郭洁、 益）从事与发行人的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活 不再 是 是
行相
竞争 王卫平、 动。 为公
关的
远望谷 三、如因未履行避免同业竞争的承诺而给发行人造成损失，本 司股
承诺
人（或本企业）将对发行人遭受的损失作出赔偿。 东
四、本声明、承诺与保证将持续有效，直至本人（或本企业）
不再为发行人股东为止。
五、自本函出具之日起，本函及本函项下之声明、承诺和保证
即不可撤销。
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与首
承担公司在上市前有关职工社会保险金、住房公积金的所有责
次公 公司实际
任和义务；如果公司因上市前的职工社会保险金、住房公积金
开发 控制人李
其他 问题而遭受损失或承担任何责任（包括但不限于补缴职工社会 否
行相 欣、郭洁、
保险金等），承诺人保证对公司进行充分补偿，使公司恢复到
关的 王卫平
未遭受该等损失或承担该等责任之前的经济状态。
承诺
与首
如果河南思维自动化设备股份有限公司因持有中德邦资产控
次公 公司实际
股有限公司股权而受到起诉或仲裁，并因此需要支付任何赔偿
开发 控制人李 长期
其他 金、诉讼费用，本人作为公司实际控制人将承担公司因本次诉 否
行相 欣、郭洁、 有效
讼产生的赔偿金、案件费用，保证公司不遭受任何损失或不利
关的 王卫平
影响。
承诺
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用√不适用
公司名称 河南思维自动化设备股份有限公司
法定代表人 李欣
日期 2016 年 10 月 24 日
四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:河南思维自动化设备股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 518,105,326.27 1,477,236,293.24
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
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衍生金融资产
应收票据 44,695,250.00 59,518,795.47
应收账款 348,594,022.16 363,973,567.72
预付款项 7,507,077.53 5,974,246.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 4,904,058.04 688,612.41
应收股利
其他应收款 11,593,947.60 4,416,193.12
买入返售金融资产
存货 188,474,480.19 211,994,482.62
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,040,434,192.73 136,102,113.78
流动资产合计 2,164,308,354.52 2,259,904,304.39
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 20,020,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 90,904,517.37 50,510,467.67
在建工程 212,111,667.12 191,039,093.02
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 35,128,735.65 35,126,228.92
开发支出
商誉
长期待摊费用 438,430.04 1,743,844.57
递延所得税资产 9,440,220.30 5,751,098.66
其他非流动资产
非流动资产合计 368,043,570.48 284,170,732.84
资产总计 2,532,351,925.00 2,544,075,037.23
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
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以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 22,300,000.00
应付账款 111,314,219.00 164,832,760.96
预收款项 16,558,969.38 30,891,110.41
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,647,520.39 36,533.60
应交税费 12,520,035.97 24,172,427.03
应付利息
应付股利 4,056,000.00
其他应付款 7,807,923.29 9,038,195.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 160,904,668.03 251,271,027.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 2,513,736.55 3,621,451.86
递延所得税负债 827,037.31 940,065.40
其他非流动负债
非流动负债合计 3,340,773.86 4,561,517.26
负债合计 164,245,441.89 255,832,544.27
所有者权益
股本 160,000,000.00 160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,341,744,882.47 1,341,744,882.47
减：库存股
12 / 22
2016 年第三季度报告
其他综合收益
专项储备
盈余公积 66,159,871.16 66,159,871.16
一般风险准备
未分配利润 800,201,729.48 720,337,739.33
归属于母公司所有者权益合计 2,368,106,483.11 2,288,242,492.96
少数股东权益
所有者权益合计 2,368,106,483.11 2,288,242,492.96
负债和所有者权益总计 2,532,351,925.00 2,544,075,037.23
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:河南思维自动化设备股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 435,564,743.25 1,368,609,467.11
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 36,695,250.00 43,000,000.00
应收账款 286,155,394.22 289,486,835.29
预付款项 805,205.17 1,054,145.01
应收利息 4,904,058.04 688,612.41
应收股利 79,390,000.00
其他应收款 180,647,990.20 75,313,986.62
存货 122,822,982.08 143,600,247.99
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,032,500,000.00 117,000,000.00
流动资产合计 2,179,485,622.96 2,038,753,294.43
非流动资产：
可供出售金融资产 20,020,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 24,443,955.14 22,243,955.14
投资性房地产
固定资产 22,753,921.32 41,134,339.06
在建工程 189,676,346.44 133,375,776.49
工程物资
固定资产清理
13 / 22
2016 年第三季度报告
生产性生物资产
油气资产
无形资产 20,774,145.02 20,463,718.40
开发支出
商誉
长期待摊费用 133,446.77 1,382,761.24
递延所得税资产 3,127,177.21 3,044,750.71
其他非流动资产
非流动资产合计 280,928,991.90 221,645,301.04
资产总计 2,460,414,614.86 2,260,398,595.47
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,000,000.00
应付账款 46,830,518.40 60,703,963.96
预收款项 16,065,562.91 19,547,121.28
应付职工薪酬 6,144,920.39 36,533.60
应交税费 12,910,677.51 14,524,732.16
应付利息
应付股利 4,056,000.00
其他应付款 2,030,336.82 13,631,650.89
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 88,038,016.03 118,444,001.89
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 2,513,736.55 3,621,451.86
递延所得税负债 678,754.91 789,547.65
其他非流动负债
非流动负债合计 3,192,491.46 4,410,999.51
负债合计 91,230,507.49 122,855,001.40
所有者权益：
股本 160,000,000.00 160,000,000.00
其他权益工具
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2016 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
资本公积 1,341,744,882.47 1,341,744,882.47
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 66,159,871.16 66,159,871.16
未分配利润 801,279,353.74 569,638,840.44
所有者权益合计 2,369,184,107.37 2,137,543,594.07
负债和所有者权益总计 2,460,414,614.86 2,260,398,595.47
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南思维自动化设备股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 139,542,073.48 142,968,239.15 428,603,429.55 458,383,707.60
其中：营业收入 139,542,073.48 142,968,239.15 428,603,429.55 458,383,707.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 123,621,292.19 99,024,237.52 350,435,798.41 306,268,336.37
其中：营业成本 61,106,228.86 51,986,686.74 168,836,518.35 165,783,502.34
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
1,709,199.92 1,344,546.49 4,642,795.82 4,860,620.58
加
销售费用 9,459,027.12 6,432,932.80 32,998,465.30 23,425,469.07
管理费用 50,466,249.79 35,268,369.28 150,803,486.89 107,792,918.29
财务费用 -2,066,928.07 -36,727.01 -8,174,003.26 -39,179.52
资产减值损失 2,947,514.57 4,028,429.22 1,328,535.31 4,445,005.61
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2016 年第三季度报告
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失
3,271,183.09 2,176,521.22 8,951,489.86 5,559,644.43
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以
19,191,964.38 46,120,522.85 87,119,121.00 157,675,015.66
“－”号填列）
加：营业外收入 18,070,220.52 6,849,493.02 32,350,181.33 27,176,882.87
其中：非流动资
789.52 13,103.43 3,656.32
产处置利得
减：营业外支出 190,592.99 201,729.58 24,891.95
其中：非流动资
86,223.28 97,359.87 24,891.95
产处置损失
四、利润总额（亏损总
37,071,591.91 52,970,015.87 119,267,572.75 184,827,006.58
额以“－”号填列）
减：所得税费用 2,722,966.73 6,339,609.50 12,363,582.60 20,080,880.06
五、净利润（净亏损以
34,348,625.18 46,630,406.37 106,903,990.15 164,746,126.52
“－”号填列）
归属于母公司所有
34,348,625.18 46,630,406.37 106,903,990.15 164,746,126.52
者的净利润
少数股东损益
六、其他综合收益的税
后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1. 重 新 计 量 设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2. 权 益 法 下 在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分
类进损益的其他综合
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2016 年第三季度报告
收益
1. 权 益 法 下 在
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2. 可 供 出 售 金
融资产公允价值变动
损益
3. 持 有 至 到 期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4. 现 金 流 量 套
期损益的有效部分
5. 外 币 财 务 报
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 34,348,625.18 46,630,406.37 106,903,990.15 164,746,126.52
归属于母公司所有
34,348,625.18 46,630,406.37 106,903,990.15 164,746,126.52
者的综合收益总额
归属于少数股东的
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.22 0.39 0.67 1.37
(元/股)
（二）稀释每股收益
0.22 0.39 0.67 1.37
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元,上期被合并方实
现的净利润为： 元。
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南思维自动化设备股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 114,959,769.27 112,329,543.60 353,757,349.77 347,058,557.76
减：营业成本 43,201,869.53 45,835,491.61 144,148,012.22 140,993,682.53
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2016 年第三季度报告
营业税金及附
1,574,013.40 1,021,279.58 3,837,424.38 3,341,458.51
加
销售费用 5,483,597.28 3,352,577.13 21,300,612.43 14,604,457.88
管理费用 32,342,823.13 24,123,454.65 98,917,777.03 72,176,713.22
财务费用 -1,983,108.94 -27,475.01 -7,999,618.59 -9,466.54
资产减值损失 2,416,275.22 2,990,000.93 549,510.02 2,682,708.55
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失
3,271,183.09 1,995,059.79 156,803,948.65 5,212,084.33
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以
35,195,482.74 37,029,274.50 249,807,580.93 118,481,087.94
“－”号填列）
加：营业外收入 13,640,584.12 5,761,808.45 24,116,744.30 19,663,964.94
其中：非流动资
0.01 0.01 3,656.32
产处置利得
减：营业外支出 95,225.86 100,616.84 24,891.95
其中：非流动资
85,225.86 90,616.84 24,891.95
产处置损失
三、利润总额（亏损总
48,740,841.00 42,791,082.95 273,823,708.39 138,120,160.93
额以“－”号填列）
减：所得税费用 5,480,429.75 4,851,819.15 15,143,195.09 14,758,865.01
四、净利润（净亏损以
43,260,411.25 37,939,263.80 258,680,513.30 123,361,295.92
“－”号填列）
五、其他综合收益的税
43,260,411.25 37,939,263.80 258,680,513.30 123,361,295.92
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被
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2016 年第三季度报告
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 43,260,411.25 37,939,263.80 258,680,513.30 123,361,295.92
七、每股收益：
（一）基本每股收 0.27 0.32 1.62 1.03
益(元/股)
（二）稀释每股收 0.27 0.32 1.62 1.03
益(元/股)
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南思维自动化设备股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期
（1-9 月） 末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 533,998,146.80 556,440,599.69
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 27,964,223.69 22,047,973.88
19 / 22
2016 年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金 40,347,842.92 6,457,518.54
经营活动现金流入小计 602,310,213.41 584,946,092.11
购买商品、接受劳务支付的现金 241,133,368.04 215,924,355.99
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 108,236,424.92 88,011,260.10
支付的各项税费 72,279,717.51 93,900,731.83
支付其他与经营活动有关的现金 106,335,716.32 69,297,664.94
经营活动现金流出小计 527,985,226.79 467,134,012.86
经营活动产生的现金流量净额 74,324,986.62 117,812,079.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 852,500,000.00 1,209,040,000.00
取得投资收益收到的现金 6,375,009.12 5,559,644.43
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
25,789.52 28,724.43
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 1,956,440.19 161,646.20
投资活动现金流入小计 860,857,238.83 1,214,790,015.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
95,815,432.24 88,345,933.90
付的现金
投资支付的现金 1,768,920,000.00 1,209,040,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金 100,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,964,735,432.24 1,297,385,933.90
投资活动产生的现金流量净额 -1,103,878,193.41 -82,595,918.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,984,000.00 25,800,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,930,000.00 200,000.00
20 / 22
2016 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 27,914,000.00 26,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -27,914,000.00 -26,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,419.31
五、现金及现金等价物净增加额 -1,057,467,206.79 9,219,579.72
加：期初现金及现金等价物余额 1,450,800,102.95 232,235,474.15
六、期末现金及现金等价物余额 393,332,896.16 241,455,053.87
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南思维自动化设备股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 414,750,021.58 404,264,594.84
收到的税费返还 20,401,477.68 14,835,240.10
收到其他与经营活动有关的现金 27,190,487.71 6,157,334.39
经营活动现金流入小计 462,341,986.97 425,257,169.33
购买商品、接受劳务支付的现金 141,325,135.28 159,378,484.31
支付给职工以及为职工支付的现金 66,277,548.37 59,056,847.87
支付的各项税费 53,120,972.31 59,059,502.40
支付其他与经营活动有关的现金 88,903,795.71 37,241,186.48
经营活动现金流出小计 349,627,451.67 314,736,021.06
经营活动产生的现金流量净额 112,714,535.30 110,521,148.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 701,000,000.00 1,126,690,000.00
取得投资收益收到的现金 74,837,467.91 5,212,084.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资
28,724.43
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,956,440.19 112,923.59
投资活动现金流入小计 777,793,908.10 1,132,043,732.35
购建固定资产、无形资产和其他长期资
71,061,267.26 25,878,298.98
产支付的现金
投资支付的现金 1,638,720,000.00 1,126,690,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 193,500,000.00 68,500,000.00
投资活动现金流出小计 1,903,281,267.26 1,221,068,298.98
投资活动产生的现金流量净额 -1,125,487,359.16 -89,024,566.63
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2016 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,984,000.00 25,800,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 4,930,000.00 200,000.00
筹资活动现金流出小计 27,914,000.00 26,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -27,914,000.00 -26,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,419.31
五、现金及现金等价物净增加额 -1,040,686,823.86 -4,499,999.05
加：期初现金及现金等价物余额 1,359,493,967.11 214,632,015.15
六、期末现金及现金等价物余额 318,807,143.25 210,132,016.10
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
4.2 审计报告
□适用√不适用
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