思维列控：2018年限制性股票激励计划（草案）2018-12-01
证券代码：603508 证券简称：思维列控
河南思维自动化设备股份有限公司
2018年限制性股票激励计划
（草案）
2018年12月
声 明
1、本公司全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。
2、公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信
息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本股权激励
计划所获得的全部利益返还公司。
2
特 别 提 示
1、本激励计划依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办
法》及其他有关法律、行政法规以及《公司章程》制定。
2、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票。股票来源为公司从二级市
场回购的本公司A股普通股。
3、本激励计划拟授予的限制性股票数量不超过300万股，约占本激励计划草
案公告时公司股本总额160,000.00万股的1.8750%，不超过公司股本总额的10%。
本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授
的本公司股票数量累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。
4、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发
生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股
票的授予价格和权益数量将做相应的调整。
除上述情况外，因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或其他条款
的，应经公司董事会做出决议后，经股东大会审议批准。
5、本激励计划限制性股票的授予价格为公司从二级市场回购股票的平均价
格的10%。
6、本激励计划的激励对象总人数共107名，包括公司公告本计划草案时在公
司（含下属子公司）任职的部分董事（不包括独立董事）、中高层管理人员、核
心技术及业务人员，不包括独立董事、监事。单独或合计持有公司5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
7、本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起的48个月，其中限售期12
个月，解锁期36个月。
8、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的下列情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
3
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
9、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持
有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计
划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成
为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）存在违法犯罪行为的；
（7）中国证监会认定的其他情形。
10、授予条件：公司未发生最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告等情形；激励对象未发生最近12个月被
证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等情形。
11、解锁安排：本次授予的限制性股票在本激励计划授予日起满12个月后，
激励对象可按下列方式解锁：
授予限制性股票解锁安排
解锁期 解锁时间 可解锁额度上限
第一个 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月
50%
解锁期 内的最后一个交易日当日止
第二个 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月
30%
解锁期 内的最后一个交易日当日止
第三个 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月
20%
解锁期 内的最后一个交易日当日止
12、解锁条件
对于按照本激励计划授予的限制性股票，授予的限制性股票在解锁期分年度
对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年
度解除限售的条件，各年度业绩考核目标如下表所示：
4
项目 条件
以 2017 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为基
第一次解锁条件 数，2018 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润增长
率不低于 10%
以 2017 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为基
第二次解锁条件 数，2019 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润增长
率不低于 20%
以 2017 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为基
第三次解锁条件 数，2020 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润增长
率不低于 30%
注：以上“净利润”指标以股权激励成本摊销前的净利润为计算依据，且不
包含公司并购标的河南蓝信科技有限责任公司实现的净利润，下同。如公司业绩
考核达不到上述条件，限售期满后未达到解锁条件的限制性股票，由公司回购注
销。
13、公司承诺不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他形式
的财务资助。
14、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文
件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得
的全部利益返还公司。
15、公司发出召开股东大会通知后，独立董事将就本激励计划向所有股东公
开征集委托投票权。
16、公司审议本激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方
式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络
投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
17、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
18、自股东大会审议通过股权激励计划之日起60日内，公司按相关规定召开
董事会对激励对象进行授予，并完成授予、登记、公告等相关程序。公司未能在
60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
19、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。
5
目 录
第一章 释义 ............................................................................................................... 7
第二章 实施激励计划的目的 ................................................................................... 8
第三章 本激励计划的管理机构 ............................................................................... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围 ..................................................................... 10
第五章 限制性股票的来源、数量和分配 ............................................................. 12
第六章 激励计划的有效期、授予日、限售期、解锁期及相关限售规定 ......... 14
第七章 限制性股票的授予价格及其确定方法 ..................................................... 16
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件 ......................................................... 17
第九章 限制性股票的授予及解锁程序 ................................................................. 20
第十章 股权激励计划的调整方法和程序 ............................................................. 21
第十一章 限制性股票激励计划的会计处理及对各期经营业绩的影响 ............. 23
第十二章 激励计划的变更和终止 ......................................................................... 25
第十三章 公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制 ................................. 28
第十四章 公司与激励对象的权利与义务 ............................................................. 29
第十五章 回购注销的调整方法和程序 ................................................................. 31
第十六章 其他重要事项 ......................................................................................... 32
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第一章 释义
本计划草案中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：
思维列控/公司/本公司 指 河南思维自动化设备股份有限公司
蓝信科技 指 河南蓝信科技有限责任公司
本计划/本激励计划 指 河南思维自动化设备股份有限公司2018年限制性股票激励计划
河南思维自动化设备股份有限公司2018年限制性股票激励计划
本草案 指
（草案）
指公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公司股
限制性股票 指 票，激励对象只有在业绩目标符合股权激励计划规定条件，才
可自由流通的思维列控股票
激励对象 指 依据本计划获授限制性股票的人员
授予日 指 指公司授予激励对象限制性股票的日期，授予日必须为交易日
限售期 指 限制性股票被锁定禁止转让的期限
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象购买思
授予价格 指
维列控股票的价格
回购价格 指 如无特别说明，回购价格与授予价格相同
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《河南思维自动化设备股份有限公司章程》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
元 指 人民币元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数
据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入
所造成。
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第二章 实施激励计划的目的
为进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长期激励约束机制，充分调动
公司董事、高级管理人员、中层及管理骨干、核心业务（技术）人员的积极性，
增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，实
现公司和股东价值最大化，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励
管理办法》及其他有关法律、行政法规和《公司章程》制定本计划。
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第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权
董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本激励计划
并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以
在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。
三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有
利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所
业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向
所有股东征集委托投票权。
公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监
事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及
全体股东利益的情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定
的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励
计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表
明确意见。
激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励
对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
9
第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本计划激励对象为公司部分董事、高级管理人员以及公司董事会认为需要进
行激励的公司（含子公司）中层管理人员及核心技术（业务）人员（不包括独立
董事、监事）。本计划的激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，经公司
董事会审议通过，并经公司监事会核实确定。
二、激励对象的范围
本计划授予涉及的激励对象共计107名，包括：
（一）公司部分董事（不包括独立董事）；
（二）公司部分高级管理人员；
（三）公司（含子公司）部分中层管理人员及核心技术（业务）人员。
以上所有激励对象在本次股权激励的考核期内均在公司（含子公司）任职并
已与公司（含子公司）签署《劳动合同》或《返聘协议》。
就本激励计划涉及的激励对象的考核事宜，董事会已制定《河南思维自动化
设备股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核办法》（以下简称：《考
核办法》）作为考核依据。依据《考核办法》对激励对象进行考核，激励对象经
考核合格后方具有获得授予本激励计划项下限制性股票的资格。
所有参与本激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励
计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本激励计划。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次所有激励对象均
未同时参加两个或两个以上上市公司的股权激励计划。
三、激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在召开股东大会前，在公司内部
公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
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2、公司监事会应当对激励对象名单予以审核，充分听取公示意见，并在股
东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说
明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第五章 限制性股票的来源、数量和分配
一、激励计划的股票来源
本激励计划的股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通。
二、授出限制性股票的数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量不超过300万股，占本激励计划草案公
告时公司股本总额16,000.00万股的1.8750%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资
本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的
授予价格和权益数量将做相应的调整。
三、激励对象的限制性股票分配情况
（一）授予限制性股票的分配情况
拟获授的限制性股票在各激励对象间的分配情况如表所示：
获授的限制性股票 占授予限制性股 占公司当前总
序号 姓名 职务
数量（万股） 票总数的比例 股本的比例
董事
1 解宗光 24.00 8.00% 0.1500%
副总经理
2 苏站站 财务总监 12.00 4.00% 0.0750%
3 焦炳岩 副总经理 12.00 4.00% 0.0750%
4 石战成 副总经理 12.00 4.00% 0.0750%
5 徐景胜 副总经理 6.00 2.00% 0.0375%
6 卢利勇 副总经理 1.75 0.58% 0.0109%
其他人员共 101 人 232.25 77.42% 1.4515%
合计 107 人 300.00 100.00% 1.8750%
注：1、获授的限制性股票数量是指公司在授予日授予激励对象限制性股票
的数量，但最终可解除限售数量将根据个人实际认购数量和业绩考评结果确定。
2、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票
均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累
计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
3、本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公
司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、本计划激励对象均未参与两个或以上上市公司股权激励计划。
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（二）公司监事会需对上述激励对象进行核查，并在股东大会上就核实情况
予以说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第六章 激励计划的有效期、授予日、限售期、解锁期及相关限
售规定
一、本计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票
全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
二、本计划的授予日
授予日在本激励计划经公司董事会审议，由公司股东大会批准通过后由董事
会确定，授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后60日内授予限制性
股票并完成公告、登记。公司未能在60日内完成上述工作的，将终止实施本激励
计划，未授予的限制性股票失效。
授予日不为下列期间：
（一）定期报告公布前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报
告公告日期的，自原预约公告日前30日起算。
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内。
（三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日。
（四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
三、限售期
限制性股票授予之日起12个月内为限售期。限售期内，激励对象依本计划获
授的限制性股票将被锁定，不得转让、担保、质押。
激励对象所获授的限制性股票，经中国证券登记结算有限责任公司登记过户
后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权
和自由支配该等股票获得的现金分红的权利等。但限售期内激励对象因获授的限
制性股票而取得的股票股利同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，
该等股票股利限售期的截止日期与限制性股票相同。
激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，作为应付股利
在解锁时向激励对象支付。
四、解锁期及相关限售规定
（一）解锁期
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自授予日起12个月为授予限制性股票限售期，限售期满次日起的36个月为解
锁期。在获授的限制性股票解锁期内，若达到本计划规定的解锁条件，激励对象
可分三次解除限售，以是否达到绩效考核目标为激励对象是否可以办理解除限售
的条件。具体解除限售的时间安排及解除限售比例如下表所示：
解锁期 解锁时间 可解锁额度上限
第一个 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月
50%
解锁期 内的最后一个交易日当日止
第二个 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月
30%
解锁期 内的最后一个交易日当日止
第三个 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月
20%
解锁期 内的最后一个交易日当日止
（二）相关限售规定
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律
法规和《公司章程》规定执行，具体规定如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，在其就任时确定的任期内每年
转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在任期届满前离职的，应
当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内每年转让的股份不得超过其所
持有本公司股份总数的25%，在其离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股
份；
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本
公司董事会将收回其所得收益；
3、在本次限制性股票激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等
相关法律法规规定和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时
符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律法规规定和《公司章程》的规定。
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第七章 限制性股票的授予价格及其确定方法
一、限制性股票的授予价格
本激励计划限制性股票的授予价格为公司从二级市场回购股票的平均价格
的10%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资
本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的
授予价格和权益数量将做相应的调整。
二、限制性股票的授予价格的确定方法
本次限制性股票授予价格的定价依据参考了《上市公司股权激励管理办法》
第二十三条的规定。
本次限制性股票的定价方式是以促进公司发展、维护股东权益为根本目的，
本着“重点激励、有效激励”的原则来确定的。
为了推动公司整体经营平稳、快速发展，维护股东利益，公司拟利用好股权
激励这一有效促进公司发展的制度对公司发展中的核心力量和团队予以良好有
效的激励。本次确定的激励对象中一部分激励对象承担着制订公司发展战略、引
领公司前进方向的重大责任；一部分激励对象是公司业务单元和管理工作的直接
负责人；还有一部分激励对象是公司重要工作的承担者，对于公司的发展均具有
举足轻重的作用。公司认为，在依法合规的基础上，以较低的激励成本实现对这
些核心人员的激励，可以真正提升激励对象的工作热情和责任感，有效地统一激
励对象和公司及公司股东的利益，从而推动激励目标的实现。
同时，公司现金流稳健，财务状况良好，因实施本计划而回购股份产生的支
出不会对公司日常经营产生不利影响。本计划拟以公司从二级市场回购股票的平
均价格的10%的价格授予，激励对象亦不必支付过高的激励对价，以保证激励计
划的可实施性。公司的发展需要稳定的团队，以较低的授予价格对公司核心人员
实施股权激励计划能够实现有效的激励，对公司发展产生正向作用。
综上，并考虑激励对象取得相应的限制性股票在解除限售时所需承担的纳税
义务等因素，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司决定将本次限制
性股票的授予价格为公司从二级市场回购股票的平均价格的10%。
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第八章 限制性股票的授予与解除限售条件
一、限制性股票的授予条件
只有在下列条件同时满足时，激励对象方可获授限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的解锁条件
解锁期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
（一）公司未发生下列任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
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4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解锁
的限制性股票由公司回购注销。对该等情形负有个人责任的，回购价格不得高于
授予价格。
（二）激励对象未发生下列任一情形
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
激励对象发生上述情形之一的，根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限
制性股票由公司回购注销，回购价格不得高于授予价格。
（三）业绩条件
1、公司业绩考核要求
本次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
业绩考核目标
以 2017 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为基
第一次解锁条件 数，2018 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润增长
率不低于 10%
以 2017 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为基
第二次解锁条件 数，2019 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润增长
率不低于 20%
以 2017 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为基
第三次解锁条件 数，2020 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润增长
率不低于 30%
注：以上"净利润"指标以经审计的股权激励成本摊销前的净利润为计算依
据，且不包含公司并购标的河南蓝信科技有限责任公司实现的净利润，下同。如
公司业绩考核达不到上述条件，限售期满后未达到解锁条件的限制性股票，由公
司回购注销。
2、个人绩效考核要求
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根据公司《考核办法》，各批限制性股票首个可解锁日前，董事会薪酬与考
核委员会根据激励对象上一年度绩效考评结果，将激励对象划分为5个等级，被
激励对象在申请解锁的上一年会计年度考核结果为合格及以上时，才能进行限制
性股票的解锁。若激励对象上一年度个人绩效考核不合格，则激励对象当年未解
锁的限制性股票由公司回购注销。
序号 考核结果 可解锁比例
1 合格及以上 100%
2 不合格 0
3、考核指标的科学性和合理性说明
公司限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核，个人层
面绩效考核。
公司层面业绩指标体系为净利润增长率，净利润指标反映公司盈利能力的及
企业成长性的最终体现；经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本
次限制性股票激励计划设定的净利润增长率指标为：以2017年扣除非经常性损益
后归属于上市公司股东的净利润为基数，2018年～2020年扣除非经常性损益后归
属于上市公司股东的净利润增长分别不低于10%、20%、30%。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核
指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到
本次激励计划的考核目的。
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第九章 限制性股票的授予及解锁程序
一、授予股份的授予程序
（一）董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案；
（二）董事会审议通过本激励计划草案，独立董事就本激励计划是否有利于
公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见；
（三）监事会核查激励对象是否符合《管理办法》的相关规定；
（四）董事会审议通过本激励计划后2个交易日内公告董事会决议、本激励
计划摘要、独立董事意见；
（五）公司聘请律师对本激励计划出具法律意见书；
（六）公司发出召开股东大会通知，独立董事就本激励计划向所有股东征集
委托投票权；
（七）股东大会审议本激励计划，监事会就激励对象名单核实情况在股东大
会上作说明，股东大会表决方式包括现场投票、网络投票，委托独立董事投票；
（八）股东大会批准本激励计划后，本激励计划付诸实施；公司董事会根据
股东大会的授权办理具体的限制性股票授予事宜；
（九）董事会按照本计划的规定确定授予日。公司应当在股东大会审议通过
本激励计划后60日内，向证券交易所和登记结算公司办理授权、登记、锁定及公
告等相关程序；
（十）激励对象购买限制性股票的资金全部以自筹方式解决。公司承诺不为
激励对象通过本激励计划购买标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，
包括为其贷款提供担保。
二、限制性股票的解锁程序
（一）在解锁日前，公司应确认激励对象是否满足解锁条件，对于满足解锁
条件的激励对象，由公司统一办理解锁事宜，对于未满足条件的激励对象，由公
司按照本计划的规定办理回购注销事宜。
（二）激励对象可对已解锁的限制性股票进行转让，但公司董事、高级管理
人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
（三）公司解锁激励对象限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证
券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
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第十章 股权激励计划的调整方法和程序
一、授予数量的调整方法
若在授予日前公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、
配股等事宜，应对限制性股票数量进行相应的调整。具体调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细
K＝K0×（1＋n）
其中：K为调整后的限制性股票数量；K0为调整前的限制性股票数量；n为
每股的公积金转增股本、派发股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、
送股或拆细后增加的股票数量）。
（二）缩股
K＝K0×n1
其中：K为调整后的限制性股票数量；K0为调整前的限制性股票数量；n1为
缩股比例（即1股思维列控A股票缩为n1股股票）。
（三）配股
K=K0×P1×(1＋n2)÷(P1＋P2×n2)
其中：K0为调整前的限制性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配
股价格；n2为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；K为调
整后的限制性股票数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
二、授予价格的调整方法
若在授予日前公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、
配股等影响公司总股本数量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公
司将对限制性股票的授予价格相应的调整如下：
（一）资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P为调整后的授予价格，P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公
积转增股本、派发股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增或送股后增加
的股票数量）。
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（二）缩股
P＝P0÷n1
其中：P为调整后的授予价格，P0为调整前的授予价格；n1为每股的缩股比
例（即1股思维列控A股票缩为n1股股票）。
（三）派息
P＝P0－V
其中：P为调整后的授予价格，P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额。
经派息调整后，P仍须每股不低于1元。
（四）配股
P＝P0×（P1＋P2×n2）÷[P1×(1＋n2)]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当天收盘价；P2为配股价格；
n2为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P为调整后的授予
价格。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、激励计划调整的程序
（一）公司股东大会授权董事会依据本计划所列明的原因调整限制性股票的
授予数量和授予价格。董事会根据上述规定调整授予数量和授予价格后，应及时
公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司
章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。
（二）因其他原因需要调整限制性股票的授予数量、授予价格或其他条款的，
应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。
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第十一章 限制性股票激励计划的会计处理及对各期经营业绩
的影响
一、限制性股票激励计划的会计处理
根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《上市公司股权激励管理办法》
的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数
变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，
并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和
资本公积。
（一）授予日
根据公司向激励对象授予股份的情况确认“银行存款”、“库存股”和“资
本公积”。
（二）限售期内的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服
务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
（三）解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股
票未被解除限售而失效或作废，按照会计准则及相关规定处理。
（四）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——金
融工具确认和计量》的相关规定，公司以市价为基础，对限制性股票的公允价值
进行计量。在测算日，每股限制性股票的股份支付公允价值=授予日公司股票收
盘价—授予价格，为每股36.63元。
注：
1、假设授予日公司股票收盘价为40.35元/股，此价格应在董事会确定授予日
后进行调整；
2、公司股票二级市场的回购价格按照草案公告前20个交易日收盘均价测算
为37.16元/股，则限制性股票的授予价格为3.72元/股。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司将按照授予日限制性股票的公允价值，最终确认本激励计划的股份支付
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费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除限售的比例摊销。由本激励
计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，假定公司于2018年12月授予激励对象权益，本激励
计划授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
限制性股票数量 需摊销的总费用 2018年 2019年 2020年 2021年
（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
300 10,989.00 656.29 7,417.57 2,243.59 671.55
1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、
授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意
可能产生的摊薄影响；
2、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计
报告为准。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩刺激作用的情况
下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。
若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积
极性，提高经营效率，降低代理成本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于因
其带来的费用增加。
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第十二章 激励计划的变更和终止
一、公司控制权发生变化
若因任何原因导致公司的控制权发生变化，本激励计划不作变更。
二、公司分立、合并
公司发生合并、分离事项时，激励计划不做变更，按照本计划执行。
三、激励对象发生职务变更、离职或死亡
（一）职务变更
1、激励对象职务发生平级变更，或者被公司委派到控股公司、参股公司或
分公司任职，已获授的限制性股票不作变更。
2、激励对象因考核不合格或不能胜任工作岗位而发生降低职务级别的情况，
但降职后仍属于激励对象范围的，经公司董事会批准，公司对其尚未解锁的限制
性股票，按照新岗位职务进行调整，并对其减少的股份以授予价格加上银行同期
存款利息进行回购注销。
3、激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行
为严重损害公司利益或声誉而导致其丧失股权激励对象资格的，经公司董事会批
准，公司对其尚未解锁的限制性股票进行回购注销。
4、若激励对象成为独立董事、监事或法律、法规规定的不能成为激励对象
的，经公司董事会批准，公司对其尚未解锁的限制性股票以授予价格加上银行同
期存款利息进行回购注销。
（二）离职
1、激励对象在获授限制性股票之后、解锁之前离职的，公司以授予价格加
上银行同期存款利息进行回购注销。
2、激励对象擅自离职给公司造成严重损失的，其未解锁的股票由公司回购
注销；董事会可根据具体情况决定，向激励对象追缴其转让的限制性股票所获得
的全部收益，如激励对象拒不缴回相关收益，则董事会可采取诉讼或其他方式继
续追缴收益。
3、激励对象在本次限制性股票有效期结束之后离职的，应当在2年内不得从
事其与公司所签署竞业禁止条款所约定的相同或类似相关工作；若该激励对象在
2年内从事其与公司所签署竞业禁止条款所约定的相同或类似相关工作，则需向
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公司支付违约金，违约金数额为其因获授股票流通所得的全部收益。
（三）丧失劳动能力
当激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票将按照丧失
劳动能力前本次激励计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条
件不再纳入解除限售条件；
当激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时，董事会可以决定对激励对象根
据本次激励计划已获授但尚未解除限售的，由公司按本次激励计划的规定以授予
价格加上银行同期存款利息计算的利息进行回购注销。
（四）退休
激励对象因达到国家和公司规定的退休年龄退休的，其获授的限制性股票将
完全按照退休前本次激励计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考
核条件不再纳入解除限售条件。
（五）死亡
激励对象若因执行职务而死亡或在公司服务满二十年以上因其他原因死亡
的，其获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按
照死亡前本次激励计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件
不再纳入解除限售条件；若因其他原因而死亡，董事会可以决定对激励对象根据
本次激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按本次
激励计划的规定以授予价格加上银行同期存款利息进行回购注销。
（六）其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方
式。
四、限制性股票激励计划的终止
（一）公司发生如下情形之一时，应当终止实施本激励计划，激励对象根据
本激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票终止解锁并由公司回购注销：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
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润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）在限制性股票激励计划实施过程中，激励对象出现下列情形之一的，
其已获授但尚未解锁的限制性股票终止解锁并由公司回购注销：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
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第十三章 公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制
公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《限制性股票授予协议书》的
规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不
成，应提交公司住所地有管辖权的人民法院诉讼解决。
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第十四章 公司与激励对象的权利与义务
一、公司的权利义务
（一）公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象
不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，经公司董事会薪酬与考核委员会批准并
报公司董事会备案，可以回购并注销激励对象尚未解锁的限制性股票。
（二）若激励对象因触犯法律、违反职业道德、营私舞弊、利用公司资源谋
取不当得利、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经公
司董事会薪酬与考核委员会批准并报公司董事会备案，可以回购并注销激励对象
尚未解锁的限制性股票。
（三）公司不得为激励对象依限制性股票激励计划获取有关限制性股票提供
贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（四）公司应当根据本激励计划、中国证监会、证券交易所、登记结算公司
等的有关规定，积极配合满足解锁条件的激励对象按规定解锁。但若因中国证监
会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解锁并给激
励对象造成损失的，公司不承担责任。
（五）法律、法规规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为
公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象应当按照本激励计划锁定其获授的限制性股票。
（三）激励对象获授的限制性股票不得违反锁定及限售的相关规定进行转让
或用于担保或偿还债务。
（四）激励对象应按照本激励计划规定的资金来源自筹资金。
（五）激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得
税及其它税费。
（六）激励对象在本次限制性股票有效期结束之后离职的，应当在2年内不
得从事其与公司所签署竞业禁止条款所约定的相同或类似相关工作；若该激励对
象在2年内从事其与公司所签署竞业禁止条款所约定的相同或类似相关工作，则
需向公司支付违约金，违约金数额为其因获授股票流通所得的全部收益。
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（七）法律、法规规定的其他相关权利义务。
三、其他说明
公司确定本期计划的激励对象不意味着激励对象享有继续在公司服务的权
利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对员工的聘用关系仍按公司与激励
对象签订的劳动合同执行。
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第十五章 回购注销的调整方法和程序
一、回购注销调整方法
如出现上述需要回购注销或调整的情况，则公司应回购注销相应股票及其孳
息。若限制性股票在授予后，公司发生资本公积金转增股份、派发股票红利、股
票拆细或缩股等事项，应对尚未解锁的限制性股票的回购价格进行相应调整，其
调整方式如下：
（一）资本公积金转增股份、派发股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积金转增股本、派发股票
红利、股票拆细的比率；P为调整后的授予价格。
（二）缩股
P＝P0÷n1
其中：P0为调整前的授予价格；n1为缩股比例；P为调整后的授予价格。
（三）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
（四）配股
P＝P0×(P1+P2×n2)/（P1×(1+n2)）
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日收盘价；P2为配股价格，n2
为配股比例（即配股股数与配股前公司总股本的比）；P为调整后的授予价格。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，回购价格不做调整。
二、回购注销调整程序
（一）思维列控股东大会授权董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的
回购数量和价格。董事会根据上述规定调整回购数量和价格后，应及时公告。
（二）因其他原因需要调整限制性股票回购数量和价格的，应经董事会做出
决议，并经股东大会审议批准。
董事会调整回购数量和价格后，应按照有关主管机关的要求进行审批或备
案，及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、
《公司章程》和本激励计划的规定向董事会出具专业意见。
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第十六章 其他重要事项
一、激励对象违反本激励计划、《公司章程》或国家有关法律、法规及行政
性规章制度，出售按照本激励计划所获得的股票，其收益归公司所有，由公司董
事会负责执行。
二、本激励计划自公司股东大会批准之日起生效。
三、本激励计划的解释权属于公司董事会。
河南思维自动化设备股份有限公司
2018年12月1日
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