河南思维自动化设备股份有限公司
               内幕信息知情人登记管理制度
                                   （2021 年 10 月）




                                 第一章 总则

     第一条    为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息知情人登记管理，加强内幕信息保密工作，保证公司信息披露的公开、公平、公正，
维护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告【2021】5 号）、
《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》、《公司章程》等法律、行政法规、
部门规章和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
     第二条    董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、
准确和完整。董事长为内幕信息知情人登记管理工作的第一责任人，董事会秘书为内幕
信息管理具体工作负责人，董事会办公室是内幕信息管理、登记、报送和披露的日常办
事机构。监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
     第三条    未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像等涉及内幕信
息及信息披露的内容的资料，须经公司董事会秘书的审核同意（并视信息重要程度报送
公司董事会审核），方可对外报道、传送。
     第四条    公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司、控股子公司相
关人员都应做好内幕信息的保密工作，并配合董事会秘书做好内幕信息知情人的报备、
登记工作。公司董事、监事及高级管理人员及内幕信息知情人不得泄漏内幕信息，不得
进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
     第五条    本制度适用于公司下属各部门、分支机构、控股子公司及公司能够对其
实施重大影响的参股公司。
                         第二章    内幕信息的含义及范围

       第六条   本制度所称内幕信息，是指《证券法》第五十二条规定的涉及公司经营、
财务或者对公司股票的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
       第七条   发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未
得知的，属于内幕信息。本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额
百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的
百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履
行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无
效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （十三）公司债券信用评级发生变化；
    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十九）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。


                        第三章 内幕信息知情人及其范围

       第八条   本制度所指的内幕信息知情人是指《证券法》第五十一条规定的有关人
员。
       第九条   内幕信息知情人包括但不限于：
    （一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）上市公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算
机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。


                      第四章   内幕信息知情人登记备案

       第十条   在内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情人应按照本制度填写公司
《内幕信息知情人登记表》（见附件 1）和《内幕信息保密承诺书》（见附件 2），及时记
录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、审核、决议、披露等环
节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
    第十一条 发生以下情形时，下述涉及主体应主动配合董事会办公室做好内幕信息
知情人登记工作，填写本单位内幕信息知情人登记表并签署内幕信息保密承诺书，完整
的内幕信息知情人档案的建立时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
    （一）公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及
发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本公司内幕信息知情人登记表。
    （二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人登记表。
    （三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
    公司董事会办公室应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登
记，并做好本条涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十二条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部
门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信
息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上
述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情
人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
    第十三条 公司筹划涉及股权激励、并购重组、定向增发等重大事项，或拟进行重
大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，要在启动前做好相关信息
的保密预案，应与相关中介机构和该重大事项的外部参与人员、知情人员签订保密协议
并明确协议各方的权利、义务和违约责任；除按照本制度附件要求填写公司内幕信息知
情人档案外，还应当制作《重大事项进程备忘录》（见附件 3），内容包括但不限于筹划
决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。相关涉及
人员在备忘录上签名确认。
    第十四条 公司进行本制度第十三条所列重大事项的，应在内幕信息依法公开披露
后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送河南证监局和上海证券交易
所备案。
    第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案
自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年，以供中国证监会及其派出机构、上海证
券交易所查询。
    第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分支机构及子公司的主要负
责人应当积极配合董事会办公室做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕
信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十七条 公司董事会秘书应根据内幕信息知情人档案，定期（至少每年一次）检
查内幕信息知情人的交易情况。
    第十八条 内幕信息知情人登记备案的程序：
    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、子（分）公司、
参股公司负责人）应在第一时间通知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的
各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
    （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人档
案》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人档案》所填写的内容真实性、
准确性；
    （三）董事会秘书核实无误后，如需报备的，应当按照有关规定向上海证券交易
所及河南证监局进行报备。
    第十九条 公司内幕信息流转的审批程序为：
    （一）内幕信息一般应严格控制在所属部门、分公司、控股子公司、参股公司的
范围内流转；
    （二）对内幕信息需要在公司部门、分公司、控股子公司、参股公司之间流转的，
由内幕信息原持有部门、分公司、控股子公司、参股公司的负责人批准后方可流转到其
他部门、分公司、控股子公司或参股公司，并在董事会办公室备案；
    （三）对外提供内幕信息须经董事会秘书批准，并在董事会办公室备案。
    （四）在流转环节中，应严格控制内幕信息知情人范围。所有获知内幕信息的知
情人均负有保密义务，在信息流转时原信息持有者应当对参与者进行保密义务的特别提
示，不得泄漏或利用内幕信息获取非法利益。公司同时应当做好内幕信息流转环节中内
幕信息知情人的登记工作。


                 第五章    内幕信息的保密管理及责任追究

    第二十条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训。各级领导和各部门都应
加强对证券、信息披露等有关法律、法规及有关政策的学习，加强自律，提高认识，切
实加强内幕信息保密管理工作。
       第二十一条   公司制订统一的《内幕信息保密承诺书》，并负责由上述内幕人员签
订，确保内幕信息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行
信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。
       第二十二条   公司存在或正在筹划收购、出售资产、关联交易或其他重大事件时，
应当遵循分阶段披露的原则，履行信息披露义务。
       第二十三条   公司内幕信息尚未披露前的保密管理规定：
       （一）公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员等在在公司信息尚未披露
前，应将内幕信息知情人控制到最小范围。
       （二）公司内幕信息尚未披露前，内幕信息知情人负有保密义务，不得将有关内
幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，也不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
       （三）公司内幕信息尚未披露前，公司大股东、实际控制人不得滥用其股东权利
或支配地位要求有关部门及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。对大股东、
实际控制人不合理要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
       （四）公司因工作关系需向其他单位或个人提供未公开的信息，应在提供之前，
确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。
       第二十四条   有关内幕信息保密管理的行为规范：
       （一）非内幕信息知情人员应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人员自
知息内幕信息后即成为内幕信息知情人员，受本制度约束。
       （二）内幕信息知情人员应将载有内幕信息的文件、U 盘、光盘、录音（像）带、
会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，更不准交由他人代为携带、
保管。
       （三）由于工作原因，经常从事有关内幕信息的证券、财务等岗位及其相关人员，
在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设
备。
       （四）工作人员在打印有关内幕信息内容的文字材料时，应设立警示标识，无关
人员不得滞留现场。
       （五）工作人员应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、
拷贝。
       （六）工作人员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数量印制，不得擅自
多印或少印。印制文件、资料中，损坏的资料由监印人当场销毁。
       第二十五条   由于意外原因导致内幕信息泄漏时，相关内幕信息知情人应当在第
一时间向公司董事会秘书报告，董事会秘书应当酌情采取补救措施。
       第二十六条   公司应当根据中国证监会及证券交易所的规定，对内幕信息知情人
买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或
者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作
日内将有关情况及处理结果报送河南省证监局和上海证券交易所。
       第二十七条   公司应当加强对内幕信息知情人员的监督管理，一旦发现内幕信息
知情人员泄露内幕信息、从事内幕交易等违法违规情况，公司应立即向河南省证监局报
告。
       第二十八条   内幕信息泄露的责任追究：
       （一）内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或利用所获取的未公开信
息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票，给公司造成严重影响或损失的，公司将按情
节轻重，对责任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同等处
分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单处或并处。中国证监会、上海证券交易所等
监管部门的处分不影响本公司对其处分。
       （二）为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，
持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人，如擅自披露公司信息，给公司造成损
失的，公司保留追究其责任的权利。
       （三）内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给公司造成重
大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。


                                 第六章   附则

       第二十九条   本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公司章
程》的规定执行。如本工作细则内容与法律、法规、规范性文件或公司章程相抵触时, 以
法律、法规、规范性文件和公司章程的规定为准。
       第三十条 本制度于董事会审议批准之日起生效并执行。
       第三十一条   本制度由公司董事会负责解释。
       附件 1：内幕信息知情人登记表


        内幕信息知   身份证号码   所在单位   职务/   知悉内幕   知悉内幕信   知悉内幕     内幕信息   内幕信息所
序号                                                                                                              登记时间   登记人
          情人姓名   或股东代码     /部门    岗位    信息时间     息地点     信息方式       内容       处阶段

 1

 2

 3

 4

 5

……



公司股票简称：思维列控                                                       法定代表人签名：
公司股票代码：603508                                                         公司盖章：
       附件 2：内幕信息保密承诺书




                            内幕信息保密承诺书
    本单位/本人了解到的河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）的
相关信息，且该信息尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或指定网站上正式
公开披露，属于内幕信息。本单位/本人作为内幕信息知情人，现作以下承诺：
    1、本单位/本人充分了解并严格执行《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上
市公司信息披露管理办法》等法律法规及《公司信息披露制度》、《公司内幕信息知情人
登记管理制度》等公司基本制度的相关规定。
    2、本单位/本人对于所了解的内幕信息予以严格保密，绝不泄露该内幕信息。
    3、本单位/本人绝不利用内幕信息为本人（本单位）或他人谋取私利，绝不在内幕
信息公开前建议他人买卖公司证券。
    4、本单位/本人严格按规定传递、保存和销毁相关涉密文档，如因过失导致内幕信
息泄露或者可能发生泄露，在第一时间报告公司，并采取一切必要措施防止内幕信息扩
散。
    5、本单位/本人因主观或者过失导致内幕信息泄露的，愿意按照公司《内幕信息知
情人登记管理制度》的规定承担责任。如违反内幕信息知情人登记管理制度有关规定，
致使公司遭受经济损失的，本单位/本人将依法承担赔偿责任；如利用内幕信息买卖公
司证券或者建议他人买卖公司证券的，所得收益依法缴纳给公司；如涉嫌犯罪的，公司
可将案件报告司法机关处理。

    本承诺书一式两份，公司、本单位/本人各留一份，具有同等法律效力。

    特此承诺。



                                                      承诺人：
                                                                 年   月   日
   附件 3：重大事项进程备忘录


                      重大事项进程备忘录

 证券简称：思维列控                                        证券代码：603508
    日期

    地点

  交易阶段


 商议和决议
   内容


筹划决策方式

    序号          参与机构或单位           参与人员              签名栏

     1

     2

     3

     4

     5

     6

     7

    ……

注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。


                                         河南思维自动化设备股份有限公司
                                                      年   月   日