河南思维自动化设备股份有限公司
                       2021 年度监事会工作报告

    2021 年，河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公
司法》《证券法》及《公司章程》《公司监事会议事规则》等的有关规定，认真履行监督
职责，列席公司董事会、股东大会会议等，参与公司重大经营决策的讨论，并对公司财
务状况、经营情况、高级管理人员履职情况进行了监督，维护了公司和股东的合法权益。
现将监事会 2021 年主要工作报告如下：
    一、监事会召开情况
    公司第四届监事会成员共 3 名，分别为监事会主席王培增先生，监事程玥女士和胡
春玲女士。报告期内，监事会共召开了 5 次会议，均以现场会议形式召开，全体监事参
加了会议，弃权、反对的情形。具体情况如下：
  日期      会议名称                                审议议案
2021 年 1 第四届监事会 审议通过了
 月8日      第一次会议 1、《关于选举第四届监事会主席的议案》；
                       审议通过了
                       1、《公司 2020 年董事会工作报告》；
                       2、《公司 2020 年度监事会工作报告》；
                       3、《<公司 2020 年年度报告>及其摘要》；
                       4、《公司 2019 年度财务决算及 2020 年度财务预算报告》；
                       5、《公司 2021 年至 2023 年分红规划》；
                       6、《公司 2020 年度利润分配预案》；
                       7、《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的
                       议案》；
                       8、《关于调整公司 2019 年限制性股票激励计划及 2019 年第二期限制性
                       股票激励计划限制性股票回购价格的议案》；
2021 年 4 第四届监事会
                       9、《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票的议
 月 26 日   第二次会议
                       案》；
                       10、《关于修改<公司章程>的议案》；
                       11、《关于确认公司 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年度日常关
                       联交易预计的议案》；
                       《关于审议公司<2020 年度内部控制评价报告>的议案》；
                       12、《关于审议公司<2020 年度内部控制审计报告>的议案》；
                       13、《关于审议公司<2020 年度内部控制审计报告>的议案》；
                       14、《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》；
                       15、《关于蓝信科技 2020 年度业绩完成情况的议案》；
                       16、《关于计提 2020 年度商誉减值准备的议案》；
                       17、《关于公司会计政策变更的议案》；
  日期       会议名称                                审议议案
                         18、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》；
                         19、《关于提请股东大会授权董事会加强对公司闲置资金管理的议案》；
                         20、《公司 2021-2023 年发展规划》；
                         21、《公司 2021 年第一季度报告》。
                       审议通过了
                       1、《关于公司 2019 年第二期限制性股票激励计划第二个解除限售期解锁
2021 年 6 第四届监事会 条件成就的议案》；
 月 21 日   第三次会议 2、《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票的议
                       案》；
                       3、《关于修改<公司章程>的议案》。
2021 年 8 第四届监事会 审议通过了
 月5日      第四次会议 1、《公司 2021 年半年度报告》。
                         审议通过了
                         1、《公司 2021 年第三季度报告》；
                         2、《关于聘任公司财务总监的议案》；
                         3、《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票的议
                         案》；
                         4、《关于修改<公司章程>的议案》；
 2021 年
            第四届监事会 5、《关于收购控股子公司少数股权的议案》；
 10 月 26
              第五次会议 6、《董事会战略委员会工作细则》；
    日
                         7、《信息披露管理办法》；
                         8、《重大信息内部报告制度》；
                         9、《内幕信息知情人登记管理制度》；
                         10、《公司董监高持有公司股份及其变动的管理制度》；
                         11、《公司关联交易决策制度》；
                         12、《公司募集资金管理制度》。

    二、监事会的核查意见
    1、公司依法运作情况
    通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公
司法》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策
合理，其程序合法有效；
    2021 年审计部持续参与规范公司的运作与经营：通过开展专项审计和临时调查，识
别缺少监管的空白地带，逐步改善和规范各项业务操作，有效督促各责任部门对审计发
现问题的整改，推动公司不断提升规范管理水平、保障合法合规经营。
    公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、
《公司章程》和董事会、股东大会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取，未发现公司
董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公
司利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    公司监事会通过查阅公司的财务资料，监事会认为：公司财务部执行了财务制度的
相关规定，公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公司 2020 年度、
2021 年度财务报表能够真实地反映公司当期的财务状况和经营成果，并确认大华会计师
事务所（特殊普通合伙）出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计报告是客观公正的。
    3、检查股东大会决议执行情况
    公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会能够
认真履行股东大会的有关决议，未发现有损股东利益的行为。
    4、检查公司关联交易情况
    监事会对公司发生的关联交易进行了监督，监事会认为：公司 2021 年度日常关联
交易履行了必要的审议程序，关联交易符合相关法律法规和《公司章程》《公司关联交
易决策制度》等制度的规定，且交易依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公
开、公平、公正的原则，不存在损害中小股东的利益的行为。
    5、监事会对公司内部控制自我评估的意见
    对公司内部控制制度的建设及执行情况、董事会编制的内部控制评价报告等进行了
审核，监事会认为：公司建立了相对完善的内部控制制度，能够落实到生产经营的相应
环节，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    2022 年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规
则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行
监督，依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的
合法性，对公司财务进行监督检查，保持与内部审计和外部审计机构的沟通，进一步加
强内部控制，防范经营风险，从而更好地维护广大股东的合法权益。




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                                                          2022 年 4 月 27 日