欧普照明股份有限公司监事会
  关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
 预留股票期权激励对象名单审核及公示情况的说明

    欧普照明股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）及《欧普照明股份有限公司 2018 年股票
期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，对拟
授予预留期权的激励对象人员名单在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和
《欧普照明股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司监
事会结合公示情况对激励对象人员名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如
下：


    一、公示情况
    公司于 2018 年 11 月 16 日在公司内部办公系统公示了《欧普照明股份有限
公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留期权激励对象名单》（以下简称
“《激励对象名单》”），公示期自 2018 年 11 月 16 日起至 2018 年 11 月 26 日止，
共计 10 天。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的
异议。


       二、监事会核查意见
    根据《管理办法》、《公司章程》及公司对拟授予预留期权的激励对象人员
名单的公示情况并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
    1、《激励对象名单》与《激励计划》所确定的激励对象范围相符，为公司
核心技术（业务）骨干。
    2、列入《激励对象名单》的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、
法规和规范性文件规定的任职资格。
    3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、列入本次《激励对象名单》的人员符合《管理办法》等文件规定的激励
对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。
    5、本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事和监事，以及单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    6、激励对象未同时参加其他上市公司的股权激励计划。
    7、激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。
    综上，监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及
规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次
股票期权激励对象的主体资格合法、有效。


    特此说明。


                                            欧普照明股份有限公司监事会
                                              二〇一八年十一月二十六日