江苏立霸实业股份有限公司
                     外部信息使用人管理制度

                               第一章 总则

     第一条 为进一步加强江苏立霸实业股份有限公司（以下简称“公司”）信息
披露管理工作，规范外部信息使用人使用公司信息的行为，确保公平信息披露，
防范内幕交易，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《公
司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际，特制定本制度。
     第二条 本制度所指信息是指所有涉及公司的经营、财务或者对公司证券
及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报
告、临时报告、财务数据、正在策划、审批期间的重大事项等。
    第三条 本制度所指外部信息使用人是指根据法律法规等有权要求公司报送
信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部门等确因工作需要须知悉
相关信息的单位或个人。公司及下设各部门、分/子公司以及公司的董事、监事、
高级管理人员和其他相关人员向前述单位或个人提供有关信息时适用本制度的
规定。
    第四条 公司董事会秘书负责对外报送信息的监管工作，公司证券部负责协
助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理。


                            第二章 外部信息报送
    第五条 公司董事、监事和高级管理人员及公司下设各部门、分/子公司其他
相关人员在定期报告、临时报告披露前以及公司重大事项筹划、洽谈、报批期间
负有保密义务，不得以任何形式、通过任何途径（例如业绩座谈会、分析师会议、
接受投资者调研等）向外界或特定人员披露或泄漏相关内容，且应积极采取措施
将信息知情人控制在最小范围内。
    第六条 对于无法律法规依据或身份尚待确认的外部信息使用人的报送要求，
公司应拒绝报送。
    第七条 信息报送方在向外部信息使用人提供信息前，需向公司证券部申请
填写有关对外报送信息审批表，经信息报送方主管负责人和公司董事会秘书、董
事长签署同意的审批意见并同时向外部信息使用人出具书面信息保密提醒或签
署保密协议、承诺函后，方可向外部信息使用人提供信息，公司应将报送的外部
信息使用人作为内幕信息知情人登记备案。
    第八条 公司在进行商务谈判、办理投融资事宜等特殊情况需要对外提供未
公开重大信息事项时，公司应与该等外部信息使用人签署保密协议，要求其保证
不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券或建议他人买卖
公司证券。
    第九条 外部信息使用人签署的保密协议、承诺函及有关对外报送信息审批
表等材料，由公司证券部统一管理，保存期限不低于10年。


                        第三章 外部信息使用人管理
    第十条 外部信息使用人在知悉的内幕信息尚未公开披露前，应将内幕信息
知情人控制在最小范围，不得泄露、传播内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司
证券或建议他人买卖公司证券。公司应督促外部信息使用人对其内部传递的文件、
资料、报告等材料中涉及/使用的公司尚未公开的重大信息采取有效的保密措施，
同时外部信息使用人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，按照
相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。
    第十一条 外部信息使用人因保密不当致使报送的重大信息被泄露，应立即
通知公司，公司应立即向证券监管机构报告，如需要公告的，公司应及时在中国
证监会指定的信息披露媒体上进行公告。若发现外部信息使用人利用其所知悉的
公司未公开的重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司应当及时
向证券监管机构报告。
    第十二条 外部信息使用人如违规使用公司报送的相关信息，致使公司遭受
损失的，公司有权依法要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移交司法机关
处理。


                             第四章 附则
    第十三条 本制度未尽事宜，按照相关法律、法规以及公司有关规定执行，
本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司有关规定相抵
触时，按国家有关法律、法规以及修订后的公司有关规定执行。
   第十四条 本制度由公司董事会解释和修订。
   第十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。




                                       江苏立霸实业股份有限公司董事会
                                                  2016 年 8 月