江苏立霸实业股份有限公司
          董事会审计委员会 2016 年度履职报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《董事会审计委员会议
事规则》等有关规定，江苏立霸实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
审计委员会就 2016 年度工作情况向董事会报告如下:
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由独立董事金章罗先生、孙艺茹女士及董事长卢凤仙
女士共计三名董事组成，主任委员由具有会计专业资格及经验的独立董事金章罗
先生担任，独立董事委员占审计委员会成员总数的1/2以上，全部成员均具有能
够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，审计委员会成员的组成及人
员结构符合相关法律法规的规定。


    二、审计委员会 2016 年度会议召开情况
    2016年度，公司审计委员会共召开了6次会议，各位委员均亲自出席了每次
会议。会议召开前，各位委员主动向公司管理层获取议案相关信息，认真审阅了
会议资料，运用自身专业知识及经验进行独立、审慎判断，并提出合理建议。
    2016年度，公司审计委员会主要审议了上年度审计工作总结、审计部每季度
财务报告及非财务报告的内部审计报告、季度工作总结和下一季度工作计划、季
度报告正文及全文、半年度及年度报告全文及摘要、2015年度审计报告、2015
年度经审计财务报告、2015年度财务决算报告、2016年度财务预算报告、公司使
用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理、公司2015年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告、董事会审计委员会2015年度履职报告、续聘公司2016
年度审计机构、制定《公司董事会审计委员会年报工作制度》、2016年半年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告、修订《公司董事会审计委员会议事规则》、
2017年工作计划等事项，形成决议，并将有关议案提交董事会审议，各位委员对
上述事项均表示同意，不存在异议。
    三、审计委员会年度履职概况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期，董事会审计委员各位委员认真评估了外部审计机构立信会计师事务
所（特殊普通合伙）的独立性和专业性，就公司 2015 年度财务审计范围、审计
计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，认为该所出具的 2015 年度审
计报告客观公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量状况。基于立信
会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券执业资格，审计力量较强，执业规范，
已连续多年为公司提供专业审计服务。该公司在执业过程中坚持独立审计原则，
能按时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正，各位委员同意续聘立信
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构。
    2、财务报告审计工作
    2015年度结束后，公司董事会审计委员会委员与公司聘请的审计机构立信会
计师事务所（特殊普通合伙）审计组负责人进行沟通，确认了财务报表审计的时
间，初步确定了年度审计计划，并及时通知了财务总监。公司审计委员会在年审
注册会计师进场前初步审阅了公司编制的2015年度财务会计报表。年审注册会计
师进场后，审计委员会加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初
步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表。公司董事会审计委员会委员督促年
审会计师按时完成审计工作，提交2015年度审计报告。公司董事会审计委员会委
员认为公司2015年度经审计的财务报告符合《企业会计准则》的要求，真实、准
确、完整地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量情况。
    3、评估内部控制的有效性
    报告期内，公司根据《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制
规范体系的通知》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，加快内部控
制制度建设，修订了《公司独立董事制度》、《公司重大事项内部报告制度》、《公
司董事会审计委员会议事规则》、《公司董事会提名委员会议事规则》、《公司董事
会战略委员会议事规则》、《公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《公司控股
子公司管理办法》、《公司对外投资管理制度》、《公司内部审计制度》等制度并予
以披露，制定了《公司董事会审计委员会年报工作制度》、《公司独立董事年报工
作制度》、《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《公司外部信息使用人管
理制度》、《公司突发事件应急管理制度》、《公司信息披露暂缓与豁免业务管理制
度》、《公司投资者投诉处理工作制度》等制度并及时披露，公司内部还制定了《公
司档案管理制度》、《公司合同管理制度》、《公司收发文管理制度》、《公司信息系
统管理制度》、《公司预算管理制度》等多项文件，促进了公司的规范运作水平，
完善了公司法人治理结构及公司内部控制体系，有利于提高公司信息披露质量。
    4、对公司内部审计工作的指导
    报告期内，公司董事会审计委员会委员认真审阅了公司 2015 年度内部审计
工作总结及公司 2016 年度内部审计工作计划，审议各季度内部审计报告及内部
审计报告、季度工作总结和下一季度工作计划，积极根据有关规定研究制定了《公
司董事会审计委员会年报工作制度》、修订了《公司董事会审计委员会议事规则》，
及时督促公司 2016 年内部审计工作计划得以有效执行，并保持内部审计与外部
审计机构的良好沟通，保证公司审计工作的顺利进行。
    5、关联交易事项
    公司已经根据相关规定修订了《关联交易管理制度》，报告期内，公司不存
在违规关联交易事项。


    四、总体评价
    2016 年，公司董事会审计委员会委员恪尽职守，勤勉尽责，严格按照《上
海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司董事会审计委员会年
报工作制度》、《公司董事会审计委员会议事规则》等相关规定，按时按需有序召
开了董事会审计委员会会议，及时审议各项议案，沟通指导公司内部审计工作，
切实有效地监督了公司的外部审计，积极协调公司管理层、内部审计部门及相关
部门与外部审计机构沟通，保障了公司年度审计工作的顺利进行，积极推动了公
司内部控制制度建设，提高了公司财务信息披露质量，为促进公司健康发展、规
范运作发挥了积极的作用。
    2017 年，公司董事会审计委员会委员将本着客观、独立、专业原则，勤勉
尽责地履行自身的职权，继续推进公司内部控制体系建设，发挥内部审计的监督
作用，有效协调外部审计工作，维护公司及全体股东的共同利益。
    （以下无正文）