华泰联合证券有限责任公司
关于江苏立霸实业股份有限公司2020年度募集资金存放和
使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为江苏立霸实业股份有限公司（以下简称“立霸股份”或“公司”）首次公开
发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》及相关格式指引等有关规定，对立霸股份2020年度募集资金存放与使
用情况进行了审慎核查，核查情况及保荐意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]311号”《关于核准江苏
立霸实业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由华泰联合证券有限责
任公司作为主承销商采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式
发行人民币普通股（A股）20,000,000股，发行价格为每股13.69元。截至2015年3
月16日，公司实际已向社会公开发行了人民币普通股（A股）20,000,000股，募
集资金总额273,800,000.00元，扣除发行费用52,253,625.00元后，实际募集资金净
额为221,546,375.00元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并由其出具“信会师报字[2015]第111129号”验资报告。公司对募集
资金采取了专户存储的管理制度。
（二）募集资金使用情况及结余情况
项目 金额（万元）
收到募集资金金额 27,380.00
减：发行费用 5,225.36
募集资金净额 22,154.64
减：募投项目累计使用资金（包括置换前期） 20,860.48
减：部分募集资金项目结余永久补充流动资金 1,691.29
减：累计手续费支出 4.07
加：累计理财产品收益 666.33
加：累计利息收入 97.94
减：转入基本账户的资金 363.07
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
注：截至 2020 年 12 月 31 日，公司已根据有关规定将 2020 年 12 月 4 日募投项目结项
时的余额共计 363.07 万元转入基本账户，以作工程尾款支付之用，并办理了募集资金专户
相关的注销手续。公司 2015 年首次公开发行股票募集资金投资项目均已全部完成。
二、募集资金管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，结合公
司实际情况，公司制订了《江苏立霸实业股份有限公司募集资金管理制度》。根
据上述规定，公司对募集资金实行专户存储。公司于2015年4月13日会同保荐机
构华泰联合证券有限责任公司分别与中国建设银行股份有限公司宜兴支行营业
部、招商银行股份有限公司宜兴支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储金额情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 对应募投项目 存放金额
家电用复合材料研发中
中国建设银行股份有限 32001616236059000156 （已销户）
心项目
公司宜兴支行营业部
32001616236059000258 补充公司营运资金 （已销户）
招商银行股份有限公司 环保新型家电用覆膜板
510902483210802 （已销户）
宜兴支行 生产线技改扩能项目
合计 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2020 年度，公司实际使用募集资金 1,302.19 万元，具体情况详见附表 1《募
集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2015 年 4 月 10 日，公司第七届董事会第八次会议审议通过了《关于公司
使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
金6,310.25万元置换预先投入的自筹资金，同时该议案经公司第六届监事会第二
次会议审议通过，独立董事、保荐机构对该议案均发表了同意的意见。立信会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2015年3月27日募集资金投资项目实际使
用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了信会师报字[2015]第112210号《关于
江苏立霸实业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报
告》。
截至2015年3月27日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目具体运用
情况如下：
单位：万元
募集配套 截至 2015 年 3 月 27 日止以
占比
序号 项目名称 资金投资额 自筹资金预先投入募集资
（3）=（2）/（1）
（1） 金投资项目的资金金额（2）
环保新型家电用
1 覆膜板生产线技 13,995.07 6,310.25 45.09%
改扩能项目
合 计 13,995.07 6,310.25 45.09%
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年度，公司不存在用募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
（五）节余募集资金使用情况
鉴于“环保新型家电用覆膜板生产线技改扩能项目”已建设完毕并达到可使
用状态，尚未支付的尾款或质保金支付时间周期较长，为提高募集资金使用效率，
本公司拟在投入铺底流动资金2,625.00万元后，将“环保新型家电用覆膜板生产
线技改扩能项目”结余资金2,691.29万元（含理财产品收益、利息收入、手续费
支出、尾款或质保金）中的1,000.00万元用于投资本公司未完工的募投项目“家
电用复合材料研发中心项目”，剩余的1,691.29万元永久补充流动资金，用于公
司日常经营活动。该事项已经第八届董事会第八次会议、第七届监事会第二次会
议、2017年年度股东大会审议通过。独立董事、保荐机构均出具了同意的意见。
2018年7月，公司办理完成募投项目“环保新型家电用覆膜板生产线技改扩能项
目”、募投项目“补充公司营运资金”对应募集资金专用账户的注销手续。
鉴于“家电用复合材料研发中心项目”已建设调试完毕达到可使用状态，研
发中心项目完成建设后节余募集资金为363.07万元，公司已根据有关规定将上述
资金转入基本账户，以作工程尾款支付之用。根据《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规
定，募投项目全部完成后节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募
集资金净额5%的，可以免于履行公司董事会审议程序，且无需独立董事、保荐
机构、监事会发表意见。2020年12月，公司办理完成募投项目“家电用复合材料
研发中心项目”对应募集资金专用账户的注销手续。公司和保荐机构华泰联合证
券有限责任公司以及上述银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
（六）募集资金使用的其他情况
2020年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2020年度，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整披露，已使用的募集资金均
投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：立霸股份2020年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《公司募集资金管理
制度》等有关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附件 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏立霸实业股份有限公司 （2020 年度） 单位：万元
募集资金总额 22,154.64 本年度投入募集资金总额 1,302.19
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 22,914.83
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末累 截至期 项目可
已变更项 是否
募集资金 截至期末 本年度 截至期末 计投入金额 末投入 项目达到预 本年度 行性是
承诺投资项 目，含部分 调整后投 达到
承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 与承诺投入 进度 定可使用状 实现的 否发生
目 变更（如 资总额 预计
总额 金额(1) 额 金额(2) 金额的差额 （%）(4) 态日期 效益 重大变
有） 效益
(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 化
环保新型家
电用覆膜板
否 13,995.07 11,659.58 11,659.58 0 11,659.58 0 100.00 2017 年 12 月 5,212.20 是 否
生产线技改
扩能项目
家电用复合
材料研发中 否 3,169.94 4,169.94 4,169.94 1,302.19 4,563.02 393.08 109.43 2020 年 12 月 — — 否
心项目
补充公司营
否 5,000.00 5,000.94 5,000.94 0 5,000.94 0 100.00 — — — 否
运资金
技改扩能项
目结余资金
否 0 1,691.29 1,691.29 0 1,691.29 0 100.00 — — — 否
永久补充流
动资金
合计 — 22,165.01 22,521.75 22,521.75 1,302.19 22,914.83 393.08 — — — — —
研发中心项目由于 2019 年底工程设备投资额增加后，相应的设备调试工作量增多，调试工作
时间较预期相比需延长。2020 年初，根据当地住房和城乡建设局下发的通知，建设工地复工
（复业）时间继续延后；此外，相关设备的北京供应商因为疫情防控的原因有三个月左右的
未达到计划进度原因
时间未能安排工程师等人员到达施工现场指导设备调试工作，故实际的调试进度比预期的进
（分具体募投项目）
度有所延缓。为了保证研发中心项目能保质保量完成，公司拟将募投项目之研发中心项目达
到预定可使用状态的时间由 2020 年 6 月 30 日延迟至 2020 年 12 月 31 日。该事项已经公司
第九届董事会第五次会议审议通过。
项目可行性发生
不适用。
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
详见本专项核查报告之“三、（二）”。
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
不适用。
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
不适用。
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用。
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 详见本专项核查报告之“三、（五）”。
募集资金其他使用情况 不适用。
注 1：募集资金总额比募集资金承诺投资总额差 10.37 万元，系公司本次募集资金净额小于计划的募集资金投资额，根据公司《首次公开发行 A 股
股票招股说明书》，本次公开发行股票扣除发行费用后的募集资金净额少于公司募集资金投资项目资金需求量的，公司通过自有资金或银行贷款解决。
注 2：调整后投资总额比募集资金总额多 367.11 万元，系 “环保新型家电用覆膜板生产线技改扩能项目”结余永久补流金额和补充营运资金投入金
额包括了募集资金结余相应的理财收益、利息收入等 367.11 万元。
注 3：家电用复合材料研发中心项目截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为 393.08 万元，系该项目的募集资金相应的理财收益和利息收入。
