上海天衍禾律师事务所
关于安徽众源新材料股份有限公司
2019 年年度股东大会法律意见书
天律意 2020 第 00145 号
致：安徽众源新材料股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(下称《公司法》)、《中华人民共和国证券
法》（下称《证券法》）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》
（下称《股东大会规则》）的规定，以及贵公司（下称公司）与上海天衍禾律师
事务所（下称本所）签订的《法律顾问合同》，本所律师出席公司 2019 年年度
股东大会，并对本次年度股东大会相关事项进行了见证，出具法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司提供的以下文件：
1、公司章程；
2、公司 2020 年 4 月 24 日第三届董事会第十六次会议决议和会议记录；
3、公司 2020 年 4 月 24 日第三届监事会第十四次会议决议和会议记录；
4、公司 2020 年 4 月 27 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》和上海证
券交易所网站的第三届董事会第十六次会议决议公告；
5、公司 2020 年 4 月 27 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》和上海证
券交易所网站的第三届监事会第十四次会议决议公告；
6、公司 2020 年 4 月 27 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》和上海
证券交易所网站的召开本次年度股东大会通知的公告；
7、公司 2020 年 5 月 15 日刊载于上海证券交易所网站的本次会议资料；
8、本次年度股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
天衍禾律师 众源新材年度股东大会法律意见书
9、本次年度股东大会会议文件。
本所律师同意将本法律意见书作为本次年度股东大会的法定文件，随其他文
件一并报送有关主管部门审查并予以公告。
本所律师根据《证券法》第 163 条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，对本次年度股东大会的召集和召开及其他相关法律问
题发表如下意见：
一、关于本次年度股东大会的召集、召开程序
经验证，根据公司第三届董事会第十六次会议决议，公司于 2020 年 4 月 27
日在《中国证券报》《上海证券报》刊登了关于召开本次年度股东大会的通知。
2020 年 5 月 22 日公司召开本次年度股东大会，出席本次年度股东大会的股东及
股东代表共 14 户，共代表股份 90,785,879 股，占公司总股本 17,416 万股的
52.1278%。会议由公司董事会召集、董事长封全虎先生主持。
经核查，会议通知的公告时间系会议召开时间的 20 日前。
本所律师认为，本次年度股东大会的召集、召开程序与会议通知一致，符合
我国法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、关于本次年度股东大会会议人员的资格及召集人资格
（一）出席公司本次年度股东大会的人员有：
1、出席本次年度股东大会的股东及股东代理人，共 14 户。其中：
现场出席会议的股东或股东代理人 9 户，股东或股东代理人代表的股东均为
2020 年 5 月 15 日下午 3∶00 收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的公司股东。股东亲自出席的均出示了身份证明文件和持股凭证；股
东代理人出席的除出示前述文件外，还出示了股东授权委托书及本人的身份证明。
以网络投票方式参会的股东共 5 户。参与网络投票股东的身份均获得上海证
券交易所交易系统的认证。
2、公司董事、监事和董事会秘书。
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另外，公司部分高级管理人员列席会议。
经验证，上述人员参加本次年度股东大会符合法律、法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定，其参会资格合法有效。
（二）本次年度股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次年度股东大会召集人符合法律、法规、《股东大会规则》和《公
司章程》规定的条件，其召集资格合法有效。
三、关于本次年度股东大会的表决程序
1、经本所律师验证，现场出席本次年度股东大会的有表决权股东以记名投
票方式对公告中列明的议案进行了表决。
现场投票结束后，公司向上证所信息网络有限公司提供了本次年度股东大会
现场投票的表决权总数和表决结果。
2、参与网络投票的股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统，以记
名投票方式按《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定程序
对议案进行表决。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的
投票时间为本次年度股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为本次年度股东大会召开当日的
9:15-15:00。
网络投票结果由上证所信息网络有限公司负责统计。
3、全部投票活动结束后，上证所信息网络有限公司合并统计了每项议案的
现场投票和网络投票的表决结果，并向公司提供了每项议案的表决结果。
经验证，表决程序和投票方式、计票统计方式符合《股东大会规则》和《公
司章程》的规定。
四、关于本次年度股东大会的表决结果
经验证，本次年度股东大会的表决结果如下：
（一）非累积投票议案
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1、议案名称：2019 年度董事会工作报告
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,752,279 99.9629 33,600 0.0371 0 0
2、议案名称：2019 年度监事会工作报告
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,749,279 99.9596 33,600 0.0370 3,000 0.0034
3、议案名称：2019 年度独立董事述职报告
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,752,279 99.9629 33,600 0.0371 0 0
4、议案名称：2019 年度财务决算报告
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,749,279 99.9596 33,600 0.0370 3,000 0.0034
5、议案名称：2019 年度利润分配预案
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
天衍禾律师 众源新材年度股东大会法律意见书
A股 90,752,279 99.9629 33,600 0.0371 0 0
6、议案名称：2019 年度内部控制评价报告
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,752,279 99.9629 33,600 0.0371 0 0
7、议案名称：关于续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,752,279 99.9629 33,600 0.0371 0 0
8、议案名称：募集资金年度存放与使用情况专项报告
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,749,279 99.9596 36,600 0.0404 0 0
9、议案名称：2019 年年度报告及其摘要
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,752,279 99.9629 33,600 0.0371 0 0
10、议案名称：关于为公司及全资子公司申请银行综合授信额度提供连带责
任保证担保的议案
审议结果：通过。
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同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,752,279 99.9629 33,600 0.0371 0 0
本议案以特别决议方式通过。
11、议案名称：关于预计 2020 年度日常关联交易的议案
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,749,279 99.9596 36,600 0.0404 0 0
12、议案名称：关于 2020 年度公司董事薪酬的议案
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,752,279 99.9629 33,600 0.0371 0 0
13、议案名称：关于 2020 年度公司监事薪酬的议案
审议结果：通过。
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 90,749,279 99.9596 36,600 0.0404 0 0
（二）累积投票议案
14、议案名称：关于董事会换届选举第四届董事会董事的议案
审议结果：
得票数占出席会
议案 得票数 议有效表决权的 是否当选
比例（%）
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得票数占出席会
议案 得票数 议有效表决权的 是否当选
比例（%）
选举封全虎先生为公司第四届董
14.01 90,748,780 99.9591 是
事会董事
选举吴平先生为公司第四届董事
14.02 90,748,781 99.9591 是
会董事
选举陶俊兵先生为公司第四届董
14.03 90,748,781 99.9591 是
事会董事
选举何孝海先生为公司第四届董
14.04 90,748,780 99.9591 是
事会董事
选举阮纪友先生为公司第四届董
14.05 90,748,780 99.9591 是
事会董事
选举孙之华先生为公司第四届董
14.06 90,748,781 99.9591 是
事会董事
15、议案名称：关于董事会换届选举第四届董事会独立董事的议案
审议结果：
得票数占出席会
议案 得票数 议有效表决权的 是否当选
比例（%）
选举孙益民先生为公司第四届董
15.01 90,748,780 99.9591 是
事会独立董事
选举万尚庆先生为公司第四届董
15.02 90,748,780 99.9591 是
事会独立董事
选举张冬花女士为公司第四届董
15.03 90,748,781 99.9591 是
事会独立董事
16、议案名称：关于监事会换届选举第四届监事会监事的议案
审议结果：
得票数占出席会
议案 得票数 议有效表决权的 是否当选
比例（%）
选举张成强先生为公司第四届监
16.01 90,748,780 99.9591 是
事会监事
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得票数占出席会
议案 得票数 议有效表决权的 是否当选
比例（%）
选举陆丽女士为公司第四届监事
16.02 90,748,781 99.9591 是
会监事
（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 票
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
5 2019 年度利润分配预案 3,165,605 98.9497 33,600 1.0503 0 0
关于为公司及全资子公
司申请银行综合授信额
10 3,165,605 98.9497 33,600 1.0503 0 0
度提供连带责任保证担
保的议案
关于预计 2020 年度日
11 3,162,605 98.8559 36,600 1.1441 0 0
常关联交易的议案
经验证，公司本次年度股东大会的表决结果合法有效。
五、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司 2019 年年度股东大会的召集与召开、
参加会议人员与召集人资格及表决程序与表决结果等相关事宜符合《公司法》 股
东大会规则》和《公司章程》的规定，本次年度股东大会决议合法有效。
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