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北京市中伦律师事务所
关于南京多伦科技股份有限公司
zO17年 第二次临时股东大会的
法律意见书
二 ○一七 年十 二 月
趱冒曳孺￡贾晟照蟊 法律意见书
目 录
本次股东大会的召集 、召开程序 。¨…¨……………………………¨…¨·
一
一 出席本次股东大会人员资格 .… …………………………………………¨¨·
〓
一 本次股东大会的表决程序和表决结果 .¨ ……………………………¨¨¨·
四
结论意见 。………………………………………………………………………·
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北京市朝阳区建国门外大街 甲 6号 sK大 厦 31、 “、36、 37层 邮政编码 :100022
31,33,36,37/凡 sK Tosve△ 6A Ⅱal,guomcnllai Avenuc,Chaoyang Distriot,Be刂 ing100022,PR China
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北京市中伦律师事务所
关于南京多伦科技股份有限公司
⒛ 17年 第二次临时股东大会的法律意见书
致 :南 京 多伦科 技股份有 限公 司
“ ”
根据 《中华人 民共和 国公司法 》(以 下简称 《公 司法 》 )、 《中华人 民共和 国
“ ”
证 券 法 》 以及 中 国证券 监 督管 理 委 员会 (以 下简称 中 国证监会 )发 布 的 《上
“ ”
市公 司股 东大会 规 则 》 的规定 ,北 京 市 中伦律 师事 务所 (以 下简称 本所 )接
“ ”
受南京 多伦科 技股份有 限公 司 (以 下简称 公 司 )的 委托 ,指 派 本所律 师 列席
“ ”
公司 ⒛ 17年 第 二 次 临时股 东大会 (以 下简称 本 次股 东大会 ),对 本 次股 东大
会 的相关事项进 行见 证 并 出具法律 意见 。
为 出具本 法律 意见书 ,本 所律 师 审查 了公 司提供 的包括但 不 限于如 下相 关文
件 :
1.公 司现 行有 效 的公 司章程 ;
2,公 司于 ⒛ 17年 11月 ⒛ 日刊 登于上海 证券交 易所 网站 (、、~矾 郦 sc,com。 Cn)
的第 二 届董事会 第 二 十九 次会 议 决议 ;
3.公 司于 ⒛ 17年 11月 29日 刊 登于 上 海 证 券 交 易所 网站 ⑴m⒕ sse,com。 cn)
的公 司董事会 关于 召开本 次股 东大会 的的通 知 ;
4.公 司本 次股 东大会 股权 登记 日的股 东名 册 、 出席 现场会 议 的股 东 的到会
登记记录及 凭 证 资料 ;
曳 公 司本 次股 东大会 的会议 资料 。
∴朊 氨鑫鼯瘳蕊 法律 意见书
本法律 意见书仅 供 公 司本 次股 东大会 之 目的使用 ,本 所律 师 同意将 本法律 意
见书 随 同公 司本 次股 东大会 决议及其他 信 息披 露 资料 一 并 公告 。
本所律 师根据 法律 法规 的有 关要求 ,按 照律 师行 业 公认 的业 务标 准 、道德 规
范和 勤勉尽 责精 神 ,对 公 司本 次股 东大会 的召集和 召开 的相 关法律 问题 出具如 下
意见 :
一 、本 次股 东大会 的召集 、召 开程 序
1.根 据 公 司章程 的有 关规 定 ,公 司董事会 于 ⒛ 17年 11月 ⒛ 日以公告形式
在 上 海 证 券 交 易所 网站 (Ⅶ矾吓 se.∞ m.cn)刊 登 了定于 ⒛ 17年 12月 15日 召开
本 次股 东大会 的通 知 ,列 明 了会 议 时 间和地 点 、审议事 项 、参加 方式 、股权 登记
日、联系人等 内容 。
2.⒛ 17年 12月 15日 下午 14时 ,本 次股 东大会 现场会 议在 南京 市江 宁 区天
印大道 1555号 公 司 一 楼会 议 室 召开 ,会 议 实 际召开 的时 间 、地 点符合会议 通 知
及相 关公告所载 明的 内容 。
3.根 据 本 次股 东大会 的会 议通 知 ,本 次股 东大会 的 网络 投 票 时 间为 :通 过
上 海 证 券 交 易所 交 易系 统 进 行 网络 投 票 的具 体 时 间为 2017年 12月 15日
⒐1卜 9∶ 乃 ,⒐ 30~11∶ 30、 13∶ OO~1⒌ OO;通 过 上 海证 券交 易所 互联 网投票系统投票
的具体 时 间为 ⒛ 17年 12月 15日 的 ⒐15~1⒌ OO。
4.公 司董事长 章安强先 生 主持本 次股 东大会 。
本所律 师认 为 ,本 次股 东大会 的召集和 召开程序 符合 法律 、法 规及 公 司章程
规 定 ;本 次股 东大会 的召集 人为 公 司董事会 ,召 集 人 资格合法有 效 。
二 、 出席本 次股 东大会 人 员资格
(一 )经 查验 本 次股 东大会股权 登记 日的公司股 东名册及 出席本 次股 东大会
的股 东 的持股证 明 、法 定代 表 人证 明及 /或 授 权 委托 书 ,并 根 据 上海证 券信 息有
限公 司提供 的数据 ,本 所律师确认 ,出 席 本 次股 东大会现场会议及参 加 网络 投票
的股 东情 况 如 下 :
1.出 席本 次股 东大会 现场会 议 的股 东及股 东代 理人共计 12名 ,代 表 公 司股
2-
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份数 为 们 1,盯 5,刀 7股 ,占 股权 登记 日公 司股份 总 数 的 ⒆ .甾 28%。
2,通 过 网络 投票方式参加本 次股 东大会 投票 的股 东及股 东代 理人共计 4名 ,
代 表 公司股份 数 为 ” ,300股 ,占 股权 登记 日公 司股份 总数 的 0,OO36%。
根据 上述 信 息 ,通 过现场 出席和 网络投票 方式参加 本 次股 东大会 投票 的股 东
及股 东代 理人 共计 16名 ,代 表 公 司股份数 为 们 1,897,577股 ,占 股权 登记 日公 司
股份 总数 的 ⒆ 。甾“ %。
(二 )公 司全 部董事 、监 事和 高级 管 理人 员 出席 、 列席 了本 次股 东大会 。
(三 )本 所律 师列席 了本 次股 东大会 。
本所律 师认 为 ,本 次股 东大会 的出席和 列席人 员资格合法有 效 。
三 、本 次股 东大会 的表 决程序 和表 决结 果
(一 )经 本所律 师见 证 ,本 次股 东大会所 审议 的议案与会 议通知所 述 内容相
符 ,本 次股 东大会 没有对会 议通 知 中未列 明的事 项进 行表 决 ,也 未 出现修 改原议
案和提 出新议案 的情 形 。
(二 )本 次股 东大会根据 公 司章程 的规 定进 行表 决 、计票和 监票 ,会 议主持
人 当场 公布表 决结果 ,出 席股 东大会 的股 东及股 东授权代表 没有对表 决结果提 出
异议 。
(三 )本 次股 东大会 审议通 过 了如 下议案 :
1.《 关于变更 公 司 经 营范 围及修订 (公 司章程 >的 议 案 》
总 表 决 结 果 :同 意 431,887,177股 ,占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
∞ .∞ %%;反 对 10,佃 0股 ,占 出席会议所有股 东所持股份 的 0。 OO25%;弃 权 0
股 (其 中 ,因 未投票默认 弃权 0股 ),占 出席会议所有 股 东所持股份 的 0。 OOOO%。
中小股 东表 决结果 :同 意 30,眨 4,臼 7股 ,占 出席会 议 中小股 东所持股份 的
∞ ,%衄 %;反 对 10,硐 0股 ,占 出席会议 中小股 东所持股份 的 0。 O338%;弃 权 0
股 (其 中 ,因 未投票默认 弃权 0股 ),占 出席会议 中小股 东所持股份 的 0。 OOOO%。
3-
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2.《 关 于 选 举 公 司第 三 届 董 事 会 董 事 成 员 的议 案 》
2.01 《关 于 选 举 章 安 强 为 公 司 董 事 的议 案 》
总表决结果 :同 意 431,881,377股 ,占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9962%。
中小股 东表 决 结 果 :同 意 30,818,盯 7股 ,占 出席 会 议 中小 股 东 所 持 股 份 的
99.9474%。
2.∞ 《关 于 选 举 王 东 东 为 公 司董 事 的议 案 》
总表决结果 :同 意 431,881,377股 ,占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99,99629巧 。
中小 股 东 表 决 结 果 :同 意 30,818,TT7股 ,占 出席 会 议 中小 股 东 所 持 股 份 的
99.94719巧 。
2,03 《关 于 选 举 苏 峰 为 公 司董 事 的议 案 》
总表决结果 :同 意 431,881,377股 ,占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99,99629‘ 。
中小 股 东表 决 结 果 :同 意 30,818,877股 ,占 出席 会 议 中小 股 东 所 持 股 份 的
99.94749巧 。
2.OZI 《关 于 选 举 钱 嵊 山为 公 司董 事 的议 案 》
总表 决结 果 :同 意 431,881,377股 ,占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9962%。
中小股 东 表 决 结 果 :同 意 30,818,877股 ,占 出席 会 议 中小股 东 所 持 股 份 的
99,94749亻 。
3.《 关 于 选 举 公 司第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 成 员 的议 案 》
3.01 《关 于 选 举 何 滔 滔 为 公 司独 立 董 事 的议 案 》
总表决结果 :同 意 431,881,377股 ,占 出席 会 议 所 有 股 东所 持 股 份 的
-4-
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99.99629巧 。
中小 股 东表 决 结 果 :同 意 30,818,877股 ,占 出席 会 议 中小 股 东 所 持 股 份 的
99.94749巧 。
3.02 《关 于 选 举 李 千 目为 公 司独 立 董 事 的议 案 》
总表 决结 果 :同 意 431,881,377股 ,占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9962%。
中小 股 东 表 决 结 果 :同 意 30,818,TT7股 ,占 出席 会 议 中小 股 东 所 持 股 份 的
99.9471%。
3.03 《关 于 选 举 张 宇 为 公 司独 立 董 事 的议 案 》
总表决结果 :同 意 431,881,377股 ,占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99,99629亻 。
中小股 东表 决 结 果 :同 意 30,818,刀 7股 ,占 出席 会 议 中小 股 东 所 持 股 份 的
99,9471%。
4.《 关 于 选 举 公 司第 三 届 监 事 会 监 事 成 员 的议 案 》
4.01 《关 于 选 举 曹 倩 为 公 司非 职 工 监 事 的议 案 》
总表 决 结果 :同 意 431,881,377股 ,占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.99629巧 。
中小股 东表 决 结 果 :同 意 30,818,877股 ,占 出席 会 议 中小 股 东 所 持 股 份 的
99,94749巧 。
4.⒓ 《关 于 选 举 范 伟 伟 为 公 司非 职 工 监 事 的议 案 》
总表决结果 :同 意 431,881,377股 ,占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.99629亻 。
中小 股 东表 决 结 果 :同 意 30,818,877股 ,占 出席 会 议 中小 股 东 所 持 股 份 的
99.94宁 4%。
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(四 )根 据表决结果 ,本 次股东大会的上述议案均获得通过 。
本所律师认为 ,公 司本次股东大会表决程序符合 《中华人民共和国公司法》、
《上市公司股东大会规则 》等相关法律 、法规和公司章程的规定 ,表 决程序和表
决结果合法有效 。
四、结论意见
综上所述 ,本 所律师认为 ,公 司本次股东大会的召集和召开程序 、召集人资
格 、出席会议人员资格 、表决程序及表决结果等相关事项符合法律 、法规和公司
章程的规定 ,公 司本次股东大会决议合法有效 。
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(本 页为 《北裘甯中伦箨师事 务所关于多伦科技股份 · 眼公司
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