多伦科技股份有限公司
独立董事 zO17年 度述职报告
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作为 多伦科技股份有 限公 司 (以 下简称 公 司 )的 独 立 董事 ,在 ⒛ 17年 度
的 工 作 中 ,我 们 严格 按 照 《公司法 》、《证券 法 》、《关于在 上 市公 司建 立 独 立 董事
制度 的指导意见 》等相 关法律法规 、规则制度 的要 求 ,勤 勉 、尽职 、忠 实 地履 行
职务 ,积 极 出席 公 司董事会 的相 关会议 ,认 真 审议董事会 的各项议案 ,对 公 司相
关事项发表 了独 立 意见 ,切 实维护 了公 司及 股 东利益 。现将 ⒛ 17年 度 履职情 况
报 告如 下 :
一 、独 立 董事 基本 情况
公 司有 三 名独 立 董事 。报 告期 内 ,原 独 立 董事 秦文虎 、路通 因第 二 届董事会
届满 不再担任 公 司独 立 董事职务 ,⒛ 17年 12月 15日 召开 ⒛ 17年 第 二 次 临时股
东大会 审议通 过何滔滔 、李千 目、张宇担任 公 司第 三 届董事会独 立 董事 。现任 独
立 董事情况如 下 :
何滔滔先生 ,中 国 国籍 ,无 境外永久居 留权 ,1970年 7月 出生 ,江 苏 经 贸
职业 技术学 院会计 系副主任 、会 计 学 院副 院长 。现 任 南京市江 宁 区财政会计 协会
理事 、中国注册税务 师协会会 员 、南京鸿 业 建设集 团公 司财务顾 问 、南京华 宇 市
政集 团公司财务顾 问 、南京弘瑞税务 师事务所 合伙人 、科技部 中 国高科技项 目研
究发展 中 心特聘财税 专家 、本 公 司独 立 董事 。
李千 目先生 ,中 国国籍 ,无 境 外永 久居 留权 ,19∞ 年 1月 出生 ,南 京 理 工
大 学教授 、博 士生 导师 。现任 南京理 工 大学青年科协 主席 、软件 工 程 系主任 、江
苏 省智能交通信 息感 知与数据 分析 工 程 实验 室副主任 、汪 苏省无线传 感 网综合 安
全 防护 工 程技术 中心 常务副 主 任 、江 苏省社会 公共 安全 重 点实验 室副 主 任 ,江 苏
省科 协首席专家 (系 统 工 程 )、 江 苏省计 算机 学会 理 事 、南京 市青年科协 常务 理
事 、江 苏省计算机 学会 组织工委 副主任 、江 苏 省信 息安全专委会 副 主任 、第十 四
届江 苏省青年科 学家年会执委 、本 公 司独 立 董事 。
张宇先生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居 留权 ,1986年 5月 出生 ,东 南大 学副
教授 。现任本 公 司独 立 董事 。
二 、⒛ 17年 度 履职情况
2017年 度 ,公 司共 召开 了三 次股 东大会 、十 三 次董事 会会 议 ,我 们 均 亲 自
出席 了会 议 。作 为独 立 董事 ,我们 认真 履行职 责 ,在 召开董事会 前主动 了解 情况 ,
详细 审 阅会 议相 关材 料 ,按 时 出席 董事会 并 审议会 议各 项议案 。会 议 上 ,我 们认
真 审议议案 ,积 极参 与讨论 并提 出合 理化建议 ,为 公 司董事会作 出科 学决策起 到
了积极 的作用 。报 告期 内 ,我 们 对董事会 及所任 专 门委 员会 审议 的各项议案均 投
了同意票 ,没 有反对 、 弃权 的情 形 。
在 履行独 立 董事 职 责过程 中 ,公 司董事会 、管理层 和相 关 工 作 人 员给 予 了积
极有 效 的配合和 支持 ,及 时 、详细提 供相 关 资料 ,使 我们 能够及 时 了解 公 司生产
经 营动态 。对我们提 出的意见建议 ,公 司积极 予 以采纳 ,对 要求补 充 的信 息及 时
进 行 了补 充或解释 ,保 证 了独 立 董事 有 效行使 职权 。
三 、重 点关注事 项
⒛ 17年 度 ,我 们对 以下事 项进 行 了重 点关注 :
1、 关联交 易情 况
报 告期 内 ,我 们严格按照上海 证券 交 易所相 关法律法规及 《公 司章程 》等有
关规定 ,对 公 司 的关联交 易的 必要 性 、定价 公 允性及是 否损 害公 司及股 东利益等
方面作 出判 断 ,并 依据相 关程序进 行 审核 。我们认 为公 司 的关 联交 易定价 公允 、
符合 市场 规 则 ,不 存在损 害公 司及 公 司股 东特 别是 中小股东利 益 的情形 。
2、 对 外担保及 资金 占用情况
报 告期 内 ,公 司未 发生对 外担保及 资金 占用情况 。
3、 募集 资金使用情况
报 告期 内 ,我 们对 继续使用部分 闲置 募集 资金进行现金 管理 、⒛ 16年 度 募
集 资金存 放与实 际使用情况 、⒛ 17年 上 半年募 集 资金存放和 实 际使 用情况均 发
表 了独 立 意见 ,我 们认 为 公 司募集 资金 的存放和 实 际使用过程 符合相 关法规和 制
度 的要求 ,不 存在募集 资金 管 理违 规 的情况 。
4、 高级管理人 员提 名 以及 薪酬 情况
报 告期 内 ,公 司新聘任 了董事会 秘 书 、财 务 负 责人及副 总经理 ,董 事会进 行
了换 届选 举 。董事会提 名委 员会 对 董事 、 高级 管 理人 员 的候选 人均进 行 了审查 ,
认 为该等 候选 人符 合 《公 司法 》 等法律 法规及 《公 司章程 》关 于 上 市公司董事 、
高级管理人 员 的任 职 资格 。
关于高级管理人 员 的薪酬情况 ,我 们认 为公 司高级 管 理人 员 ⒛ 17年 度 薪酬
符合 公 司绩效考 核和 高管薪酬 的管理规 定 ,薪 酬 发放 符合有 关法律法规及 《公 司
章程 》等 规定 。
5、 业 绩预 告情 况
⒛ 17年 上 半年 ,公 司 业 绩 下滑 ,公 司按照 上 海 证 券 交 易所 《股 票 上 市规 则 》
的规 定 ,在 ⒛ 17年 7月 17日 发布 了业 绩预减 公 告 ,切 实有效地 履行 了披 露义务 。
6、 聘任或 者更换会 计师事 务所 的情况
⒛ 17年 度 公 司继续聘任 天衡会 计师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公 司 ⒛ 17年
度 审计机 构 ,该 所在为 公 司提供 审计服务 工 作 中 ,遵 循 了独 立 、客观 、公 正 的执
业准 则 ,尽 职尽 责地完 成 了年度 各项 审计 工 作 。
7、 现金分 红 及 其他 投 资者 回报 情况
公 司第 二 届董事会第 十 八 次会 议 审议通 过 《关 于 <实 际控 制人及控股股 东关
于 多伦 科技 ⒛ 16年 度 利润分配及 资本 公积金转增股本预案 的提议 >的 议案 》、第
二 届董事会第 二 十 一 次会 议 审议通 过 《关于公 司 ⒛ 16年 度利润分配及 资本 公积
转增股 本方案 的议案 》,我 们认 为 上述 议案符合 公 司 的实 际情况 ,符 合 《公 司法 》
和 《公 司章程 》等有关规 定 ,同 意上述议案提 交 ⒛ 16年 度股 东大会 审议 。
8、 公 司及股 东承诺 履行情 况
报 告期 内 ,公 司及 股 东严格履行各 项承诺 ,未 发 生违 反承诺事 项 的情 况 。
9、 信 息 披 露 的执 行情况
报 告期 内 ,公 司能够 严格 按照 上 海 证券 交 易所及 其他 监 管机 构 的有 关规 定 ,
及时公平地披 露信 息 ,并 保证所披 露信 息 的真 实 、准确 、完整 。
10、 董事会 以及 下属专 门委 员会 的运作情况
公 司董事会 设有 战略 、提 名 、审计 、薪酬 与考 核 四个专 门委 员会 。各专 门委
员会会 议 的召集 、召开均符合法 定程序 ,对 所属领域 的事项分别进 行 了审议 ,运
作规 范 。我们 作 为董事会 下设 的专 门委 员会 成 员 ,出 席 了本年度 的各 次会 议 ,认
真 审议 了议案 ,履 行 了委 员职 责 。
四 、总 体 评价 和建 议
2017年 ,在 担任 公 司独 立 董事期 间 ,我 们 按 照各 项法律 法规 的规 定 ,充 分
发挥 了上 市公 司独 立 董事 的决策和 监督作用 ,忠 实 、勤勉 、独 立 、谨 慎地 履行职
责 ,切 实维护 了公 司整 体利益和全体股 东特 别是 中小股 东 的合 法权 益 。
2018年 ,我 们将 继续 秉承诚信 、勤勉 、谨 慎 、尽 责 以及对 公 司和全 体股 东
负责 的精神 ,履 行独 立 董事职 责和义务 ,充 分发挥 独 立 董事作 用 ,为 公司董事会
提供 决策参考 建议 ,提 高公 司董事会 的科 学决策 能力 ,更 好地 维护 公 司和全体股
东 的合法权益 ,并 为 公 司持续 、稳定 、健康 发展 发挥 积极作用 。
(以 下无 正文 )
(本 页无 正 文 ,为 《多伦科 技股份 有 限公 司独 立 董事 ⒛ 17年 度述职报 告 》
签署 页 )
独 立 董事签字 :
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⒛ 18年 3月 29日
