证券代码：603528          证券简称：多伦科技         公告编号:2018-024


                      多伦科技股份有限公司
               第三届监事会第五次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况

    多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议于

2018 年 4 月 20 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议应出席监事 3 人，实

际出席会议监事 3 人，会议由监事会主席曹倩女士召集并主持。会议召集和召开

程序，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

    二、监事会会议审议情况

    1、审议通过《关于调整2018年限制性股票激励计划授予名单和数量的议案》

    公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》已经公司2018年第一次临时股
东大会审议通过，鉴于公司2018年限制性股票激励计划确定的188名激励对象中，
原激励对象杨学挚、刘维因个人原因离职不再满足成为激励对象的条件，朱广腾、
陈振等17人因个人原因自愿放弃本次公司拟授予的限制性股票，公司董事会对本
次激励计划授予名单和数量进行调整。调整后，公司激励计划授予的激励对象人
数由188人调整为169人，授予数量由785万股调整为745.5万股。

    监事会认为，上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利
益的情形。

    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

    2、审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

                                    1
    1、董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2018年
限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要中有关
授予日的相关规定，同时本次授予也符合激励计划中关于激励对象获授限制性股
票的条件。

    2、截止本次限制性股票授予日，本次授予的其他激励对象均为公司正式在
职员工，激励对象中无独立董事、监事、单独持有或合计持有5%以上股份的股东
或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    经核查，激励对象不存在下列情形：

    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律法规范性文件
规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符
合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2018年限制性股
票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    同意以2018年4月20日为授予日，授予169名激励对象745.5万股限制性股票。

    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

    特此公告。

                                            多伦科技股份有限公司监事会

                                                 2018 年 4 月 20 日


                                     2