法律 意见书—— 多伦科技 ⒛⒛ 年第 一 次临时股 东大会
北 京 大 成 (南 京 )律 师 事 务 所 关 于 多 伦 科 技 股 份 有 限
公司 2020年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的
法律意见书
大成证字 211912仫 叫 号
北 京 大 成 (南 京 )律 师 事 务 所
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南京市鼓楼 区集慧路 18号 联创科技大厦 A座 7-10楼
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法律意见书—— 多伦科技 ⒛⒛ 年第 一 次临时股 东大会
北京大成 (南 京 )律 师事务所关于多伦科技股份有限公司
zOzO年 第一次临时股东大会的法律意见书
大成证字 211912γ 丬 号
致 :多 伦科技股份有 限公 司
“ ”
根据 《中华人 民共和 国证券法 》(以 下简称 《证 券 法 》 )、 《中华人 民共和 国
“ ”
公司法 》(以 下简称 《公 司法 》 )和 中国证券 监 督管理委 员会 《上 市公司股 东大
“ ”
会规 则 (⒛ 16年 修订 )》 (以 下简称 《股 东大会规 则 》 )等 法律 、法规和 其他有
关规 范性 文件 的要求 ,北 京大成 (南 京 )律 师事务所 (以 下简称 “本所 ”)接 受
“ ”
多伦 科 技 股 份 有 限公 司 (以 下简称 公 司 )的 委 托 ,指 派律 师 参 加 公 司 2020
“ ”
年第 一 次 临时股 东大会 (以 下简称 本 次股 东大会 )。
本所 声 明 :本 所律 师仅对 本 次股 东大会 的召集程 序 、召开程 序 、出席 会 议人
员资格 、召集 人 资格 、表 决程 序 、表 决结果及会 议 决议 发表 法律 意见 ,并 不对本
次股 东大会所 审议 的议案 、议 案所 涉及 的数 字及 内容 发表 意 见 。本 所律 师 同意将
本法律 意见 书 随本 次股 东大会 其他信 息披露 资料 一 并公告 。
本法律 意见书仅 供 见 证 公 司本 次股 东大会相 关事 项 的合法性 之 目的使用 ,不
得用作任何其他 目的 。
本所及经 办律 师依据 《证 券法 》、《律师事务所 从事证券 法律业 务 管 理 办法 》
和 《律 师事务所 证 券法律 业 务执 业 规 则 》等规 定及本法律 意见 书 出具 日以前 己经
发生或者存在 的事 实 ,严 格履 行 了法 定职 责 ,遵 循 了勤勉尽 责和诚 实信用 原则 ,
进 行 了充分 的核查验 证 ,保 证 本法律 意见所认 定 的事 实真实 、准确 、完整 ,所 发
表 的结论性 意见合法 、准确 ,不 存在虚假记 载 、误 导性 陈述 或者重大遗漏 ,并 承
担相应法律 责任 。
为 出具本法律 意见书 ,本 所律师 审查 了公 司提供 的包括但 不 限于如 下相 关文
件 :
1、 公 司现行有 效 的公司章程 ;
2、 公 司于 ⒛⒛ 年 6月 6日 在 上 海 证 券交 易所 官方 网站 (www。 sse。 com。 cn)
刊 登 的公 司第 三 属董事会第 二 十 八次会议 决议 公告 ;
法律 意见书—— 多伦科技 ⒛⒛ 年第 一 次临时股 东大会
3、 公司于 ⒛⒛ 年 6月 6日 在 上 海证券 交 易所 官方 网站 (www。 sse。 cOm.cn)
刊 登 的关于 召开本 次股 东大会 的会议通知 ;
4、 公 司于 ⒛⒛ 年 6月 17日 在 上 海证券 交 易所 官方 网站 (www。 sse。 com.cn)
刊 登 的关于本 次股 东大会 的会议 资料 ;
5、 公司本次股 东大会股 权 登记 日的股 东名册 、 出席现场会 议 的股 东 的到会
登记 记录及 凭 证 资料 。
本所律师根据 《股 东大会 规 则 》第 五条 的要求 ,按 照律 师行 业 公认 的业 务标
准 、道德规范和 勤勉尽 责 的精 神 ,对 本次股 东大会 所涉及 的有 关事项和相 关文件
进 行 了必要 的核查和验证 ,出 席 了本 次股 东大会 ,出 具法律 意见如 下 :
一 、本 次股 东大会 的召集 、 召开 的程序
(一 )本 次股 东大会 的召集 程序
本 次股 东大会 由董事会 提议 并 召集 。⒛⒛ 年 6月 5日 ,公 司召开第 三 届董
事会第 二 十 八 次董事会会议 ,审 议通过 了 《关于 召开 公 司 ⒛⒛ 年第 一 次 临时股
东大会 的议案 》。
召开本 次股 东大会 的通 知及议案 内容 ,公 司于 ⒛⒛ 年 6月 6日 、⒛⒛ 年 6
月 17日 分别在 上 海 证 券 交 易所 官方 网站 、《证 券 时报 》及 《中 国证券报 》进 行 了
公告 。
(二 )本 次股 东大会 的召开程序
本 次股 东大会采取现场 投票和 网络投票相 结合 的方式召开 。
⒛⒛ 年 6月 22日 1⒋ 00,本 次股 东大会在 江 苏省南京市江 宁 区天 印大道 1555
号公 司 一 楼会议 室 召开 ,由 公 司董事长 主持 本 次股 东大会 。
本 次股 东大会 网络投票 时 间为 :通 过上海 证 券 交 易所交 易系统进 行 网络投票
的时 间为 ⒛⒛ 年 6月 22日 的上 午 9:15四 :25,9:3011:30,下 午 13:OO15:
00;通 过 上 海 证 券 交 易所 互 联 网投票系 统投票 的具体 时 间为 ⒛⒛ 年 6月 22日 的9:
15至 15:00。
本所律师认 为 ,本 次股 东大会 由董事会 召集 ,会 议 召集 人 资格 、会议 的召集
及 召开程序符合相 关法律 、行政 法规和 《多伦科技股份有 限公 司章程 》 (以 下简
“ ”
称 《公 司章程 》 )、 《多伦科技股份有 限公 司股 东大会 议事规则 》 (以 下简
法律意见书—— 多伦科技 ⒛⒛ 年第 一 次临时股 东大会
“ ”
称 《股 东大会 议事规则 》 )的 规定 。
二 、本 次股 东大会 的出席会 议 人 员 、召 集 人
(一 )出 席会 议人 员资格
根据 《公 司法 》、 《证券 法 》、 《公 司章程 》、 《股 东大会 议事 规则 》及 本
次股 东大会 的通 知 ,本 次股 东大会 出席对 象为 :
1.于 股权 登记 日⒛⒛ 年 6月 16日 (星 期 二 )下 午 收市时在 中 国证券 登记 结算
有 限责任 公司上海 分公 司登记在册 的公 司股 东 ,股 东可 以以书面形式委托代 理人
出席 会议和参加表 决 。
2.公 司董事 、监 事和 高级 管理人 员 。
3.本 所律 师 。
(二 )会 议 出席情 况
本 次会议 现场 出席及 网络 出席 的股 东和 股 东代 表共 l4 人 ,代 表股份 合
计 423,951,502股 ,占 股权 登记 日公 司总股本 626,779,500股 的 67.6396%。 具
体情况 如下 :
1.现 场 出席 情况
经 公 司及 本所律 师查验 出席 凭 证 ,现 场 出席本 次股 东大会 的股 东和股 东代表
共 9 人 ,所 代 表 股 份 共 计 423,822,902股 ,占 股 权 登 记 日公 司 总 股 本 的
67.6191 %。
经 本所律 师核查 ,出 席会 议 的股 东及股 东代 理人 所代表 的股 东登记在册 ,股
东代 理人所 持有 的 《授 权委托 书 》合法 有效 。
2.网 络 出席 情况
根据 公司公告通过 网络投票 的股 东 且 人 ,代 表股份 1⒛ ,600股 ,占 股权 登
记 日公 司总股本 的 0.0205%。
3.中 小股 东 出席 情况
出席本 次会 议 的中小股 东和股 东代 表共 计 ⊥ 人 ,代 表股份 716,377股 ,占
股权 登记 日公 司总股 本 的 0.11鲳 %。 其 中现场 出席 1人 ,代 表股份 587,777
股 ;通 过 网络投 票⊥ 人 ,代 表股份 ≌且 GO0股 。
本所律师认为 ,出 席 本次股 东大会 人 员 的资格 合法有效 ;出 席会 议股 东代 理
法律意见书—— 多伦科技 90⒛ 年第 一 次临时股 东大会
人 的资格 符合有 关法律 、行政法规及 《公司章程 》、 《股 东大会 议事规则 》的规
定 ,有 权对本 次股 东大会 的议案进 行 审议 、表 决 。
三 、本 次股 东大会 的会 议提案 、表 决程序 及表 决结果
(一 )本 次股 东大会 审议 的提 案
“
根据 《关于 召开 ⒛⒛ 年第 一 次 临 时股 东大会 的通 知 》 (以 下简称 《股 东大
”
会通 知 》 ),提 请本 次股 东大会 审议 的提 案为 :
1、 关于部分首次 公开发行股 票募 集 资金投 资项 目终止 、变 更及延期 的议案 ;
2、 关于使 用募集 资金对 全 资子 公 司多伦 车检 增 资及新 设募集 资金专户 的议
案。
上述 议案 己经 公 司董事会 于 《股 东大会通 知 》中列 明并披 露 ,其 会议实 际审
议事 项与 《股 东大会通 知》 内容相符 。
(二 )本 次股 东大会 的表 决程 序
经查验 ,本 次股 东大会采 取与会股 东 记 名方 式及 网络投票方 式就 上述 议 案进
行 了投票表 决 。会议按法律 、法规及 《公司章程 》、 《股 东大会议事 规则 》规定
的程序对 现场表 决进 行计票 、监 票 ,并 根据 上 海 证 券 交 易所 交 易系统及互联 网提
供 的网络投票 数据进 行 网络表 决计票 。 由会 议 主持人 当场 公布 了现场表 决结果 ;
网络投票结束 后 ,上 海证券信 息有 限公 司 向公 司提供 了本次会议 网络投票 的表 决
总数和表 决结果 。
(三 )本 次股 东大会 的表 决结果
本次股 东大会 列入会议议程 的提 案共两 项 ,表 决结果如 下 :
1、 《关 于部分首次 公开 发行股 票募集 资金投 资项 目终 止 、变 更及延期 的议
案 》 的表 决情况
同意 反对 弃权
股 东类 型
票数 比侈刂(%) 票数 比例 (%) 票数 比f9ll (%)
A股 茌25,907,602 99.9896 43,900 0.0104 0 0,0000
其 中中小股 东表 决情况 :
同意 反对 弃权
股 东类 型
票数 比fVll (%) 票数 比例 (%) 票数 比例 (%)
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A股 672,477 93.8719 43`900 6.1281 o o。 0000
2、 《关于使用募集资金对全资子公司多伦车检增资及新设募集资金专户的
议案》的表决情况
同意 反对 弃权
股 东类 型 L ’ 例
票数 比f9ll (%) 票数
L L (%) 票数 比f,ll (%)
A股 423,930,502 99.9950 21,000 0.0050 0 0.0000
其 中中小股 东表 决情 况 :
同意 反对 弃权
股 东类 型
票数 比侈刂(%) 票数 比侈钊 (%) 票数 比例 (%)
A股 695,377 97.0686 21,000 2.9314 0 0.0000
根 据表 决情况 ,上 述两 项议案均 已获得股 东大会 审议通过 。
本所律师认为 ,本 次股 东 大会表 决事项与 召开本 次股 东大会 的通知 中列 明的
事项 一 致 ,表 决程序 符合法律 、法规 、规范性 文件及 《公 司章程 》的规定 ,表 决
结杲合法有效 。
四 、 结论 意见
综 上 所述 ,本 所律师认为 ,本 次股 东大会 的召集 与 召开程序 符合法律 、法规 、
《股 东大会规则 》和 《公 司章程 》、 《股 东大会议事规 则 》的规 定 ;出 席 会议 人
员 的资格 、召集人 资格合法有 效 ;会 议表 决程序 、表 决结果合法有 效 ;会 议所做
出的决议合法有 效 。
本法律 意见 书 正 本 一 式叁份 ,经 本所律 师签字 并加盖 公章后生效 。
(以 下无 正 文 ,接 签 字页 )
法律 意见书—— 多伦科 技 ⒛⒛ 年第 一 次临时股 东大会
(本 页无 正文 ,为 《北京大成 (南 京 )律 师事务所关于多伦科技股份有限公司⒛⒛
年第一次临时股东大会 的法律意见书》签字页 )
北
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鲼儿 经 办律师 :
沈永 明 刘 伟
经 办 律 师 :
林 昕
二 ○二 ○年六月 二 十 二 日
