天风证券股份有限公司
 关于多伦科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现
                              金管理的核查意见


       天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为多伦
科技股份有限公司（以下简称“多伦科技”或“公司”）公开发行可转换公司债
券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规
则（2019 年 4 月修订）》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关规定，对多伦科技拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进
行了审慎核查，核查情况如下：
       一、募集资金基本情况
       公司于 2020 年 8 月收到中国证券监督管理委员会《关于核准多伦科技股份
有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1867 号），核准
公司向社会公开发行面值总额 64,000 万元可转换公司债券。公司于 2020 年 10
月 13 日公开发行了 640.00 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集
资金总额为 64,000.00 万元，扣除相关发行费用 749.43 万元（不含税）后，实际
募集资金净额为 63,250.57 万元。上述募集资金于 2020 年 10 月 20 日划入公司募
集资金专项账户，并经天衡会计事务所（特殊普通合伙）审验，出具了天衡验字
（2020）00129 号《验资报告》。公司已开设募集资金专项账户，并与各银行签
署了募集资金监管协议。
       二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
       公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金投资项目及募
集资金使用计划如下：
                                                项目总投资   本次募集资金拟投入金额
 序号                项目名称
                                                （万元）           （万元）
   1       品牌连锁机动车检测站建设项目         63,994.08           54,000.00
           “人车路云”协同的智慧交通一体
   2                                            10,000.00           10,000.00
               化解决方案研发升级项目


                                            1
                                                项目总投资    本次募集资金拟投入金额
 序号                项目名称
                                                （万元）            （万元）
                   合计                         73,994.08            64,000.00

       若本次扣除发行费用后的募集资金净额少于上述项目募集资金拟投入金额，
公司董事会可根据项目的实际需求，在不改变本次募集资金投资项目的前提下，
对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司
以自有资金或其他融资方式解决。扣除发行费用后，公司本次可转债募集资金投
资项目及募集资金使用计划如下：
                                                 项目总投资     扣除发行费用后投入募
 序号                项目名称
                                                   （万元）       集资金净额（万元）
   1       品牌连锁机动车检测站建设项目           63,994.08           53,826.57
           “人车路云”协同的智慧交通一体
   2                                              10,000.00           9,424.00
               化解决方案研发升级项目
                   合计                           73,994.08           63,250.57

       结合公司实际情况，近期公司的募集资金在短期内存在一定的闲置情况。
       三、本次使用闲置募集资金进行现金管理基本情况
       为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司拟在确保不影
响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，自董事会审议通过之日起 12 个
月内使用暂时闲置募集资金最高不超过人民币 3.5 亿元（含 3.5 亿元）进行现金
管理，具体如下：
       （一）投资范围
       现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金
投资项目正常实施的投资产品，包括但不限于结构性存款以及其他低风险、保本
型理财产品；且该等投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集
资金或用作其他用途，风险可控。
       （二）投资额度
       公司拟使用额度不超过人民币 3.5 亿元（含 3.5 亿元）的部分闲置募集资金
进行现金管理。在投资期限内资金可以滚动使用。
       （三）投资期限
       自第三届董事会第三十三次审议通过之日起 12 个月内有效，单笔累计投资
期限不超过 12 个月。
       （四）实施方式
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    授权总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
    四、风险控制
    （一）遵守审慎投资原则，严格筛选金融主体，选择信誉好、资金安全保障
能力强的金融机构。
    （二）公司财务部将跟进募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全
性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务总监审核后提交总经理审批。
    （三）公司财务部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品投向、进展
情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的风险因素，将及时采取措施，控
制投资风险。
    （四）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时
可以聘请专业机构进行审计。
    五、对公司经营的影响
    （一）公司运用暂时闲置的部分募集资金进行现金管理是在确保公司日常运
营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公
司主营业务的正常开展。
    （二）通过对暂时闲置的部分募集资金进行适度、适时的现金管理，有利于
提高资金使用效率，且能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩
水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
    六、决策程序
    2020 年 11 月 16 日，公司召开第三届董事会第三十三次会议和第三届监事
会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的决策程序，符合相关法律、
法规和规范性文件中关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定。
    七、保荐机构核查意见
    公司（含子公司）拟使用不超过 35,000 万元暂时闲的置募集资金进行现金
管理的行为已履行了必要的审批程序，独立董事和监事会发表了明确的同意意见，
该事项有利于提高资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上海证券交易所股票上市
规则（2019 年 4 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理

                                    3
和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关法规和规范性文件的规定。
    综上，保荐机构对多伦科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。
    （以下无正文）




                                    4
   （本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于多伦科技股份有限公司使用
部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字页）




   保荐代表人签字：
                        刘广福            丁晓文




                                                   天风证券股份有限公司


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