多伦科技：北京市中伦律师事务所关于多伦科技股份有限公司调整2018年限制性股票激励计划相关事项的法律意见书2020-11-17
北京市中伦律师事务所
关于多伦科技股份有限公司
调整 2018 年限制性股票激励计划相关事项的
法律意见书
二〇二〇年十一月
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法律意见书
目 录
一、本次激励计划的批准和授权 ........................................................................- 5 -
二、本次调整 2018 年限制性股票激励计划的具体情况 ..................................- 7 -
三、结论意见 ........................................................................................................- 9 -
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法律意见书
释 义
除非本法律意见书明确另有所指，以下词语在本法律意见书中具有如下含义：
公司/多伦科技 指 多伦科技股份有限公司
《激励计划（草 《多伦科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划
指
案）》 （草案）》
本次激励计划
/2018 年限制性 指 多伦科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划
股票激励计划
按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、
激励对象 指
高级管理人员、中层管理人员以及核心骨干人员
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象
一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售
限制性股票 指
期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解
除限售流通
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《多伦科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
本所 指 北京市中伦律师事务所
元 指 人民币元
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法律意见书
北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 28/31/33/36/37 层，邮编 100022
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北京市中伦律师事务所
关于多伦科技股份有限公司
调整 2018 年限制性股票激励计划相关事项的
法律意见书
致：多伦科技股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为多伦科技股份有限公司（以
下简称“多伦科技”或“公司”）聘请的专项法律顾问，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性
文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司
调整 2018 年限制性股票激励计划（以下简称 “本次激励计划”）相关事项，出
具本法律意见书。
就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的如下保证：
（1）文件上所有的签名、印鉴都是真实的；
（2）所有提供给本所及本所律师的文件的原件都是真实的；
（3）所有提供给本所及本所律师的文件的复印件都与其原件一致；
（4）该等文件中所陈述的事实均真实、准确、完整，并没有遗漏和/或误导。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
（1）本法律意见书系依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，
根据适用的中国法律、法规和规范性文件而出具。
（2）本所及本所律师对本法律意见书所涉及的有关事实的了解，最终依赖
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于公司向本所及本所律师提供的文件、资料及所作陈述，且公司已向本所及本所
律师保证了其真实性、准确性和完整性。
（3）本法律意见书仅对本次激励计划有关的法律问题发表意见，而不对公
司本次激励计划所涉及的考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业
事项发表意见。
（4）本所及本所律师确信本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重
大遗漏。
（5）本所及本所律师同意将法律意见书作为公司实施本次激励计划所必备
的法律文件，随同其他材料一同报送及披露，并愿意就本法律意见书承担相应的
法律责任。
（6）本所及本所律师同意公司在其为实行本次激励计划所制作的相关文件
中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律
上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
（7）本法律意见书仅供公司为本次激励计划之目的使用，非经本所及本所
律师书面同意，不得用作任何其他目的。
（8）公司已审慎阅读本法律意见书，确认本法律意见书所引述或引证的事
实部分，均为真实、准确与完整的，没有任何虚假或误导性陈述或结论。
基于上述，本所现为多伦科技本次激励计划出具法律意见如下：
一、本次激励计划的批准和授权
经核查，截至本法律意见书出具日，多伦科技已就本次激励计划取得了如下
批准和授权：
1. 第三届董事会薪酬与考核委员会拟订了《多伦科技股份有限公司 2018 年
限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）并提交董事会
审议。
2. 公司独立董事已就本次激励计划发表同意的独立意见。
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3. 2018 年 1 月 30 日，多伦科技召开第三届董事会第二次会议，审议通过了
《激励计划（草案）》及其摘要、《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
4. 2018 年 1 月 30 日，多伦科技召开第三届监事会第二次会议，对本次激励
计划的激励对象名单予以初步审议，并审议通过了《激励计划（草案）》及其摘
要、《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关议案。
5. 2018 年 1 月 31 日，多伦科技发布关于向股东大会提交本次激励计划相关
议案的公告。独立董事履行了公开征集投票权程序。
6. 2018 年 2 月 12 日，多伦科技公开披露了监事会关于本次激励计划激励对
象名单的审核意见及公示情况说明，对本次激励计划激励对象名单的内部公示情
况进行了说明，并对激励对象名单发表了正式核查意见。
7. 2018 年 3 月 5 日，多伦科技召开 2018 年第一次临时股东大会，以特别决
议形式审议通过了《激励计划（草案）》及其摘要、《2018 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》。
8. 2018 年 4 月 20 日，多伦科技召开第三届董事会第五次会议和第三届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予名单和
数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关
事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划激励对象名单（调整后）发表了核
查意见。
9. 2018 年 5 月 14 日，多伦科技召开第三届董事会第六次会议、第三届监事
会第六次会议，审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予价格的
议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
10. 2018 年 12 月 28 日，多伦科技召开第三届董事会第十三届会议、第三届
监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司
独立董事对此发表了独立意见。
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11. 2019 年 1 月 22 日，多伦科技召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
12. 2019 年 5 月 17 日，多伦科技召开第三届董事会第十七次会议、第三届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划第一
期解除限售条件成就暨股份上市的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
13. 2019 年 12 月 11 日，多伦科技召开第三届董事会第二十一次会议、第三
届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、
《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
14. 2019 年 12 月 27 日，多伦科技召开 2019 年第三次临时股东大会，审议
通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
15. 2020 年 5 月 22 日，多伦科技召开第三届董事会第二十七次会议和第三
届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划
第二期解除限售条件成就暨股份上市的议案》。公司独立董事对此发表了独立意
见。
17. 2020 年 11 月 16 日，多伦科技召开第三届董事会第三十三次会议和第三
届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、
《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整 2018 年限制性股票激励计
划的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。该事项尚需提交股东大会审议。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，多伦科技本次调整 2018
年限制性股票激励计划已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和
《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次调整2018年限制性股票激励计划的具体情况
（一）本次调整的原因
根据多伦科技于 2020 年 11 月 16 日召开的第三届董事会第三十三次会议和
第三届监事会第二十七次会议审议通过的《关于调整 2018 年限制性股票激励计
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划的议案》，2020 年受全球新冠疫情影响，对国内外经济、企业发展、人民生活
造成严重冲击，对企业生产经营带来较大负面影响，对公司 2020 年度业绩情况
带来一定影响，导致公司原本预计 2020 年业绩考核指标完成性存在较大不确定
性，原激励计划中所设定的业绩考核指标已不能和公司当前所处的市场环境及应
对策略相匹配。从公司长期健康发展角度出发，经公司第三届董事会第三十三次
会议和第三届监事会第二十七次会议审议，同意公司调整 2018 年限制性股票激
励计划，延长本次激励计划有效期并调整第三个解除限售期，并相应修订《多伦
科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划》及其摘要、《多伦科技股份有限
公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》相关内容，以更加有效地
将公司利益、股东利益和员工利益结合在一起，促进公司持续良性发展。
本次调整 2018 年限制性股票激励计划，是公司在突发疫情影响下根据目前
客观环境及实际情况采取的应对措施。
（二）本次调整的内容
1. 调整本次激励计划第三个解除限售期的公司层面业绩考核指标
根据公司第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第二十七次会议审
议通过的《关于调整 2018 年限制性股票激励计划的议案》，公司拟将激励计划考
核年度由 2018-2020 年三个会计年度调整为 2018、2019、2021 年三个会计年度，
并对第三个解除限售期的业绩考核指标做出调整，具体如下：
业绩考核目标
解除限售期
原激励计划（草案） 调整后方案
以2017年归属于上市公司股东的净利润
第一个解除
为基准，2018年归属于上市公司股东的净 不作调整
限售期
利润增长率不低于20%
以2017年归属于上市公司股东的净利润
第二个解除
为基准，2019年归属于上市公司股东的净 不作调整
限售期
利润增长率不低于40%
以2017年归属于上市公司股东的净利润 以 2017 年归属于上市公司股东的净
第三个解除
为基准，2020年归属于上市公司股东的净 利润为基准，2021 年归属于上市公司
限售期
利润增长率不低于60% 股东的净利润增长率不低于 60%
2. 延长本次激励计划有效期并调整第三个解除限售期
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法律意见书
根据公司第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第二十七次会议审
议通过的《关于调整 2018 年限制性股票激励计划的议案》，由于考核年度的调整，
导致《激励计划（草案）》规定的本次激励计划有效期、限制性股票限售期及第
三个解除限售期安排需进行相应的延长，具体如下：
条款 原激励计划（草案） 调整后方案
本激励计划有效期自限制性股票授予登 本激励计划有效期自限制性股票授予
记完成之日起至激励对象获授的限制性 登记完成之日起至激励对象获授的限
有效期
股票全部解除限售或回购注销之日止，最 制性股票全部解除限售或回购注销之
长不超过48个月。 日止，最长不超过60个月
本计划各批次的限制性股票限售期分别 本计划各批次的限制性股票限售期分
限售期 为自限制性股票授予登记完成之日起12 别为自限制性股票授予登记完成之日
个月、24个月、36个月。 起12个月、24个月、48个月。
自授予登记完成之日起36个月后的首个 自授予登记完成之日起48个月后的首
第三个解
交易日起至授予登记完成之日起48个月 个交易日起至授予登记完成之日起60
除限售期
内的最后一个交易日当日止 个月内的最后一个交易日当日止
综上，本所律师认为，多伦科技调整本次激励计划相关事项符合《管理办法》、
《激励计划（草案）》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：
1. 截至本法律意见书出具日，公司本次调整 2018 年限制性股票激励计划相
关事项已取得现阶段必要的批准和授权；
2. 本次调整 2018 年限制性股票激励计划相关事项符合《管理办法》、《激励
计划（草案）》的相关规定；
3. 本次调整 2018 年限制性股票激励计划相关事项尚需提交股东大会审议后
由公司按照相关法定程序予以实施。
【以下无正文】
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法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于多伦科技股份有限公司调整 2018 年限制
性股票激励计划相关事项的法律意见书》的签章页，无正文）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 陈益文
经办律师：
刘 佳
年 月 日
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