证券代码：603528         证券简称：多伦科技          公告编号：2020-099
转债代码：113604         转债简称：多伦转债


                         多伦科技股份有限公司
                   第四届监事会第一次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



   一、 监事会会议召开情况

   多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议于 2020
年 12 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议应出席监事 3 人，实际出
席会议监事 3 人，会议由监事会主席李小林先生主持。会议召集和召开程序，符
合《公司法》和公司章程规定。

   二、监事会会议审议情况

   1、审议通过《关于选举李小林先生为公司第四届监事会主席的议案》

   同意李小林先生任公司第四届监事会主席，任期三年，自 2020 年 12 月 16
日起算。

   表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

   2、审议通过《关于公司向激励对象首次授予股票期权的议案》


    （一）董事会确定的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公
司《2020年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）中有关授予日的相关
规定，同时本次授予也符合激励计划中关于激励对象获授股票期权的条件。

    （二）截止本次股票期权授予日，本次授予的激励对象均为公司正式在职员
工，激励对象中无独立董事、监事、单独持有或合计持有5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。
    经核查，激励对象不存在下列情形：

    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    （三）本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律法规范性
文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，
符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2020年股票期
权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

   监事会同意以 2020 年 12 月 16 日为首次授予日，授予 467 名激励对象 1,515
万份股票期权。

   表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

   特此公告。

                                             多伦科技股份有限公司监事会

                                                        2020 年 12 月 16 日