天风证券股份有限公司
关于多伦科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）作为多伦科
技股份有限公司（以下简称“多伦科技”、“公司”）公开发行可转换公司债券的
保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，对多伦科技 2021 年度
募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及保荐意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）2016 年 4 月首次公开发行股票募集资金基本情况
公司于 2016 年 4 月 8 日经中国证券监督管理委员会《关于核准南京多伦科
技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]707 号）核准，向
社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,168 万股，每股发行价格为 9.45 元，
募集资金总额 48,837.60 万元，扣除发行费用 6,858.50 万元后，实际募集资金
净额为 41,979.10 万元。上述募集资金于 2016 年 4 月 27 日全部到位，已经天衡
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天衡验字（2016）00075 号《验资
报告》。
（二）2020 年 10 月公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
公司于 2020 年 8 月收到中国证券监督管理委员会《关于核准多伦科技股份
有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1867 号），核准
公司向社会公开发行面值总额 64,000.00 万元可转换公司债券。公司于 2020 年
10 月 13 日公开发行了 640 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集
资金总额为 64,000.00 万元，扣除相关发行费用 749.43 万元（不含税）后，实
际募集资金净额为 63,250.57 万元。上述募集资金于 2020 年 10 月 20 日划入公
司募集资金专项账户，并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了天
衡验字(2020)00129 号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行股票募集资金管理情况
为了规范募集资金的使用和管理，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公
司证券发行管理办法》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司
《募集资金管理办法》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并于 2016 年 5 月 4 日会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称
“华泰证券”）分别与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行、江苏银行股份
有限公司南京雨花支行、宁波银行股份有限公司南京分行、南京银行股份有限公
司秦虹路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。
截至 2018 年 5 月 24 日，公司募投项目“研发中心建设项目”已全部实施完
毕，存放于江苏银行南京雨花支行募集资金专户的募集资金也已使用完毕，该募
集资金专户将不再使用。为方便账户管理，公司已办理完毕江苏银行南京雨花支
行募集资金专户的销户手续。该账户注销后，公司及保荐机构华泰证券与江苏银
行股份有限公司南京雨花支行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终
止。
截至 2019 年 9 月 25 日，公司募投项目“营销服务网络扩建项目”已全部实
施完毕，存放于宁波银行南京分行募集资金也已使用完毕，该募集资金专用账户
将不再使用。为方便账户管理，公司已办理完毕宁波银行南京分行营业部募集资
金专户的销户手续。该账户注销后，公司及保荐机构华泰证券与宁波银行股份有
限公司南京分行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
2020 年 5 月，公司与华泰证券解除了持续督导关系，并由天风证券承接原
保荐机构华泰证券尚未完成的持续督导工作。
鉴于公司保荐机构的更换，并为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者
权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等法律、法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司及保荐
机构天风证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行、南京银行股份有
限公司秦虹路支行签署了《募集资金三方监管协议》。
公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目终
止、变更及延期的议案》和《关于使用募集资金对全资子公司多伦车检增资及新
设募集资金专户的议案》，同意变更“基于北斗卫星技术智能交通系统、智能驾
驶培训和考试系统研究示范基地建设项目”募集资金 9,902.32 万元（包括理财
产品余额、累计收到的理财收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额，具体
金额以资金转出当日银行结算余额为准）的用途，用于“品牌连锁机动车检测建
设项目”，实施主体由公司变更为公司全资子公司多伦汽车检测集团有限公司（以
下简称“多伦车检”）（原名：江苏多伦车检产业控股有限公司），并以增资的方
式实施“品牌连锁机动车检测建设项目”。2020 年 6 月 22 日，公司 2020 年第一
次临时股东大会审议通过了上述事项。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 6 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分首次公开发行股票募
集资金投资项目终止、变更及延期暨对全资子公司增资的公告》（公告编号：
2020-034）。根据上述决议，公司新设了募集资金专项账户，并按照相关规定，
公司及全资子公司多伦车检与保荐机构天风证券、南京银行股份有限公司秦虹路
支行签署了《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。
2021 年 4 月，经公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议
审议，2020 年年度股东大会审议通过，“机动车驾考、培训系统及城市智能交通
系统改扩建项目”结项，并将节余募集资金专户余额永久补充流动资金，公司在
上海浦发银行南京分行开立的募集资金专户已注销。
截至 2021 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金专户存储金额情况如
下：
单位:人民币元
账户名称 募集资金存储银行名称 账号 初始存放金额 期末余额
多伦科技股份有限 上海浦东发展银行股份
930101552008888888 194,964,000.00
公司 有限公司南京分行
多伦科技股份有限 江苏银行股份有限公司
31170188000100589 43,335,000.00
公司 南京雨花支行
多伦科技股份有限 宁波银行股份有限公司
72010122001242879 89,588,000.00
公司 南京分行
账户名称 募集资金存储银行名称 账号 初始存放金额 期末余额
多伦科技股份有限 南京银行股份有限公司
01470120450000289 91,904,000.00
公司 秦虹路支行
多伦汽车检测集团 南京银行股份有限公司
2050556913000182 2,369,502.02
有限公司 秦虹路支行
小计 419,791,000.00 2,369,502.02
（二）公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
为保护投资者的权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管
理办法》等相关法律、法规和规范性文件要求，公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并于 2020 年 10 月会同保荐机构天风证券分别与渤海
银行股份有限公司南京江宁支行、中国民生银行股份有限公司南京江宁支行签订
了《募集资金三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2020 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关
于公司使用募集资金对全资子公司增资并实施募投项目的议案》，同意公司使用
募集资金 46,554.76 万元向实施主体多伦汽车检测集团有限公司增资，用于实施
募投项目“品牌连锁机动车检测站建设项目”。具体内容详见公司于 2020 年 10
月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金
对全资子公司增资并实施募投项目的公告》（公告编号：2020-067）。公司与可转
债募投项目实施主体全资子公司多伦汽车检测集团有限公司及保荐机构天风证
券与渤海银行股份有限公司南京江宁支行签订了《募集资金四方监管协议》。协
议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。
2021 年 1 月，公司与可转债募投项目实施主体全资子公司多伦汽车检测集
团有限公司、监管银行南京银行股份有限公司江宁科学园支行及保荐机构天风证
券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所
制订的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。公司将在渤
海银行股份有限公司南京江宁支行开立的募集资金专户中 100,000,000.00 元转
入全资子公司多伦汽车检测集团有限公司在南京银行股份有限公司江宁科学园
支行开设的募集资金专户。
2021 年 2 月，公司与可转债募投项目实施主体全资子公司多伦汽车检测集
团有限公司、监管银行苏州银行股份有限公司南京分行及保荐机构天风证券股份
有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。协议内容与上海证券交易所制订的
《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。公司将在渤海银行
股份有限公司南京江宁支行开立的募集资金专户中 200,000,000.00 元转入全资
子公司多伦汽车检测集团有限公司在苏州银行股份有限公司南京分行开设的募
集资金专户。
2021 年 12 月，公司将原开设在中国民生银行股份有限公司南京江宁支行的
募集资金专户中剩余募集资金 90，773，218.65 元(含利息及理财收益)全部转存
至公司在苏州银行股份有限公司南京分行开设的新的募集资金专户,并与保荐机
构天风证券股份有限公司及苏州银行股份有限公司南京分行共同签署新的《募集
资金三方监管协议》，原中国民生银行南京江宁支行的募集资金专户已注销，公
司与保荐机构、中国民生银行南京江宁支行签署的相关《募集资金三方监管协议》
随之终止。
2021 年 12 月，公司将原开设在渤海银行股份有限公司南京江宁支行的募集
资金专户中剩余募集资金 119,953,969.65 元全部转入全资子公司多伦汽车检测
集团有限公司募集资金专户，公司在渤海银行股份有限公司南京江宁支行开立的
募集资金专户已注销，公司与保荐机构、渤海银行南京江宁支行签署的相关《募
集资金三方监管协议》随之终止。
截至 2021 年 12 月 31 日，公开发行可转换公司债券募集资金专户存储金额
情况如下：
单位：人民币元
账户名称 募集资金存储银行名称 账号 初始存放金额 期末余额
多伦科技股份有限 中国民生银行股份有限
632426492 94,240,000.00
公司 公司江宁支行
多伦科技股份有限 渤海银行股份有限公司
2050382856000131 540,000,000.00
公司 南京江宁支行
多伦科技股份有限 苏州银行股份有限公司
51672400001066 20,773,218.65
公司 南京分行
多伦汽车检测集团 渤海银行股份有限公司
2050556913000182 1,768,540.26
有限公司 南京江宁支行
多伦汽车检测集团 南京银行江宁科学园支
0179220000002409 157,696,829.75
有限公司 行
多伦汽车检测集团 苏州银行股份有限公司
51516200000942 509,586.05
有限公司 南京分行
合计 634,240,000.00 180,748,174.71
注：上述募集资金专户初始存放金额包括部分未支付的发行费用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、募投项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2021 年 12 月 31
日，首次公开发行股票募集资金实际使用情况详见附表 1。
2、募投项目先期投入及置换情况
2016 年 7 月 13 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换已投入募投项目的自筹资金的议案》，会议同意公司本次使用募集
资金 11,426.43 万元置换预先投入的自筹资金有关事项。此次置换已经完成。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4、节余募集资金使用情况
2021 年 4 月，经公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议
审议，2020 年年度股东大会审议通过，“机动车驾考、培训系统及城市智能交通
系统改扩建项目”结项，节余募集资金专户余额 62,826,791.94 元永久补充流动
资金，公司在上海浦发银行南京分行开立的募集资金专户已注销。
5、募集资金使用的其他情况
公司本年度未使用募集金购买理财品。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金的实际使用情况
1、公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2021 年 12 月
31 日，公开发行可转换公司债券募集资金实际使用情况详见附表 2。
2、募投项目先期投入及置换情况
2020 年 10 月 28 日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
7,271.81 万元置换预先投入募投项目的自筹资金，同意使用募集资金 73.49 万
元置换已预先支付发行费用的自筹资金。此次置换已经完成。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4、节余募集资金使用情况
2021 年度公司不存在节余募集资金情况。
5、募集资金使用的其他情况
公司于 2020 年 11 月 16 日召开了第三届董事会第三十三次会议和第三届监
事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，
使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型
理财产品，购买额度不超过人民币 3.5 亿元（包含 3.5 亿元）。以上资金额度在
决议有效期内可以滚动使用，并授权总经理在额度范围内行使该项投资决策权并
签署相关合同文件，决议自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单笔累计投
资期限不超过 12 个月。
2021 年 12 月 28 日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 3 亿
元（含 3 亿元）暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性、流动性较高
的保本型结构性存款或保本型理财产品，以上资金额度在决议有效期内可以滚动
使用，并授权总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决
议自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单笔累计投资期限最长不超过 12 个
月。
公司本年度募集资金购买理财产品、大额存单、通知存款及其收益的情况如
下表所示：
单位：人民币元
合作方名称 产品
类型 产品名称 购买日 截止日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 收益金额
（银行） 类型
中国民生银 保本
聚赢股票挂钩
理财 行股份有限 浮动
沪深 300 指数 2020-11-27 2021-6-1 60,000,000.00 60,000,000.00 1,141,377.53
产品 公司南京江 收益
结构性存款
宁支行 型
中国民生银 保本
聚赢股票挂钩
理财 行股份有限 浮动
沪深 300 指数 2021-2-24 2021-5-24 20,000,000.00 20,000,000.00 48,767.12
产品 公司南京江 收益
结构性存款
宁支行 型
保本
理财 渤海银行南 WBS10086 结 浮动
2021-2-26 2021-5-28 80,000,000.00 80,000,000.00 636,252.05
产品 京江宁支行 构性存款 收益
型
保本
理财 渤海银行南 WBS210382 浮动
2021-6-15 2021-12-9 110,000,000.00 110,000,000.00 1,909,178.08
产品 京江宁支行 结构性存款 收益
型
保本
苏州银行股 2021 年第 53
理财 浮动
份有限公司 期定制结构性 2021-12-31 2022-3-31 70,000,000.00 70,000,000.00
产品 收益
南京分行 存款
型
保本
苏州银行股
理财 2021 年第 176 浮动
份有限公司 2021-2-23 2021-5-26 120,000,000.00 120,000,000.00 992,000.00
产品 期结构性存款 收益
南京分行
型
保本
苏州银行股
理财 2021 年第 441 浮动
份有限公司 2021-5-28 2021-8-28 120,000,000.00 120,000,000.00 990,000.00
产品 期结构性存款 收益
南京分行
型
理财 苏州银行股 2021 年第 754 保本
2021-8-31 2021-12-2 120,000,000.00 120,000,000.00 1,012,000.00
产品 份有限公司 期结构性存款 浮动
合作方名称 产品
类型 产品名称 购买日 截止日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 收益金额
（银行） 类型
南京分行 收益
型
保本
苏州银行股 2021 年第
理财 浮动
份有限公司 1023 期结构 2021-12-3 2022-3-7 100,000,000.00 100,000,000.00
产品 收益
南京分行 性存款
型
理财产品小
60,000,000.00 740,000,000.00 630,000,000.00 170,000,000.00 6,729,574.78
计
中国民生银
2021 年对公 保本
大额 行股份有限
大额存单第 6 固定 2021-6-18 2024-6-18 10,000,000.00 10,000,000.00 126,666.67
存单 公司南京江
期（3 年） 利率
宁支行
中国民生银
2021 年对公 保本
大额 行股份有限
大额存单第 6 固定 2021-6-10 2024-6-10 10,000,000.00 10,000,000.00 135,111.11
存单 公司南京江
期（3 年） 利率
宁支行
中国民生银
2021 年对公 保本
大额 行股份有限
大额存单第 6 固定 2021-6-10 2024-6-10 10,000,000.00 10,000,000.00 135,111.11
存单 公司南京江
期（3 年） 利率
宁支行
2021 年对公
中国民生银
可转让大额存 保本
大额 行股份有限
单专属第 19 固定 2021-2-26 2024-2-26 10,000,000.00 10,000,000.00 165,000.00
存单 公司南京江
期（3 年期按 利率
宁支行
半年转让）
2021 年对公
中国民生银
可转让大额存 保本
大额 行股份有限
单专属第 19 固定 2021-2-26 2024-2-26 10,000,000.00 10,000,000.00 165,000.00
存单 公司南京江
期（3 年期按 利率
宁支行
半年转让）
大额 中国民生银 2021 年对公 保本
2021-2-26 2024-2-26 10,000,000.00 10,000,000.00 165,000.00
存单 行股份有限 可转让大额存 固定
合作方名称 产品
类型 产品名称 购买日 截止日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 收益金额
（银行） 类型
公司南京江 单专属第 19 利率
宁支行 期（3 年期按
半年转让）
2021 年对公
中国民生银
可转让大额存 保本
大额 行股份有限
单专属第 19 固定 2021-2-26 2024-2-26 10,000,000.00 10,000,000.00 165,000.00
存单 公司南京江
期（3 年期按 利率
宁支行
半年转让）
2021 年对公
中国民生银
可转让大额存 保本
大额 行股份有限
单专属第 19 固定 2021-2-26 2024-2-26 10,000,000.00 10,000,000.00 165,000.00
存单 公司南京江
期（3 年期按 利率
宁支行
半年转让）
大额存单小
80,000,000.00 80,000,000.00 1,221,888.89
计
保本
苏州银行股
通知 浮动
份有限公司 通知存款 100,740,000.00 76,807,000.00 23,933,000.00 728,345.44
存款 收益
南京分行
型
通知存款小
100,740,000.00 76,807,000.00 23,933,000.00 728,345.44
计
合计 60,000,000.00 920,740,000.00 786,807,000.00 193,933,000.00 8,679,809.11
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金变更募投项目的资金使用情况
公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目终
止、变更及延期的议案》和《关于使用募集资金对全资子公司多伦车检增资及新
设募集资金专户的议案》，同意变更“基于北斗卫星技术智能交通系统、智能驾
驶培训和考试系统研究示范基地建设项目”募集资金 9,902.32 万元（包括理财
产品余额、累计收到的理财收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额，具体
金额以资金转出当日银行结算余额为准）的用途，用于“品牌连锁机动车检测建
设项目”，实施主体由公司变更为公司全资子公司多伦汽车检测集团有限公司，
并以增资的方式实施“品牌连锁机动车检测建设项目”。2020 年 6 月 22 日，公
司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了上述事项。具体内容详见公司于 2020
年 6 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分首次公
开发行股票募集资金投资项目终止、变更及延期暨对全资子公司增资的公告》 公
告编号：2020-034）。
2021 年度，公司首次公开发行股票募集资金投资项目未发生变更。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金变更募投项目的资金使用情况
2021 年度，公司可转换公司债券募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用情况的披露与实际情况相符，不存在未及时、
真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规情形的。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：多伦科技股份有限公司已根据相关法律法规制定
了募集资金管理制度，对募集资金的管理和使用符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
（2016 年 4 月首次公开发行股票）
单位：元
募集资金总额 419,791,000.00 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 99,678,848.97
已累计投入募集资金总额 376,057,819.86
变更用途的募集资金总额比例 23.74%
已变
项目
更项 截至期
截至期末累计 达到 项目可
目， 本年 末投资 是否
投入金额与承 预定 行性是
序 含部 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 度投 截至期末累计 进度 本年度实现 达到
承诺投资项目 诺投入金额的 可使 否发生
号 分变 投资总额 额 投入金额(1) 入金 投入金额(2) （%）(4) 的效益 预计
差额(3)＝ 用状 重大变
更 额 ＝ 效益
(2)-(1) 态日 化
（如 (2)/(1)
期
有）
承诺投资项目
2020
机动车驾考、培训系
年
1 统及城市智能交通系 否 194,964,000.00 194,964,000.00 194,964,000.00 144,236,447.80 -50,727,552.20 73.98% 37,813,488.37 是 否
12
统改扩建项目
月
2017
不适
2 研发中心建设项目 否 43,335,000.00 43,335,000.00 43,335,000.00 43,372,790.92 37,790.92 100.09% 年5 不适用 否
用
月
2018
营销服务网络扩建项 不适
3 否 89,588,000.00 89,588,000.00 89,588,000.00 90,450,381.14 862,381.14 100.96% 年5 不适用 否
目 用
月
项目
基于北斗卫星技术智
已终
能交通系统、智能驾 不适
4 是 91,904,000.00 623,200.00 623,200.00 623,200.00 - 100.00% 止实 不适用 是
驶培训和考试系统研 用
施并
究示范基地建设项目
变更
承诺投资项目小计 419,791,000.00 328,510,200.00 328,510,200.00 278,682,819.86 -49,827,380.14
12
变更后投资项目
2023
品牌连锁机动车检测 不适
1 否 99,678,848.97 99,678,848.97 99,678,848.97 97,375,000.00 -2,303,848.97 97.69% 年4 不适用 否
站建设项目 用
月
承诺投资项目：
1 项于 2022 年已结项，募集资金账户于 2022 年 6 月 22 日已经销户，账户余额 62,826,791.94 元从募集资金户转出入公司一般户；
未达到计划进度原因
2 项于 2018 年已全部使用完毕，募集资金账户于 2018 年 5 月 23 日已经销户，账户余额 91.99 元从募集资金户转出入公司一般户；
（分具体募投项目）
3 项于 2019 年已全部使用完毕，募集资金账户于 2019 年 09 月 19 日已经销户，账户余额 16,744.51 元从募集资金户转出入公司一般户；
4 项于 2020 年 6 月已变更募集资金用途，该项目后续已不再建设。
由于设计规划土地无法满足项目建设的需求，“基于北斗卫星技术智能交通系统、智能驾驶培训和考试系统研究示范基地建设项目”难以继续实施，如
继续投入，不符合公司的发展战略，不能较好的发挥募集资金的使用效率。基于整体业务和战略规划考量，并为了全体股东的长远利益，经过审慎研
项目可行性发生重大 究考虑，公司决定终止该项目的实施，变更募集资金用途。
变化的情况说明 2020 年 6 月，经公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十二次会议审议，2020 年第一次临时股东大会决议通过，“基于北斗卫星技术
智能交通系统、智能驾驶培训和考试系统研究示范基地建设项目”终止实施，并变更该项目剩余募集资金投至“品牌连锁机动车检测站建设项目”，变
更后项目实施主体由原来的“多伦科技股份有限公司”变更为“多伦汽车检测集团有限公司”。
经公司 2016 年 7 月 13 日召开的第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议审议通过和独立董事发表的独立意见，公司使用首次公开发行
募集资金投资项目先 A 股股票募集资金置换先期投入的自筹资金 11,426.43 万元。2016 年 7 月 15 日，公司分别从上海浦东发展银行股份有限公司南京分行、江苏银行股
期投入及置换情况 份有限公司南京雨花支行和宁波银行股份有限公司南京分行募集资金专户中转出募集资金 28,556,933.21 元、40,177,928.40 元和 45,529,533.17 元，共
计 114,264,394.78 元，用以置换预先投入募集资金项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
募集资金结余的金额
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额合计为 2,369,502.02 元（含净利息收入 6,641,270.39 元,理财产品收益 14,838,679.93 元）。
及形成原因
公司于 2020 年 11 月 16 日召开了第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型
结构性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币 3.5 亿元（包含 3.5 亿元）。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权总经理在额
募集资金其他使用情 度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单笔累计投资期限不超过 12 个月。
况 2021 年 12 月 28 日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民
币 3 亿元（含 3 亿元）暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，以上资金额度在决议
有效期内可以滚动使用，并授权总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单笔
累计投资期限最长不超过 12 个月。
13
附表 2：
募集资金使用情况对照表
（2020 年 10 月公开发行可转换公司债券）
单位：元
募集资金总额 632,505,660.38 本年度投入募集资金总额 121,338,103.16
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 268,465,340.04
变更用途的募集资金总额比例 -
已变 本 是
项目
更项 截至期 年 否
截至期末累计 达到 项目可
目， 末投资 度 达
投入金额与承 预定 行性是
序 含部 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 进度 实 到
承诺投资项目 诺投入金额的 可使 否发生
号 分变 投资总额 额 投入金额(1) 额 投入金额(2) （%） 现 预
差额(3)＝ 用状 重大变
更 (4)＝ 的 计
(2)-(1) 态日 化
（如 (2)/(1) 效 效
期
有） 益 益
承诺投资项目
2023 不 不
品牌连锁机动车检测
1 否 538,265,660.38 538,265,660.38 538,265,660.38 140,597,996.90 261,936,100.06 -276,329,560.32 48.66% 年4 适 适 否
站建设项目
月 用 用
“人车路云”协同的智慧 2023 不 不
2 交通一体化解决方案 否 94,240,000.00 94,240,000.00 94,240,000.00 6,529,239.98 6,529,239.98 -87,710,760.02 6.93% 年4 适 适 否
研发升级项目 月 用 用
承诺投资项目小计 632,505,660.38 632,505,660.38 632,505,660.38 147,127,236.88 268,465,340.04 -364,040,320.34
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
14
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
经公司 2020 年 10 月 28 日召开的第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第二十六次会议审议通过和独立董事发表的独立意见，公司可以使用
募集资金投资项目先
公开发行可转换公司债券的募集资金置换先期投入的自筹资金 7,271.81 万元。2020 年 11 月 3 日，公司从渤海银行股份有限公司南京江宁支行募集
期投入及置换情况
资金专户中转出募集资金 73,453,008.82 元，其中 72,718,103.16 元为预先投入募集资金项目的自筹资金，734,905.66 元为发行费用。
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
募集资金结余的金额
无
及形成原因
公司于 2020 年 11 月 16 日召开了第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本
型结构性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币 3.5 亿元（包含 3.5 亿元）。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权总经理在
募集资金其他使用情 额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单笔累计投资期限不超过 12 个月。
况 2021 年 12 月 28 日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民
币 3 亿元（含 3 亿元）暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，以上资金额度在决
议有效期内可以滚动使用，并授权总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单
笔累计投资期限最长不超过 12 个月。
15
（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于多伦科技股份有限公司 2021 年度募集
资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
刘广福 胡慧芳
天风证券股份有限公司
年 月 日
16