持续督导工作现场检查报告


                   华泰联合证券有限责任公司
                关于江苏神马电力股份有限公司
             2021 年度持续督导工作现场检查报告

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，华泰
联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为江苏神马电力股份有
限公司（以下简称“神马电力”或“公司”）非公开发行股票保荐机构，于 2022
年 6 月 1 日对江苏神马电力股份有限公司 2021 年度有关情况进行了现场检查。

   一、本次现场检查的基本情况

    受新冠疫情流通管制的影响，华泰联合证券前期已通过视频的方式对公司实
施了远程督导工作，鉴于目前疫情防控态势缓和，华泰联合证券针对江苏神马电
力股份有限公司实际情况制订了 2021 年度现场检查工作计划并进行现场检查。
为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联
合证券以通讯的方式将现场检查事宜告知江苏神马电力股份有限公司，并要求公
司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。

    华泰联合证券保荐代表人及项目组成员根据事先制订的现场检查工作计划，
采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司生
产经营场所、走访公司重要子公司、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关
资料等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、
独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用
情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了
现场检查，并将现场检查结果及提请公司注意的事项和整改建议告知江苏神马电
力股份有限公司。

   二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况



                                   1
                                                  持续督导工作现场检查报告


    现场检查人员核查了神马电力的公司章程、公司治理制度及内部控制制度，
核对了公司相关会议的公告；核查了公司董事会、股东大会、监事会的会议通知、
议案、会议决议、会议记录等文件。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备、
合规，相关制度得到有效执行；公司股东大会、董事会、监事会召集、召开及表
决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好，三会运作规范；公司董事
会下设审计委员会，公司内部控制制度得到了有效执行；董事、监事和高级管理
人员均能按照有关法律法规以及上海证券交易所业务规则要求履行职责。

    （二）信息披露情况

    保荐机构核查了公司信息披露文件，并与公司三会文件及信息披露相关的支
持性文件等信息进行对比和分析，对披露文件的真实、准确和完整性进行核查。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已披露的公告与实际情况相
符，披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项或者与披露事实不符的情形。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    保荐机构查阅了公司内部控制相关制度文件、相关会议记录及公告，查阅了
公司与关联方往来的账务情况，与财务人员进行了沟通。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、机构、业务、
财务方面均独立于实际控制人，公司具备独立性；公司不存在实际控制人及其他
关联方违规占用公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    保荐机构查阅了募集资金三方监管协议，核对了公司募集资金银行对账单、
募集资金账户银行日记账、募集资金使用台账等资料，并向相关人员访谈了解了
募集资金使用及募投项目进展情况。经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，
公司较好地执行了募集资金管理使用制度，募集资金均存放于募集资金专户，并
己与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资
金不存在被关联方占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变


                                   2
                                                    持续督导工作现场检查报告


更募集资金用途的情形，也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情
形。

       （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    保荐机构核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况。经核查，保荐机
构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资
等情形。公司已经针对关联交易、对外担保、对外投资建立了完善的内部控制制
度，不存在违法违规情况。

       （六）经营状况

    保荐机构查阅了公司季度报告、年度财务报告及相关财务资料、主要销售和
采购合同，对公司财务报表进行了分析和检查，了解公司的生产经营情况。经核
查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式、业务结构未发生重大不利
变化，经营状况正常、良好。

       （七）其他应当予以现场检查的事项

    无。

   三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规
则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务。
持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目
完成并实现预期收益。

   四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定

应当向中国证监会和交易所报告的事项

    本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项。

   五、上市公司及其他中介机构的配合情况
                                     3
                                                 持续督导工作现场检查报告


    本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了
必要的支持。

   六、本次现场检查的结论

    经过现场检查，保荐机构华泰联合证券认为：

    2021 年度，神马电力在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露等方面
制度健全并得到有效执行；在业务、资产、人员、机构等方面保持独立性；不存
在与公司持股 5%以上的主要股东、董事、监事、高级管理人员及其他关联方违
规资金往来的情形；不存在违规存放或使用募集资金的情形；公司在关联交易、
对外担保、重大对外投资等方面不存在违法违规情形；公司的经营模式、产品的
行业发展前景未发生重大变化。公司治理及经营管理符合《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求。

    特此报告！




                                  4
                                                   持续督导工作现场检查报告


（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏神马电力股份有限公司
2021年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：

                      顾培培                         王   哲




                                               华泰联合证券有限责任公司



                                                                年   月   日




                                  5