中谷物流：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进展的公告2020-12-05
证券代码：603565 证券简称：中谷物流 公告编号：2020-018
上海中谷物流股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发
区支行
本次委托理财金额：暂时闲置募集资金 6,000.00 万元
委托理财产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人
民币结构性存款产品-专户型 2020 年第 208 期 A 款
委托理财期限：184 天
2020 年 10 月 12 日，上海中谷物流股份有限公司（以下简称
“中谷物流”或“公司”）召开第二届董事会第十八次会议、
第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币
48,900.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议
有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述期限
内可滚动使用。董事会授权总经理在经批准的额度、投资的产
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品品种和决议有效期限内行使投资决策权并签署相关合同文
件，具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具体实施。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司闲置募集资金的使用效率，在不影响募集资金投资项
目建设下，对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，
以更好地实现公司自己的保值增值，保障公司股东利益。
（二）资金来源
1.资金来源：暂时闲置募集资金
2.募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1785 号）核准，并
经上海证券交易所同意，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股
股票（A 股）6,666.6667 万股，每股发行价 22.19 元，募集资金总额
为 1,479,333,340.73 元，募集资金净额为 1,396,463,068.48 元。上
述募集资金已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了容
诚验字[2020]216Z0017 号《验资报告》，并已全部存放于募集资金
专户管理。
（三）委托理财产品的基本情况
预计收
受托方 产品 产品 金额 预计年化 益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万
元）
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中国工商银行挂
中国工商银行 钩汇率区间累计
人民币
股份有限公司 型法人人民币结
结构性 6,000.00 1.50%-3.1% -
上海市浦东开 构性存款产品-专
存款
发区支行 户型2020年
第208 期A 款
是否构
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益
成关联
期限 类型 安排 收益率 （如有）
交易
保本浮
184天 动收益 - - - 否
型
四）公司对委托理财相关风险的内部控制
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型银行结构性存
款、理财产品；公司财务部门将实时关注和分析理财产品投向及其进
展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，将及时采取
相应的保全措施，最大限度地控制投资风险。
（2）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（3）公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定办理相关现金管理业务，
规范使用募集资金。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
工商银行结构性存款
中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-
产品名称：
专户型 2020 年 第 208 期 A 款
本金金额： 陆仟万元人民币
期限： 184 天
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委托日： 2020 年 12 月 4 日
产品起始日： 2020 年 12 月 8 日
产品到期日： 2021 年 6 月 10 日
产品本金返还： 若本产品成立且投资者持有该产品直至到期，本金将 100%返还
观察期内每日东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/
日元汇率中间价，取值四舍五入至小数点后 3 位，表示为一美元
挂钩标的 可兑换的日元数。如果某日彭博“BFIX”页面上没有显示相关
数据，则该日指标采用此日期前最近一个可获得的东京时间下午
3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价。
2020 年 12 月 8 日(含) - 2021 年 6 月 8 日(含)，观察期总天数
挂钩标的观察期 （M）为 183 天；观察期内每日观察，每日根据当日挂钩标的表
现，确定挂钩标的保持在区间内的天数。
1.50%+1.60%×N/M，1.50%，1.60%均为预期年化收益率，其中 N
为观察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且高于汇率观察区
预期年化收益率 间下限的实际天数，M 为观察期实际天数。客户可获得的预期最
低年化收益率为：1.50%，预期可获最高年化收益率 3.10%
测算收益不等于实际收益，请以实际到期收益率为准。
产品实际存续天数 开始于产品起始日（含），结束于产品到期日 (不含)
（二）委托理财的资金投向
本产品本金部分纳入中国工商银行内部资金统一运作管理，收益
部分投资于与美元兑日元汇率挂钩的衍生产品，产品收益与国际市场
美元兑日元汇率在观察期内的表现挂钩。
（三）本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财，产品发行主
体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不
存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的正常进行。
（四）风险控制分析
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在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进
行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发
行机构进行密切联系，及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检
查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相
应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履
行信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
（一）中国工商股份有限公司基本情况
中国工商股份有限公司为 A 股上市公司，股票代码是 601398，
成立于 1985 年，注册资本 35,640,625.71 万元。
（二）公司董事会尽职调查情况
董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构中国工
商股份有限公司（经办行：上海市浦东开发区支行），主营业务正常
稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机
构的选择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在
关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务指标如下：
金额：万元
2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
项目
/2019 年 1-12 月 /2020 年 1-9 月
资产总额 831,212.26 1,090,700.77
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2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
项目
/2019 年 1-12 月 /2020 年 1-9 月
负债总额 534,009.46 624,072.89
所有者权益合计 297,202.80 466,627.88
经营活动产生的现金流量净额 173,586.47 97,820.92
截至 2020 年 9 月 30 日，公司货币资金为 399,535.32 万元，本
次使用闲置募集资金进行委托理财金额为 6,000.00 万元，占公司最
近一期期末货币资金的比例为 1.50%。公司本次使用部分闲置募集资
金进行委托理财是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募
集资金安全的前提下，合理利用暂时闲置募集资金，可以提高资金使
用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公
司和股东谋取更多的投资回报。
根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行委托理财本金计
入资产负债表中交易性金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收
益。
五、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性
好、发行主体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观
经济的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无
法获得预期收益的风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见（如适
用）
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2020 年 10 月 12 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第
二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 48,900.00 万元
暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保
本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司董事会审议通过
之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。董事会授权总经理在
经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内行使投资决策权并
签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具
体实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意
见。具体内容详见公司于 2020 年 10 月 13 日披露于上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn 的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的公告》（公告编号：2020-005）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的
情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 结构性存款 12,515.00 12,515.00 28.68 0
2 结构性存款 12,100.00 0 0 12,100.00
3 结构性存款 12,128.00 0 0 12,128.00
4 结构性存款 11,755.00 0 0 11,755.00
5 结构性存款 6,000.00 0 0 6,000.00
合计 54,498.00 12,515.00 28.68 41,983.00
最近12个月内单日最高投入金额 41,983.00
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最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 14.13%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.03%
目前已使用的理财额度 41,983.00
尚未使用的理财额度 6,917.00
闲置募集资金总理财额度 48,900.00
特此公告。
上海中谷物流股份有限公司董事会
2020 年 12 月 5 日
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