证券代码：603565   证券简称：中谷物流   公告编号：2020-024



             上海中谷物流股份有限公司
            关于变更会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通
  合伙）（以下简称“天健”）
 原聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通
  合伙）（以下简称“容诚”）
 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴
  于原审计团队已连续多年为公司提供审计服务，根据公司的
  实际经营和发展，公司采用了竞争性谈判的方式对公司 2020
  年年度审计机构进行了选聘。公司拟聘请天健为公司 2020 年
  度财务报告的审计机构，经双方沟通，2020 年度财务审计费
  用为 75 万元。公司已就更换会计师事务所事项与容诚进行了
  充分且友好的沟通，容诚已知悉该事项并未提出异议。
 本事项尚需提交公司股东大会审议。


一、拟聘任会计师事务所的基本情况

                               1
    （一）机构信息
    1.基本信息
   （1）事务所基本信息

事务所名称           天健会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期     2011 年 7 月 18 日 是否曾从事证券服务业务 是

             注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企

             业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审

             计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密
执业资质
             业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及咨询、美

             国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、

             英国财务汇报局（FRC）注册事务所等

注册地址     浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

   （2）承办本业务的分支机构基本信息

分支机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所

成立日期      2011 年 8 月 29 日 是否曾从事证券服务业务 是

              上海市财政局颁发的执业证书（证书编号：
执业资质
              330000013101）

注册地址      中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370 号宝钢大

              厦 19 层


    2.人员信息

首席合伙人    胡少先       合伙人数量          204 人

                             2
               注册会计师                       1,930 人
上年末从业
               从业人员                         5,603 人
人员类别及
               从事过证券服务业务的注册       1,000 人以上
数量
               会计师

注册会计师

人数近一年     新注册 355 人，转入 98 人，转出 366 人

变动情况


    3.业务规模

上年度业                  上年末净资产    2.7 亿元
            24.71 亿元
务收入

            年报家数      469 家

            年报收费
                          5.34 亿元
            总额

上年度上                  制造业，信息传输、软件和信息技术

市公司                    服务业，批发和零售业，房地产业，

（含 A、B                 文化、体育和娱乐业，电力、热力、

股 ） 年 报 涉 及 主 要 燃气及水生产和供应业，建筑业，交

审计情况    行业          通运输业，金融业，租赁和商务服务

                          业，水利、环境和公共设施管理业，

                          科学研究和技术服务业，农、林、牧、

                          渔业，住宿和餐饮业，教育，综合，

                                   3
                          采矿业等

             资产均值     约 115.79 亿
       4.投资者保护能力

职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力

职业风险基金
                1 亿元以上
累计已计提                        相关职业风险基金与职业保险

购买的职业保                      能够承担正常法律环境下因审

险累计赔偿限 1 亿元以上           计失败导致的民事赔偿责任

额


       5.独立性和诚信记录

     天健不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性

要求的情形，近三年诚信记录如下：

类型                2017 年度         2018 年度    2019 年度

刑事处罚                     无             无               无

行政处罚                     无             无               无

行政监管措施                2次            3次          5次

自律监管措施                1次             无               无


       （二）项目成员信息
       1.人员信息

     （1）项目合伙人：倪春华

                                  4
    执业资质：注册会计师

    从业经历：1996 年起从事审计业务，至今负责过多家公司

改制上市审计、上市公司年度审计、重大资产重组审计等工作，

曾多年参与中注协对证券业会计师事务所的检查工作，有证券服

务业务从业经验。

    兼职情况：无

    从事证券业务年限：24 年

    是否具备胜任能力：是

    （2）质量控制复核人：张建华

    执业资质：注册会计师

    从业经历：1998 年起从事审计业务，至今负责过多家公司

改制上市审计、上市公司年度审计、重大资产重组审计工作，曾

参与交易所的拟上市企业核查，有证券服务业务从业经验。

    兼职情况：无

    是否具备胜任能力：是

    （3）拟签字会计师：汪健

    执业资质：注册会计师

    从业经历：具有 10 年的审计工作经验，至今负责过多家公

司改制上市审计、上市公司年度审计、重大资产重组审计等工作，

有证券服务业务从业经验。

    兼职情况：无

    从事证券业务年限：10 年

                              5
    是否具备胜任能力：是
       2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

    上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独

立性要求的情形， 近三年诚信记录如下：

类型            2018 年度     2019 年度       2020 年度

刑事处罚        无            无              无

行政处罚        无            无              无

行政监管措施 无               无              无

自律监管措施 无               无              无


       （三）审计收费
    公司董事会根据 2020 年具体工作量和市场价格水平，经双
方沟通，2020 年度财务审计费用为 75 万元。2019 年度，公司向
容诚支付的年度审计费用金额为人民币 110 万元。
       二、拟变更会计师事务所的情况说明
       （一）原聘任会计师事务所的基本情况
    机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
    成立日期：2013 年 12 月 10 日
    注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大
厦 901-22 至 901-26
    执行事务合伙人：肖厚发
    经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资
本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业

                              6
务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会
计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其
他业务；软件开发。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）
    会计师事务所连续服务年限：1 年
    签字会计师连续服务年限：郑纪安 3 年、廖金辉 2 年
    （二）拟变更会计师事务所的原因
    鉴于原审计团队已连续多年为公司提供审计服务，根据公司
的实际经营和发展，公司采用了竞争性谈判的方式对公司 2020
年年度审计机构进行了选聘。公司拟聘请天健为公司 2020 年度
财务报告的审计机构。
    公司已就更换会计师事务所事项与容诚进行了充分且友好
的沟通，容诚已知悉该事项并未提出异议。容诚在执业过程中，
坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允的发表审计意见，客观、公
正、准确的反映公司财务报表情况，切实履行了审计机构的职责，
从专业角度维护了公司及股东的合法权益，公司对容诚的辛勤工
作和良好服务表示诚挚的感谢。


    三、拟变更会计事务所履行的程序
    （一）审计委员会意见
    公司董事会审计委员会就公司拟更换会计师事务所的事项
向公司管理层了解了具体情况，并充分审核了拟聘请会计师事务
                            7
所的相关资质等证明资料。结合公司实际情况，董事会审计委员
会认可天健的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状
况，同意聘请天健为公司 2020 年度财务审计机构，并同意将该
事项提交公司董事会审议。
    （二）独立董事的事前认可及独立意见
    公司独立董事就本次聘请会计师事务所事项予以了事前认
可并发表了同意的独立意见，独立董事认为天健符合《证券法》
的相关要求，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，
能够满足公司 2020 年度财务审计工作需求。本次变更会计师事
务所是公司根据上市公司《企业内部控制基本规范》、企业内部
控制规范体系监管要求等相关规定，通过竞争性谈判的方式公平、
公正、合法的变更，符合相关法律、法规的规定，不存在损害公
司及中小股东合法利益的情形。因此同意聘请天健为公司 2020
年度财务审计机构。


    （三）董事会审议情况
    2020 年 12 月 25 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，
全票审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，会议同意聘
请天健为公司 2020 年度财务审计机构。


    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并
自公司股东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。
                             8
上海中谷物流股份有限公司董事会
             2020 年 12 月 26 日




 9