上海中谷物流股份有限公司
2020 年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—7 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2021〕6-123 号
上海中谷物流股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的上海中谷物流股份有限公司（以下简称中谷物流公司或本
公司）董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供中谷物流公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目
的。我们同意将本鉴证报告作为中谷物流公司年度报告的必备文件，随同其他文
件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
中谷物流公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规
定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中谷物流公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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上海中谷物流股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修
订)》及相关格式指引的规定，将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1785 号文核准，并经上海证券交易所同
意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 6,666.67 万股，发行价为每股人民币 22.19 元，共计募集资金
147,933.33 万元，坐扣承销和保荐费用 6,367.92 万元后的募集资金为 141,565.41 万元，
已由主承销商中国国际金融股份有限公司于 2020 年 9 月 22 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益
性证券直接相关的新增外部费用 1,919.10 万元后，本公司本次募集资金净额为 139,646.31
万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验
资报告》（容诚验字〔2020〕216Z0017 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 139,646.31
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 71,503.25
本期发生额
利息收入净额 C2 264.47
项目投入 D1=B1+C1 71,503.25
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 264.47
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应结余募集资金 E=A-D1+D2 68,407.53
实际结余募集资金 F 51,081.35
差异 G=E-F 17,326.18
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未投入使用募集资金余额为 68,407.53 万元（包括累计收
到的银行存款利息及现金管理产品收益），其中 IPO 募集资金账户实际存放余额 51,081.35
万元，闲置募集资金临时补充流动资金尚未归还部分 17,326.18 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海中谷物流股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资
金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司于
2020 年 9 月 22 日分别与中国银行股份有限公司上海市古北支行、上海浦东发展银行股份有
限公司上海分行营业部、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、中国建设银行
股份有限公司上海第六支行、上海农村商业银行股份有限公司闸北支行银行签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限公司上
437780244529 142,930.05 活期
海市古北支行
上海浦东发展银行股份有 97020078801900003019 27,426,073.87 活期
限公司上海分行营业部 97020078801900003019 117,550,000.00 结构性存款
中国工商银行股份有限公 1001281229007039522 1,866,538.98 活期
司上海市浦东开发区支行 1001281229007039522 60,000,000.00 结构性存款
中国建设银行股份有限公 31050167360000004336 351,705.10 活期
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司上海第六支行
31050267360000000034 181,280,000.00 结构性存款
上海农村商业银行股份有 50131000819282324 1,196,231.56 活期
限公司闸北支行 50131000819282324 121,000,000.00 结构性存款
合 计 510,813,479.56
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
集装箱购置项目不直接产生收入，但该项目建设完成后，将降低公司对外租赁集装箱的
数量降低集装箱租赁成本，无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
上海中谷物流股份有限公司
二〇二一年四月九日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：上海中谷物流股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 139,646.31 本年度投入募集资金总额 71,503.25
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 71,503.25
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计 项目可
是否已变 截至期末 截至期末 截至期末投 项目达到
投入金额与承 是否达 行性是
承诺投资 更项目 募集资金承 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金 入进度(%) 预定可使 本年度实
诺投入金额的 到预计 否发生
项目 （含部分 诺投资总额 投资总额 金额 投入金额 额 (4)＝ 用状态日 现的效益
差额 效益 重大变
变更） (1) (2) (2)/(1) 期
(3)＝(2)-(1) 化
集装箱船
舶购置项 否 15,259.50 15,259.50 15,259.50 15,259.50 15,259.50 100.00% 2020 年 5 月 8,018.01 [注 1] 否
目
集装箱购 2021 年 12
否 124,386.81 124,386.81 124,386.81 56,243.75 56,243.75 -68,143.06 45.22% [注 2] 不适用 否
置项目 月 31 日
合 计 139,646.31 139,646.31 139,646.31 71,503.25 71,503.25 -68,143.06 8,018.01
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
本公司于 2020 年 10 月 12 日召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关
募集资金投资项目先期投入及置换情况 于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 67,462.81
万元置换预先投入募投项目自筹资金 66,172.65 万元以及已支付的发行费用 1,290.16 万元。本公司独立董事、
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监事会、保荐机构同日发表同意意见。
本公司于 2020 年 10 月 12 日召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用募集资金 24,571.40 万元临时补充流动资金，
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
使用期限自本公司董事会审议通过之日起 12 个月内，到期归还至相应募集资金专户。本公司独立董事、监事
会、保荐机构同日发表同意意见。
本公司于 2020 年 10 月 12 日召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 48,900.00 万元暂时闲置募集资金
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自本公司董
事会审议通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。
募集资金其他使用情况 无。
[注 1]公司的承诺效益为内部收益率。所投资船舶使用期为 27 年，项目自 2019 年开始陆续投入营运，截至目前营运时间较短，因此难以在目前阶段确定所投资的项目是否达到
所承诺的整个项目营运期的预计内部收益率。
[注 2]集装箱购置项目不直接产生收入，但该项目建设完成后，将减少公司对外租赁集装箱的数量从而减少集装箱租赁成本，无法单独核算效益。
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仅为 上海中谷物流股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健
会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营 未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
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于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，
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明天健会计师事务所（特殊普通合伙） 具有证券期货相关执业资质 未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他
用途，亦不得向第三方传送或披露。
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披露。