中国国际金融股份有限公司
关于上海中谷物流股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为上海
中谷物流股份有限公司（以下简称“中谷物流”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等规定，对上海中谷物流股份有限
公司2020年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1785 号文核准，并经上海证券交易
所同意，公司由主承销商中金公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 6,666.67 万股，发行价为每股人民币 22.19 元，共计募集资金
147,933.33 万元，坐扣承销和保荐费用 6,367.92 万元后的募集资金为 141,565.41 万元，
已由主承销商中金公司于 2020 年 9 月 22 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网
发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直
接相关的新增外部费用 1,919.10 万元后，公司本次募集资金净额为 139,646.31 万元。
上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具
《验资报告》（容诚验字〔2020〕216Z0017 号）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2020 年度使用募集资金人民币 71,503.25 万元，收
到银行存款利息扣除银行手续费等的净额人民币 264.47 万元，募集资金余额人民币
68,407.53 万元（包括累计收到的银行存款利息及现金管理产品收益）。
二、募集资金存放和管理情况
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，公司根据《上海证券交易所股票上市
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规则》、《上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理和使用制度》的规定
存放、使用和管理募集资金，在银行开设了募集资金专项账户，实行专户存储，专款
专用。
公司连同保荐机构中金公司于 2020 年 9 月 22 日分别与中国银行股份有限公司上
海市古北支行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行营业部、中国工商银行股份
有限公司上海市浦东开发区支行、中国建设银行股份有限公司上海第六支行、上海农
村商业银行股份有限公司闸北支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协
议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重
大差异。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币万元
开户行名称 账号 账户余额 备注
中国银行股份有限公司上
437780244529 14.29 活期
海市古北支行
上海浦东发展银行股份有 97020078801900003019 2,742.61 活期
限公司上海分行营业部 97020078801900003019 11,755.00 结构性存款
中国工商银行股份有限公 1001281229007039522 186.66 活期
司上海市浦东开发区支行 1001281229007039522 6,000.00 结构性存款
中国建设银行股份有限公 31050167360000004336 35.17 活期
司上海第六支行 31050267360000000034 18,128.00 结构性存款
上海农村商业银行股份有 50131000819282324 119.62 活期
限公司闸北支行 50131000819282324 12,100.00 结构性存款
合计 51,081.35
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
集装箱购置项目不直接产生收入，但该项目建设完成后，将降低公司对外租赁集
装箱的数量降低集装箱租赁成本，无法单独核算效益。
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四、变更募投项目的资金使用情况
经核查，报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
经核查，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构中金公司认为：公司 2020 年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了
专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
金额单位：万元
募集资金总额 139,646.31 本年度投入募集资金总额 71,503.25
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 71,503.25
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累
是否已 截至期末 项目可
截至期末 截至期末 计 项目达到 是否
承诺投 变更项 募集资金 投入进度 本年度 行性是
调整后 承诺投入 本年度 累计投入 投入金额与 预定可使 达到
资 目（含 承诺投资 (%) 实现的 否发生
投资总额 金额 投入金额 金额 承诺投入金 用状态日 预计
项目 部分变 总额 (4)＝ 效益 重大变
(1) (2) 额的差额 期 效益
更） (2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
集装箱
2020年5
船舶购 否 15,259.50 15,259.50 15,259.50 15,259.50 15,259.50 100.00% 8,018.01 [注1] 否
月
置项目
集装箱
2021年12 不适
购置项 否 124,386.81 124,386.81 124,386.81 56,243.75 56,243.75 -68,143.06 45.22% [注2] 否
月31日 用
目
合 计 139,646.31 139,646.31 139,646.31 71,503.25 71,503.25 -68,143.06 8,018.01
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于2020年10月12日召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十二次会议，审议
募集资金投资项目先期投入及置换情况 通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同
意使用募集资金67,462.81万元置换预先投入募投项目自筹资金66,172.65万元以及已支付的发行
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费用1,290.16万元。公司独立董事、监事会、保荐机构同日发表同意意见。
公司于2020年10月12日召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十二次会议，审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用募集资金24,571.40
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
万元临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，到期归还至相应募
集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构同日发表同意意见。
公司于2020年10月12日召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十二次会议，审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币48,900.00
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存
款、理财产品，决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可滚动使
用。
募集资金其他使用情况 无。
[注1]公司的承诺效益为内部收益率。所投资船舶使用期为27年，项目自2019年开始陆续投入营运，截至目前营运时间较短，因此难以在目前阶段确定所投资
的项目是否达到所承诺的整个项目营运期的预计内部收益率。
[注2]集装箱购置项目不直接产生收入，但该项目建设完成后，将减少公司对外租赁集装箱的数量从而减少集装箱租赁成本，无法单独核算效益。
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