证券代码：603565 证券简称：中谷物流 公告编号：2021-083
上海中谷物流股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 114,778,086 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 27 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]1785 号）核准，并经上海证券交易所同意，
公司获准向社会公众公开发行人民币普通股股票（A 股）66,666,667 股，并于 2020
年 9 月 25 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为
600,000,000 股，发行后总股本为 666,666,667 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分股东持有的限售股，涉及
股东数量 13 名（详见限售股上市流通明细清单），限售股数量为 114,778,086
股，占公司总股本的 11.97%。限售期自公司在上海证券交易所上市之日起 12 个
月，该部分限售股将于 2021 年 9 月 27 日解除限售并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司实施 2020 年度权益分配，以方案实施前的公司总
股本 666,666,667 股为基数，每股派发现金红利 0.9 元（含税），以资本公积金向
全体股东每股转增 0.3 股，共计派发现金红利 600,000,000 元（含税），转增
200,000,000 股，本次分配后，公司总股本数量由 666,666,667 股增加至 866,666,667
股。由于 2020 年度权益分配，本次上市流通的限售股股份数量由 88,290,835 股
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增加为 114,778,086 股。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 15 日披露的《2020 年
年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-043）。
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2021]2355 号）核准，公司向特定投资者非公开发行
人民币普通股（A 股）92,091,141 股。公司非公开发行前总股本为 866,666,667
股，发行后总股本为 958,757,808 股。此次非公开股票的实施不会影响本次首次
公开发行上市流通的限售股股份数量。
除上述事项外，公司本次限售股形成后未发生其他股本变动事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上海中谷物流股份有限公司首次公开发行 A 股股票招股说明书》及
相关文件，本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通作出的有关
承诺如下：
“1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者
委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购该部分股份。
2、如中国证监会及/或证券交易所对于上述锁定期安排另有特别规定或有更
高要求的，本企业将按照中国证监会及/或证券交易所的相关规定或要求执行。
3、上述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的法律、法规、中
国证监会及证券交易所的有关规定执行。”
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：
（一）公司本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时
间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发
行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市
规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；
（二）公司本次解除限售股份持有人均已严格履行相关承诺；
（三）截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息
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披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 114,778,086 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 27 日；
首发限售股上市流通明细清单：
持有限售股 持有限售股占公司总 本次上市流通数 剩余限售
序号 股东名称
数量 股本比例（%） 量（单位：股） 股数量
宁波梅山保税港区沄合投资合
1 19,322,220 2.02 19,322,220 0
伙企业（有限合伙）
宁波软银稳定成长投资合伙企
2 19,322,220 2.02 19,322,220 0
业（有限合伙）
江霈（上海）创业投资中心（有
3 11,989,670 1.25 11,989,670 0
限合伙）
上海自贸区股权投资基金管理
4 有限公司－上海自贸试验区乾 11,989,446 1.25 11,989,446 0
袤投资中心（有限合伙）
苏 州 钟 鼎四 号 创业 投 资中 心
5 10,191,220 1.06 10,191,220 0
（有限合伙）
6 湖州智宏投资中心（有限合伙） 8,622,483 0.90 8,622,483 0
赣州优益企业管理中心（有限
7 8,066,770 0.84 8,066,770 0
合伙）
嘉兴美桥股权投资基金合伙企
8 7,433,594 0.78 7,433,594 0
业（有限合伙）
国铁建信（北京）资产管理有
9 限公司－宁波市铁发股权投资 6,666,257 0.70 6,666,257 0
合伙企业（有限合伙）
上 海 圆 鼎企 业 管理 合 伙企 业
10 5,994,836 0.63 5,994,836 0
（有限合伙）
北京智维财富投资管理有限公
11 司－北京智维界上新流通投资 1,951,404 0.20 1,951,404 0
中心（有限合伙）
上海尹羿创业投资中心（有限
12 1,798,450 0.19 1,798,450 0
合伙）
湖 州 智 维界 上 投资 合 伙企 业
13 1,429,516 0.15 1,429,516 0
（有限合伙）
合计 114,778,086 11.97 114,778,086 0
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六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条 其他境内法人持有股份 872,091,141 -114,778,086 757,313,055
件的流通
有限售条件的流通股合计 872,091,141 -114,778,086 757,313,055
股份
无限售条 A股 86,666,667 114,778,086 201,444,753
件的流通 无限售条件的流通股份合
86,666,667 114,778,086 201,444,753
股份 计
股份总额 958,757,808 - 958,757,808
七、上网公告附件
中介机构核查意见
特此公告。
上海中谷物流股份有限公司董事会
2021 年 9 月 18 日
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