证券代码：603565 证券简称：中谷物流 公告编号：2022-018
上海中谷物流股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2021
年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 首次公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1785 号），本公司由主承销商中国国际
金融股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 6,666.67 万股，发行价为每股人民币 22.19 元，共计募集资金 147,933.33
万元，坐扣承销和保荐费用 6,367.92 万元后的募集资金为 141,565.41 万元，已
由主承销商中国国际金融股份有限公司于 2020 年 9 月 22 日汇入本公司募集资金
监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评
估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,919.10 万元后，本公司本
次募集资金净额为 139,646.31 万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（容诚验字〔2020〕216Z0017
号）。
2. 2021 年非公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2355 号），本公司委托中国国际金融股份
有限公司及申万宏源证券承销保荐有限责任公司向特定对象非公开发行人民币
1
普通股（A 股）股票 9,209.11 万股，发行价为每股人民币 29.84 元，共计募集
资金 274,799.96 万元，坐扣承销和保荐费用 1,956.20 万元（含税，承销费及保
荐费不含税金额为 1,845.47 万元）后的募集资金为 272,843.76 万元，已由主承
销商中国国际金融股份有限公司于 2021 年 9 月 1 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除律师费、审计费及验资费、股票登记费、印花税等与发行权益性证券
直接相关的新增外部费用 142.95 万元后，公司本次募集资金净额为 272,811.55
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕6-84 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 首次公开发行股票募集资金情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 139,646.31
项目投入 B1 71,503.25
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 264.47
项目投入 C1
本期发生额
利息收入净额 C2 1,434.45
项目投入 D1=B1+C1 71,503.25
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,698.92
应结余募集资金 E=A-D1+D2 69,841.98
实际结余募集资金 F 69,841.98
差异 G=E-F
2. 2021 年非公开发行股票募集资金情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 272,811.55
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
本期发生额 项目投入 C1 65,085.55
2
项 目 序号 金 额
利息收入净额 C2 244.78
项目投入 D1=B1+C1 65,085.55
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 244.78
使用募集资金临时补充流动资金金额 E 202,630.00
应结余募集资金 F=A-D1+D2-E 5,340.78
实际结余募集资金 G 5,340.78
差异 H=F-G
2021 年 9 月 13 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用部分非公开发行股票募集资金临时补充流
动资金的议案》，同意公司使用募集资金不超过 202,630 万元临时补充流动资金，
使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，到期归还至相应募集资金专
户。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所股票上市规则（2022年1月修订）》（上证发〔2022〕1号）及《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海中谷物流股
份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国
国际金融股份有限公司于2020年9月分别与中国银行股份有限公司上海市古北支
行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行营业部、中国工商银行股份有限公
司上海市浦东开发区支行、中国建设银行股份有限公司上海第六支行、上海农村
商业银行股份有限公司闸北支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于
2021年9月分别与中国银行股份有限公司上海市古北支行、上海浦东发展银行股
份有限公司上海分行营业部、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、
上海农村商业银行股份有限公司闸北支行、中国建设银行股份有限公司上海第六
3
支行、中信银行股份有限公司上海普陀支行签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 首次公开发行股票募集资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限公司上
437780244529 143,365.30 活期
海市古北支行
97020078801900003019 2,107,732.59 活期
上海浦东发展银行股份有
97020078801900003019 165,000,000.00 结构性存款
限公司上海分行营业部
97020078801900003019 4,515,972.12 通知存款账户
中国工商银行股份有限公
1001281229007039522 33,548,512.98 活期
司上海市浦东开发区支行
31050167360000004336 1,077,617.13 活期
中国建设银行股份有限公
司上海第六支行 31050267360000000034 236,000,000.00 结构性存款
上海农村商业银行股份有 50131000819282324 3,026,614.30 活期
限公司闸北支行 50131000819282324 253,000,000.00 结构性存款
合 计 698,419,814.42
2. 2021 年非公开发行股票募集资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 6 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限公司上 452081912545 648,008.89 活期
海市古北支行 50,000,000.00 结构性存款
457282450437
上海浦东发展银行股份有 97020078801300003909 516,874.87 活期
限公司上海分行营业部 97020078801300003909 1,003,549.36 通知存款账户
中国工商银行股份有限公 1001281229001041477 352,664.73 活期
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开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
司上海市浦东开发区支行
上海农村商业银行股份有
50131000865183043 396,327.63 活期
限公司闸北支行
中国建设银行股份有限公
31050167360000005281 230,644.80 活期
司上海第六支行
中信银行股份有限公司上
8110201013001352248 259,774.35 活期
海普陀支行
合 计 53,407,844.63
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
首次公开发行股票、2021 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表分别
详见本报告附件 1-1、附件 1-2。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
首次公开发行股票募集资金投资项目之集装箱购置项目及 2021 年非公开发
行 A 股股票募集资金投资项目之集装箱购置项目不直接产生收入，该项目完成后，
将降低公司对外租赁集装箱的数量并降低集装箱租赁成本，无法单独核算效益。
2021 年非公开发行 A 股股票项目募集资金投资项目之集装箱智能运输信息化平
台建设项目不直接产生收入，该项目完成后，将提高公司现有信息系统的处理能
力，保障公司业务高效运转，提高公司服务品质，无法单独核算效益。2021 年
非公开发行 A 股股票募集资金投资项目之补充流动资金项目主要为了满足未来
营运资金增长需求，无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
5
经鉴证，会计师天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：中谷物流公司董
事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2
号）及相关格式指引的规定，如实反映了中谷物流公司募集资金 2021 年度实际
存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：公司 2021 年度募集资
金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）中国国际金融股份有限公司关于上海中谷物流股份有限公司 2021 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；
（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于上海中谷物流股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
上海中谷物流股份有限公司
董事会
2022 年 3 月 29 日
6
附件 1-1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：上海中谷物流股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 139,646.31 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 71,503.25
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末 截至期末累计 截至期末投 项目可行
截至期末承 项目达到 是否达
承诺投资 变更项 募集资金承 调整后 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 入进度（%） 本年度实 性是否发
诺投入金额 预定可使用 到预计
项目 目（含部 诺投资总额 投资总额 投入金额 额 投入金额的差额 (4)＝ 现的效益 生重大变
(1) 状态日期 效益
分变更） (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
集装箱船
舶购置项 否 15,259.50 15,259.50 15,259.50 15,259.50 100.00% 2020 年 5 月 14,553.70 [注 1] 否
目
集装箱购 2023 年 12
否 124,386.81 124,386.81 124,386.81 56,243.75 -68,143.06 45.22% [注 3] 不适用 否
置项目 月[注 2]
合 计 139,646.31 139,646.31 139,646.31 71,503.25 -68,143.06
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
7
公司于 2020 年 10 月 12 日召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 67,462.81 万
募集资金投资项目先期投入及置换情况
元置换预先投入募投项目自筹资金 66,172.65 万元以及已支付的发行费用 1,290.16 万元。本公司独立董事、监
事会、保荐机构同日发表同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至报告期末，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 9 月 13 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使
用部分首次公开发行股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 69,281 万元首次公开发
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
行股票募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，决议有效期自公司董事
会审议通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
[注 1]公司的承诺效益为内部收益率。所投资船舶使用期为 27 年，项目自 2019 年开始陆续投入营运，截至目前营运时间相对较短，因此难以在目前
阶段确定所投资的项目是否达到所承诺的整个项目营运期的预计内部收益率
[注 2]由于目前集装箱物流市场处于高景气阶段，集装箱当前造价较往年平均水平已有较大幅度增长，为维护公司及股东的利益，实现集装箱购置成
本最优化，公司根据行业发展现状、市场情况、当前实际经营情况及未来发展趋势，本着审慎和效益最大化的原则，经公司第三届董事会第四次会
议审议通过，公司将“集装箱购置项目”达到预定可使用状态的日期从 2021 年 12 月延期至 2023 年 12 月
[注 3]集装箱购置项目不直接产生收入，但该项目建设完成后，将减少公司对外租赁集装箱的数量从而减少集装箱租赁成本，无法单独核算效益
8
附件 1-2
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：上海中谷物流股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 272,811.55 本年度投入募集资金总额 65,085.55
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 65,085.55
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末 截至期末累计 截至期末投 项目可行
截至期末承 项目达到 本年度 是否达
承诺投资 变更项 募集资金承 调整后 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 入进度（%） 性是否发
诺投入金额 预定可使用 实现的 到预计
项目 目（含部 诺投资总额 投资总额 投入金额 额 投入金额的差额 (4)＝ 生重大变
(1) 状态日期 效益 效益
分变更） (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
集装箱船
舶购置项 否 122,811.55 122,811.55 122,811.55 7,767.35 7,767.35 -115,044.20 6.32 2024 年 5 月 [注 1] [注 2] 否
目
集装箱购 2024 年 12
否 85,000.00 85,000.00 85,000.00 -85,000.00 [注 3] 不适用 否
置项目 月
集装箱智
能运输信
否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 318.20 318.20 -7,681.80 3.98 2024 年 4 月 [注 4] 不适用 否
息化平台
建设项目
补充流动
否 57,000.00 57,000.00 57,000.00 57,000.00 57,000.00 100.00 不适用 [注 5] 不适用 否
资金
9
合 计 272,811.55 272,811.55 272,811.55 65,085.55 65,085.55 -207,726.00
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2021 年 9 月 13 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费的自筹资金的议案》，同意公司使用 2021 年度非公开发行募集资金人民币 318.20 万元
募集资金投资项目先期投入及置换情况
置换预先投入募投项目的自筹资金，同意公司使用 2021 年度非公开发行募集资金人民币 464,236.92 元置换已
用自筹资金支付的发行费用。本公司独立董事、监事会、保荐机构同日发表同意意见。
2021 年 9 月 13 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 使用部分非公开发行股票募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金不超过 202,630 万元临
时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，到期归还至相应募集资金专户。
2021 年 9 月 13 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于
使用部分非公开发行股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000.00 万元非公开
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
发行股票募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，决议有效期自公司董
事会审议通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
[注 1] 集装箱船舶购置项目预计于 2024 年 5 月达产，目前尚未达产，故无法产生效益
[注 2] 集装箱船舶购置项目尚未达产，故无法判断是否达到预期收益
[注 3] 集装箱购置项目不直接产生收入，该项目完成后，将降低公司对外租赁集装箱的数量并降低集装箱租赁成本，无法单独核算效益
[注 4] 集装箱智能运输信息化平台建设项目不直接产生收入，该项目完成后，将提高公司现有信息系统的处理能力，保障公司业务高效运转，提高公司
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服务品质，无法单独核算效益
[注 5] 补充流动资金项目主要为了满足未来营运资金增长需求，无法单独核算效益
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