中信建投证券股份有限公司

      关于浙江伟明环保股份有限公司的定期现场检查报告



上海证券交易所：

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江伟明环保股
份有限公司（以下简称“伟明环保”或“公司”）公开发行可转换公司债券（以
下简称“可转债”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以
下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
（以下简称“《持续督导工作指引》”）等相关法规规定，担任伟明环保公开发
行可转换公司债券项目持续督导的保荐机构，于 2020 年 12 月 28 日至 2020 年
12 月 31 日对公司自 2020 年 11 月 27 日以来的规范运行情况进行了现场检查。
现将本次现场检查情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于 2020 年 12 月 28 日至 2020 年 12 月 31 日对伟明环保进行了现场
检查。参加人员为韩勇、明根那木尔。

    在现场检查过程中，保荐机构结合伟明环保的实际情况，查阅、收集了伟明
环保有关文件、资料，采取电话以及现场的形式访谈了公司相关人员，实施了包
括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司
的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对
外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次
现场检查报告。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    核查情况：



                                     1
    项目组查阅了伟明环保 2020 年 11 月 27 日以来召开的股东大会、董事会、
监事会及专门委员会的会议文件，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会
议事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制
度等文件，对三会运作情况进行了核查，并对部分董事、监事、高级管理人员进
行了访谈。

    核查意见：

    经现场检查，保荐机构认为：2020 年 11 月 27 日以来，伟明环保的董事、
监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的
要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规
则能够被有效执行，公司内幕知情人管理制度已经建立并有效执行，公司激励制
度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分
配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合
规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有
效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。

    （二）信息披露情况

    核查情况：

    项目组取得了伟明环保 2020 年 11 月 27 日以来对外公开披露的文件、投资
者调研纪录，并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料等进行了核查，
重点对其中涉及到三会文件、重大业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解，
并对有关重大事项进行了问核。

    核查意见：

    根据对公司三会文件、会议记录等资料的检查，并通过与指定网络披露的相
关信息进行对比和分析，保荐机构认为：伟明环保可转债上市以来到现场检查之
日严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类
定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。




                                   2
    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    核查情况：

    项目组查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司 2020 年 11 月 27 日以来
的银行账户清单和银行流水，对关联方资金往来进行了重点核查，并询问了公司
财务人员。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：2020 年 11 月 27 日以来，伟明环保资产完整，人
员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重
大情况。

    （四）募集资金使用情况

    核查情况：

    项目组取得了募集资金专户的资金使用清单、专户监管协议、资金划转凭证、
银行对账单，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，对公司财务人员
和执行审计工作的会计师进行了询问，同时对募集资金专户的大额资金支取情况
进行了核查。

    核查意见：

    保荐机构逐月核对了募集资金专户对账单、银行凭证及使用明细台账。保荐
机构认为：截至现场检查之日，伟明环保募集资金存放和使用符合《上海证劵交
易所股票上市规则》、《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    1、关联交易情况



                                   3
    核查情况：

    项目组查阅了伟明环保 2020 年 11 月 27 日以来的关联交易审议文件、相关
合同，重点核查了重大关联交易的相关文件及履行的决策程序，并对所涉及的业
务及财务人员等进行了询问确认。

    核查意见：

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及对相关人员的访谈结果，保荐机构认为：伟明环保 2020 年 11 月 27 日以来的
关联交易是进行正常经营管理所需要的，所签订的协议或合同定价基础、方法合
理、公平，符合公司全体股东利益，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，
也不存在未经审批的重大关联交易事项。

    2、对外担保情况

    核查情况：

    项目组查阅了伟明环保 2020 年 11 月 27 日以来的对外公告和全部担保文件，
并对财务人员进行了询问和了解。

    核查意见 ：

    经核查，截至现场检查之日，伟明环保不存在对除控股子公司外的对外担保
事项。并且，伟明环保无逾期担保事项。

    3、重大对外投资情况

    核查情况：

    项目组查阅了公司定期报告，询问了公司董秘、证券事务代表、财务部门工
作人员，了解了公司截至目前的重大对外投资情况。

    核查意见：

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及对相关人员的访谈，保荐机构认为：2020 年 11 月 27 日以来，除已披露的信
息外，伟明环保不存在其他重大对外投资情况。


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    （六）经营情况

    核查情况：

    项目组向伟明环保高级管理人员和财务负责人了解了 2020 年 11 月 27 日以
来的经营情况，比较了公司一季报、半年报、三季报等有关经营情况的披露内容，
并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，基于行业公开材料分析了
公司所在行业发展情况。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：伟明环保可转债上市以来到目前经营模式未发生重
大变化，重要经营场所正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发
生重大变化；公司本身经营情况良好，保持了较为稳定的盈利能力。

    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。

    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易
所报告的事项

    本次现场检查未发现伟明环保存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次现场检查工作中，伟明环保积极提供所需文件资料，安排保
荐机构与伟明环保相关人员的访谈，为保荐机构的现场检查工作提供便利。会计
师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

    六、本次现场检查的结论

                                   5
    通过现场检查，保荐机构认为：伟明环保可转债上市以来，公司在公司治理
和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、
募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在
违反《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规范性文件的
重大事项。

    （以下无正文）




                                  6
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江伟明环保股份有限公司
的定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签字：

                      韩   勇               廖   玲




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                      年     月    日




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