国信证券股份有限公司
关于浙江三星新材股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，作为浙江三星新材
股份有限公司（以下简称“三星新材”、“本公司”或“公司”）首次公开发行股
票并上市的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐
机构”）对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核
查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江三星新材股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2017〕196 号）核准，并经上海证券交易所同意，
公司由主承销商国信证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网上资金申
购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,200 万
股，发行价为每股人民币 12.26 元，共计募集资金 26,972.00 万元，坐扣承销费
和保荐费用 3,225.00 万元后的募集资金为 23,747.00 万元，已由主承销商国信证
券股份有限公司于 2017 年 2 月 28 日汇入公司募集资金专项账户内。另减除上网
发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相
关的新增外部费用 2,049.29 万元后，公司本次募集资金净额为 21,697.71 万元。
上述募集资金全部到位，已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出
具《验资报告》（天健验[2017]51 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 85,566,171.43 元，以前年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额和理财产品收益为 1,746,820.57 元；2018 年度实
际使用募集资金 34,274,592.00 元，2018 年度收到的银行存款利息扣除银行手续
1
费等的净额为 420,229.76 元，2018 年度使用闲置募集资金购买理财产品取得收
益 4,552,228.93 元；累计已使用募集资金 119,840,763.43 元，累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 1,129,323.17 元，累计收到理财产品收益
5,589,956.09 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为 103,855,615.83 元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。其中募集资金专户存储余额
20,855,615.83 元 ， 暂 时 闲 置 募 集 资 金 购 买 的 银 行 短 期 理 财 产 品 余 额
83,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年
修订）》等相关法律法规和部门规章的有关规定及公司《募集资金管理制度》的
要求，公司对募集资金采取了专户储存管理，在银行设立募集资金专户，并连同
保荐机构国信证券股份有限公司于 2017 年 3 月分别与浙江德清农村商业银行股
份有限公司禹越支行、中国工商银行股份有限公司德清支行、上海浦东发展银行
股份有限公司湖州德清支行、华夏银行股份有限公司湖州分行分别签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权
利和义务。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵
照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，资金存放情况如下：
单位：人民币元
2
开户银行 银行账号 专户余额 备 注
浙江德清农村商业银行股份有限
201000168197161 2,531,471.88 活期存款
公司禹越支行
中国工商银行股份有限公司德清
1205280329200108556 2.06 活期存款
新市支行
上海浦东发展银行股份有限公司
52030154500000939 13,703,810.14 活期存款
湖州德清支行
华夏银行股份有限公司湖州德清
15456000000043413 4,620,331.75 活期存款
支行
合 计 - 20,855,615.83 -
[注]：中国工商银行股份有限公司德清新市支行为中国工商银行股份有限公司德清支行
的下属支行，华夏银行股份有限公司湖州德清支行为华夏银行股份有限公司湖州分行的下属
支行。
（三）对闲置募集资金进行现金管理
公司于 2017 年 3 月 21 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第
五次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币
6,500.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。该额度在第二届董事会第八次
会议审议通过之日起 12 个月内循环使用。
公司于 2017 年 10 月 16 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会
第八次会议、于 2017 年 11 月 2 日召开了 2017 年第二次临时股东大会，会议分
别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。
在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司本次追加使用暂时闲
置募集资金不超过 6,500.00 万元、自有资金不超过 5,000.00 万元，合计不超过
11,500.00 万元进行现金管理，用于投资保本型理财产品、结构性存款和大额存
单以及其他低风险、保本型投资产品。该额度在 2017 年第二次临时股东大会通
过之日起至 2018 年 3 月 20 日循环使用。
公司于 2018 年 3 月 30 日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十一次会议，于 2018 年 4 月 23 日召开了 2017 年年度股东大会，在不影响募集
资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币 13,000.00 万元的暂
时闲置募集资金进行现金管理。该额度可自 2017 年年度股东大会通过之日起至
2018 年年度股东大会召开前一日的期间内循环使用。
3
截至 2018 年 12 月 31 日，使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的
理财产品情况如下：
产品 预期年化收
签约方 产品名称 产品编号 认购金额(元) 是否到期
期限 益率
“德财富”2018 年第
HZDQDCF20180
22 期人民币理财产品 18,000,000.00 151 天 4.30% 否
22
浙江德清农村商业银行 （德财富 2018022）
股份有限公司禹越支行 “德财富”2018 年第
HZDQDCF20180
24 期人民币理财产品 20,000,000.00 144 天 4.30% 否
24
（德财富 2018024）
利 多 多 对 公结 构 性 存
上海浦东发展银行股份
款 固 定 持 有 期 JG902 1101168902 20,000,000.00 90 天 4.05% 否
有限公司湖州德清支行
期
华夏银行股份有限公司 慧 盈 人 民 币单 位 结 构
HY18230112 25,000,000.00 92 天 3.76%-3.86% 否
湖州德清支行 性存款产品 0112
小计 - - 83,000,000.00 - - -
三、年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目无法单独核算效益。该项目本身不直接产生经济收入，但
项目的实施能为公司提供一流的研发平台和优秀的基础硬件，有助于吸引更多的
专业技术人才的加入，进而为公司设计研发能力及技术水平提供有力保障，以强
化公司自主创新能力，持续提高公司的核心竞争力。
补充流动资金项目无法单独核算效益。通过该项目对公司流动资金的补充，
可以进一步改善公司的财务状况，提升公司融资能力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年度，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
4
公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度募集资金存放与实际
使用情况进行了鉴证，并出具《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健
审〔2019〕980 号），认为：公司董事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存
放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了三星新材公司募集资金 2018
年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对于公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2018 年度募集资金使用与存放情况符合中国
证券监督管理委员会和上海证券交易所有关法规和文件的规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形；公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完
整地反映了募集资金使用情况，如实履行了信息披露义务。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江三星新材股份有限公司 2018
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈敬涛 傅毅清
国信证券股份有限公司
2019 年 3 月 25 日
6
附件
募集资金使用情况对照表
2018 年度
募集资金总额 21,697.71 本年度投入募集资金总额 3,427.46
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 11,984.08
变更用途的募集资金总额比例 无
是否已 截至期末累计投 项目可行
调整后 截至期末 截至期末 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资 变更项 募集资金承 本年度投 入金额与承诺投 性是否发
投资总 承诺投入 累计投入 入进度(%) 定可使用状 实现的 到预计
项目 目（含部 诺投资总额 入金额 入金额的差额 生重大变
额 金额(1) 金额(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
分变更） (3)＝(2)-(1) 化
年产 12 万套大容积
未做分期
冰箱玻璃门体生产项 否 9,291.82 - 2,203.39 4,658.74 - - 2020 年 3 月 [注 1] [注 1] 否
承诺
目
年产 30 万套中高端
未做分期
低温储藏设备玻璃门 否 6,875.89 - 1,163.08 3,741.13 - - 2020 年 3 月 [注 1] [注 1] 否
承诺
体生产项目
未做分期 2021 年 3 月
研发中心建设项目 否 2,530.00 - 60.99 578.43 - - [注 1] [注 1] 否
承诺 [注 2]
未做分期
补充流动资金[注 3] 否 3,000.00 - 0.00 3,005.78 - - 不适用 不适用 不适用 否
承诺
合 计 － 21,697.71 - 3,427.46 11,984.08 - － － - - －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2017 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议，会议审议通过《关于变更
募集资金投资项目实施地点变更情况
部分募投项目实施地点的议案》，同意公司变更研发中心建设项目实施地点。
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经公司 2017 年 3 月 21 日第二届董事会第八次会议和第二届监事会第五次会议审议通过，截至 2017 年 2 月 28
募集资金投资项目先期投入及置换情况
日，公司实际以募集资金中的 5,256.27 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金共计 5,256.27 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
1.公司于 2017 年 3 月 21 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用不
超过人民币 6,500.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。该额度在第二届董事会第八次会议审议通过之
日起 12 个月内循环使用。
2.公司于 2017 年 10 月 16 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八次会议、于 2017 年 11 月 2
日召开了 2017 年第二次临时股东大会，会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现
金管理的议案》。在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司本次追加使用暂时闲置募集资金
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
不超过 6,500.00 万元、自有资金不超过 5,000.00 万元，合计不超过 11,500.00 万元进行现金管理。该额度在 2017
年第二次临时股东大会通过之日起至 2018 年 3 月 20 日循环使用。
3.公司于 2018 年 3 月 30 日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十一次会议，于 2018 年 4 月 23
日召开了 2017 年年度股东大会，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币
13,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。该额度可自 2017 年年度股东大会通过之日起至 2018 年年
度股东大会召开前一日的期间内循环使用。
4.截至 2018 年 12 月 31 日，公司用闲置募集资金购买理财产品的余额为 8,300 万元。
募集资金其他使用情况 无
[注 1]：截至 2018 年 12 月 31 日，上述承诺投资项目均尚未全部竣工，暂时难以单独测算效益。
[注 2]：公司于 2018 年 12 月 13 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，
同意公司将研发中心建设项目达到预定可使用状态日期延期至 2021 年 3 月。
[注 3]：补充流动资金实际投入量超过募集资金计划金额的差额系累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。
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