国信证券股份有限公司

                   关于浙江三星新材股份有限公司

           使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见


    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，作为浙
江三星新材股份有限公司（以下简称“三星新材”或“公司”）公开发行可转换
公司债券的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐
机构”）对公司本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了认真、审
慎的核查，核查的具体情况如下：

     一、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的概述

    （一）本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的计划

    1、现金管理的目的

    在不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司使用闲置募集资金通过银行
进行现金管理，提高资金使用效率，增加收益。

    2、资金来源

    经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江三星新材股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可（2019）358 号）核准，公司公开发行可转
换公司债券 191.5650 万张，每张面值 100 元，期限 6 年，募集资金总额为人民
币 19,156.50 万元，扣除发行费用总额人民币 859.07 万元（不含税），募集资金
净额为人民币 18,297.43 万元。上述募集资金已于 2019 年 6 月 6 日到账，并经天
健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了“天健验〔2019〕146 号”《验证
报告》。

    截至 2021 年 3 月 31 日，募集资金使用情况如下：

                                                         单位：人民币万元


                                     1
                                       募集资金         截至 2021 年 3 月 31 日
      项目名称         总投资额
                                     承诺投资总额           累计投入情况
 新增年产 315 万平方
                         21,542.90          18,297.43                  8,897.70
 米深加工玻璃项目

         合   计         21,542.90          18,297.43                  8,897.70

    3、现金管理额度

    公司拟使用不超过人民币 1 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述
额度内资金可以循环使用。

    4、现金管理的受托方及产品范围

    暂时闲置募集资金进行现金管理的受托方为银行，公司将以不同期限的定期
方式存储，或购买结构性存款、或购买其他保本理财产品，投资产品不得质押。
以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以
证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。

    5、实施方式

    在额度范围内，公司董事会同意授权董事长在额度有效期内行使该项投资决
策权，由董事长或董事长指定的授权代理人签署相关合同文件，具体事项由公司
财务部负责组织实施。

    6、授权期限

    自第三届董事会第二十九次会议审议通过之日起 12 个月内有效。

    7、信息披露

    公司将依据上海证券交易所等监管机构的有关规定，充分做好相关信息披露
工作。

   二、投资风险分析及风险控制措施

   （一）投资风险

    金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变
化，适时适量介入，但不排除该项投资受市场波动的影响而无法达到预期收益。


                                     2
    （二）风险控制

    在授权范围内，严格按照公司内部控制管理相关规定的有关要求开展现金管
理，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪投资产
品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。独立董事、监事会将持续
监督。

    三、对公司日常经营的影响

    公司最近一年的财务指标如下：

                                                            单位：人民币万元
              项目                     2020 年 12 月 31 日（经审计）
            资产总额                            107,338.13

            负债总额                             32,740.33
             净资产                              74,597.80
                                           2020 年度（经审计）
    经营活动产生的现金流量净额                   3,087.88

    公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目
建设的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投
资项目的正常运转。同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司
和股东获取更多的投资回报。

    四、决策程序的履行

    2021 年 5 月 7 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议、第三次监事会
第二十六次会议，会议分别审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》。公司独立董事对本事项发表了同意意见，保荐机构国信证券股份有限
公司对本事项发表了明确同意意见。

    五、专项意见说明

    独立董事意见：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司
资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在影响公司募集资金
投资项目建设的情况。该议案履行了相应的审议程序，符合《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公

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司募集资金管理办法（2013 年修订）》《公司章程》等相关规定，不存在损害
公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意公司使用不超过人民币 1 亿元暂时
闲置募集资金进行现金管理。

    监事会意见：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资
金使用效率，不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在影响公司募集资金投
资项目建设的情况。该议案履行了相应的审议程序，符合相关法律法规的规定，
不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意公司使用不超过人民币
1 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理。

   六、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：依据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等规范性文件的规定，本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理事
项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事、监事会已发表明确同意意
见，履行了必要的法定程序，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害公司股
东利益的情形，不存在违反有关上市公司募集资金管理的相关规定的情形。

   综上，保荐机构对本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

   （以下无正文）




                                   4
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江三星新材股份有限公司使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                          陈敬涛           杨俊浩




                                                    国信证券股份有限公司


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