康辰药业：关于变更募集资金投资项目部分投资规划的公告2020-03-13
证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2020-015
北京康辰药业股份有限公司
关于变更募集资金投资项目部分投资规划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
重要内容提示：
原项目名称：创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目
项目变更内容：创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目的投资
规划之一“CX1409 研发项目”拟终止
变 更 募 集 资 金 投 向 的 金 额 ： CX1409 研 发 项 目 原 计 划 投 资 总 额 为
24,528.00 万元，截至 2020 年 2 月 29 日，该项目累计投入研发费用 1,949.99 万
元，已使用募集资金（含已置换预先投入自筹资金金额）98.23 万元，项目终止
后，“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”投资总额仍然高于公司
实际拟投入募集资金金额 41,142.5937 万元，因此该项目实际募集资金将根据项
目优先顺序和项目进度，用于创新药 CX1003、CX1026 的项目研发及靶向抗肿
瘤药物创新平台建设，项目投资总额不足部分由公司以自筹资金投入。
一、变更募集资金投资项目的概述
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）的核准，公司首次公开发行人民币
普通股股票（A 股）4,000 万股，每股发行价格为人民币 24.34 元，募集资金总
额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币
89,142.5937 万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司公开发
行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月 20 日出具了验资报告（广
会验字[2018]G16002320621 号）。
公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下：
单位：万元
序号 项目名称 拟投入募集资金金额
1 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 41,142.5937
2 品牌建设及市场推广项目 20,000.0000
3 盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 8,000.0000
4 补充流动资金 20,000.0000
合计 89,142.5937
截至 2020 年 2 月 29 日，公司募集资金存储专户的余额为 42,930.18 万元。
（二）拟变更募投项目部分投资规划的情况
本次变更拟将募投项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”
的投资规划之一“CX1409 研发项目”进行终止，不再使用募集资金投资于
“CX1409 研发项目”，公司集中精力和募集资金用于其他靶向抗肿瘤药物的研
发及靶向抗肿瘤药物创新平台的建设。
本次变更募投项目部分投资规划事项已经公司第三届董事会第二次会议、第
三届监事会第二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
二、变更募集资金投资项目部分投资规划的具体原因
（一）原项目计划投资和实际投资情况
根据公司首次公开发行股票并上市招股说明书，募投项目“创新药研发及靶
向抗肿瘤药物创新平台建设项目”由公司作为实施主体，计划投入 CX1003、
CX1026、CX1409 和金草片的研发，以及靶向抗肿瘤药物创新平台建设，总投资
规 划 为 90,277.00 万元，根据实际募集资金情况，计划投入募集资金金额
41,142.5937 万元，项目投资总额不足部分由公司以自筹资金投入。具体投资规
划如下表所示：
序号 项目名称 投资额（万元） 占投资总额比例（%）
1 CX1003 研发项目 25,028.00 27.72
2 CX1026 研发项目 26,028.00 28.83
3 CX1409 研发项目 24,528.00 27.17
4 金草片研发项目 7,996.00 8.86
5 靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 6,697.00 7.42
合计 90,277.00 100.00
公司于 2018 年 11 月 7 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第
六次会议，于 2018 年 11 月 23 日召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”
部分投资规划的议案》，同意公司将“金草片研发项目”对外转让。转让金草片
相关技术后，减少研发投入 7,612.23 万元，使“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创
新平台建设项目”的投资总额降低至 82,664.77 万元。
截至 2020 年 2 月 29 日，该募投项目累计投入募集资金（含已置换预先投入
自筹资金金额）4,884.87 万元，未使用募集资金余额 36,257.72 万元，具体进展
情况如下：
累计投入募集资金
序号 项目名称 项目进度
（万元）
1 CX1003 研发项目 2,771.21 Ⅰ期临床试验阶段
2 CX1026 研发项目 658.12 临床前研究阶段
3 CX1409 研发项目 98.23 拟终止
4 靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 973.54 进行中
5 金草片研发项目 383.77 已转让
合计 4,884.87
（二）未使用募集资金余额及专户存储情况
截至 2020 年 2 月 29 日，未使用募集资金余额为 42,930.18 万元，均存放于
募集资金专户中，具体情况如下：
截至 2020-02-29
开户银行 银行账号 账户类型 募集资金余额
（万元）
15000094847820 募集资金专户 0.61
平安银行股份有限公司 20000000675478 定期存款 70.25
北京知春路支行 15000097892304 募集资金专户 1,957.62
18014522385188 结构性存款 2,600.00
630264669 募集资金专户 1,057.38
中国民生银行股份有限公司
707701581 结构性存款 2,000.00
北京德胜门支行
707536509 结构性存款 17,000.00
707644312 结构性存款 18,000.00
中国光大银行股份有限公司
35370188000114491 募集资金专户 244.32
北京上地支行
合 计 42,930.18
（三）本次变更部分投资规划的具体原因
CX1409 为公司处于临床前研究阶段的在研项目，是一种全新结构的紫杉醇
和多西他赛的衍生物，具有广谱抗癌效果。现有紫杉醇类药物由于药物的溶解性
较差，其制剂采用聚氧乙烯醚蓖麻油等作为助溶剂，后者会带来其他不良反应风
险。CX1409 研发项目一方面开发全新结构的紫杉醇和多西他赛的衍生物，提高
其溶解度和药效；另一方面，以十五羟基硬脂酸聚乙二醇酯为助溶剂，以期降低
因使用蓖麻油等溶剂所带来的不良反应风险。
但是，近期开展的动物试验研究结果显示，与传统紫杉醇类药物相比，
CX1409 研发项目在有效性和新助溶剂的安全性方面均未表现出明显优势。因此，
公司审慎起见，拟终止该项目的后续研发，将研发资源集中于更具创新性和临床
价值的项目。
三、本次变更后公司募集资金投入的调整情况
公司募投项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”计划投资
总 额 为 90,277.00 万 元 ， 根 据 实 际 募 集 资 金 情 况 计 划 投 入 募 集 资 金 金 额
41,142.5937 万元，项目投资总额与募集资金金额之间存在一定缺口，需要公司
以自筹资金投入。
根据募投项目规划，CX1409 研发项目计划投资金额为 24,528.00 万元，截
至 2020 年 2 月 29 日，该项目累计投入研发费用 1,949.99 万元，已使用募集资金
（含已置换预先投入自筹资金金额）98.23 万元。本次终止 CX1409 研发项目后，
将减少后续研发投入 22,578.01 万元，使“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平
台建设项目”的投资总额降低至 60,086.76 万元。
由于调整后的项目投资总额仍然高于公司实际拟投入募集资金金额
41,142.5937 万元，因此“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”的
实际募集资金将根据项目优先顺序和项目进度，用于创新药 CX1003、CX1026
的项目研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设，项目投资总额不足部分由公司以自
筹资金投入。
本次变更募投项目部分投资规划后，不涉及新增募投项目的情形，不构成关
联交易。
四、本次拟变更募投项目的部分投资规划对公司的影响
公司本次终止 CX1409 研发项目的后续研发，不会对公司当期和未来经营产
生重大影响。公司重视创新药研发，并严格控制研发成本，但创新药研发风险高、
周期长，存在诸多不确定性，敬请广大投资者注意风险。
公司本次拟变更募投项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”
的部分投资规划，有利于公司聚焦研发方向、提高研发效率、提高资产运营效率，
是公司对研发项目实施风险管理和控制作出的审慎决定，不涉及新增募投项目，
无需取得有关部门的审批，不存在擅自或变相改变募集资金使用用途、损害公司
股东利益的情形，对公司生产经营活动均无重大不利影响。
五、专项意见
（一）独立董事意见
公司本次变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建
设项目”部分投资规划，有利于公司聚焦研发方向、提高研发效率、提高资产运
营效率。本次变更公司募集资金投资项目部分投资规划的议案内容及审议程序符
合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及《北京康辰药业
股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，不存在擅自或变相改变募集资金
使用用途、损害公司股东利益的情形。全体独立董事一致同意公司变更募集资金
投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划。
（二）监事会意见
公司本次变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建
设项目”部分投资规划，符合中国证监会、上海证券交易所和公司关于募集资金
使用的有关规定，具备合理性、合规性，符合公司实际发展需要，有利于公司的
长远发展及规划，同意公司变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药
物创新平台建设项目”部分投资规划。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构广发证券股份有限公司认为，公司本次变更募集资金投资
项目部分投资规划的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明
确同意意见，并将提交公司股东大会审议，履行了必要的审批程序。公司募集资
金用途变更符合法律法规的规定，该事项尚需公司股东大会审议通过。
保荐机构对公司本次拟变更募集资金投资项目部分投资规划的事项无异议。
特此公告。
北京康辰药业股份有限公司董事会
2020年3月13日
