北京康辰药业股份有限公司监事会
 关于引进战略投资者暨签署《战略合作协议》的审核意见



    C-Bridge Cpaital GP IV, Ltd（以下简称“康桥资本”）拟以其旗下控制的 CBC
IV Investment Eight Limited（以下简称“CBC 投资”）作为认购方认购北京康辰
药业股份有限公司（以下简称“康辰药业”或“公司”）2020 年度非公开发行 A
股股票。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《发
行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管
要求》、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》等法律法规及规范性文件、
《北京康辰药业股份有限公司章程》的相关规定，经认真审阅相关资料及全体监
事充分全面的讨论及分析，现就引入康桥资本作为战略投资者参与公司 2020 年
度非公开发行股票并与康桥资本及其旗下 CBC 投资签订《北京康辰药业股份有
限公司与 CBC IV Investment Eight Limited、C-Bridge Capital GP IV,Ltd.之战略合
作协议》（以下简称“《战略合作协议》”）事项，发表审核意见如下：

    一、关于引入康桥资本作为战略投资者的意见

    经审阅公司第三届监事会第七次会议审议的《关于公司引进战略投资者暨签
订<战略合作协议>的议案》，我们认为，康桥资本符合《上市公司非公开发行股
票实施细则》、《发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者
有关事项的监管要求》、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》等法律法规
关于战略投资者的要求。

    康桥资本是一家专注于投资医疗健康领域的私募股权基金管理机构。康辰药
业的行业地位及未来发展战略，符合康桥资本的投资布局理念。康辰药业引进康
桥资本及认购方作为战略投资者，依托康桥资本在医疗健康领域深厚的产业资源、
成熟的管理经验和专业的顾问团队，康辰药业及康桥资本在创新药的研发、生产
和销售等层面将展开全方位的合作，充分发挥产业协同作用，为康辰药业的稳定
持续发展提供不可或缺的助推力量。

    因此，我们认为，本次引入康桥资本作为战略投资者有利于保护上市公司和
全体股东尤其是中小股东合法权益。

    二、关于与康桥资本及其旗下 CBC 投资签订《战略合作协议》的意见

    经审阅公司与康桥资本、CBC 投资签订的《战略合作协议》，我们认为《战
略合作协议》内容符合《发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战
略投资者有关事项的监管要求》、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》等
法律法规的规定， 战略合作协议》对战略合作相关事项作出了切实可行的安排，
符合双方协调互补的长期共同战略利益，有助于提升公司的治理水平，帮助公司
提高公司质量和内在价值。

    因此，我们认为，公司与康桥资本、CBC 投资签订《战略合作协议》有利
于保护上市公司和全体股东尤其是中小股东合法权益。

    综上所述，公司监事一致认为：康桥资本符合战略投资者的要求，本次非公
开发行股票，引入康桥资本作为战略投资者并与康桥资本及其旗下 CBC 投资签
订《战略合作协议》有利于保护上市公司和中小股东合法权益。




                                        北京康辰药业股份有限公司监事会

                                                       2020 年 7 月 13 日