证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2020-111
北京康辰药业股份有限公司
关于 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）的核准，北京康辰药业股份有限公
司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股股票（A 股）4,000 万股，
每股发行价格为人民币 24.34 元，募集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除
各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 89,142.5937 万元。上述募集资金
已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月 20
日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621 号）。
（二）募集资金使用与结余情况
项目 金额（单位：元）
募集资金净额（1） 891,425,937.00
减：截至 2020 年 6 月 30 日累计投入募集资金投资项目金额（2） 490,754,704.31
加：收到利息收入扣减手续费净额（3） 29,461,007.56
截至 2020 年 6 月 30 日募集资金应有余额（1-2+3） 430,132,240.25
截至 2020 年 6 月 30 日募集资金实际余额 430,132,240.25
其中：募集资金账户活期存款 49,432,240.25
暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额 380,700,000.00
截至 2020 年 6 月 30 日，公司累计投入募集资金投资项目 490,754,704.31 元，
1
收到利息收入扣减手续费净额为 29,461,007.56 元；截至 2020 年 6 月 30 日，公
司尚未使用募集资金余额为 430,132,240.25 元，其中募集资金专户中期末余额为
49,432,240.25 元，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为 380,700,000.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构于 2018 年 8 月 20 日与开户银行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》，2019 年 1 月 17 日，公司及公司子公司河北康辰制药
有限公司与开户银行及保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，截至 2020 年 6 月 30 日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职
责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
截至 2020-06-30
开户银行 银行账号 账户类型
募集资金余额
15000094847820 募集资金专户 10,965.55
平安银行股份有限公司
15000097892304 募集资金专户 46,179,528.70
北京知春路支行
20000000675478 定期存款 700,000.00
630264669 募集资金专户 779,202.85
中国民生银行股份有限公司 707945978 结构性存款 30,000,000.00
北京德胜门支行 707760921 结构性存款 170,000,000.00
707856846 结构性存款 180,000,000.00
中国光大银行股份有限公司
35370188000114491 募集资金专户 2,462,543.15
北京上地支行
合 计 430,132,240.25
注：
1、平安银行股份有限公司北京分行指定平安银行股份有限公司北京知春路支行为公司募集资金的开户
和存管银行；
2、中国民生银行股份有限公司北京分行指定中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行为公司募集资
2
金的开户和存管银行；
3、中国光大银行股份有限公司北京分行指定中国光大银行股份有限公司北京上地支行为公司募集资金
的开户和存管银行。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，详见附件 1“募集资金使用情况对照表”。
2、募投项目先期投入及置换情况
为满足公司生产经营需求，在募集资金实际到位之前，公司已使用自筹资金
先行投入建设相关募集资金投资项目，并已以自筹资金预付部分发行费用，具体
情况如下表：
单位：万元
序号 项目名称 预先投入金额
1 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 3,015.5166
2 盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 2,871.5361
合计 5,887.0527
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际
使用自筹资金情况及使用自筹资金支付发行费用情况进行了专项审核，并出具
“广会专字[2018]G16002320772 号”鉴证报告。公司董事会审议通过《关于使
用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用自筹资
金的议案》，广发证券和公司监事会、独立董事均发表独立意见，一致认为公司
本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法
律程序，符合上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》及公司募集资金管理制度等相关规定。
截至 2019 年 1 月 7 日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金
5,887.0527 万元予以置换完毕。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的
情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理的情况
2019 年 10 月 11 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，2019 年 10 月 28 日，公司 2019 年第一
次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
3
意公司使用额度不超过人民币 5 亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保
本型的结构性存款产品或银行理财产品，授权期限自股东大会审议通过之日起
12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、
公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行委托理财的本金单日最高余额为
41,600.00 万元，在 2019 年第一次临时股东大会审议通过有效期内，未超过股东
大会授权额度，取得理财收益合计为 749.12 万元，已到期理财产品均已按期归
还至募集资金专户。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买的保本型结构性存款及
定期存款尚未到期的金额为 380,700,000.00 元，具体情况如下：
存款金额 预期年化
募集资金理财账户 受托方 起息日 到期日 期限
（万元） 收益率
中国民生银行股份有限
707945978 3,000.00 2020.5.12 2020.8.12 92 天 3.35%
公司北京德胜门支行
中国民生银行股份有限
707760921 17,000.00 2020.3.6 2020.9.4 182 天 3.65%
公司北京德胜门支行
中国民生银行股份有限
707856846 18,000.00 2020.4.9 2020.10.9 183 天 3.65%
公司北京德胜门支行
平安银行股份有限公司
20000000675478 70.00 2020.3.5 2021.3.5 360 天 1.95%
北京知春路支行
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银
行贷款的情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括
收购资产等）的情况。
7、节余募集资金使用情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
8、募集资金使用的其他情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划变
更
4
公司于 2018 年 11 月 7 日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会
第六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿
瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》，上述议案于 2018 年 11 月 23
日经公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过。公司同意将募集资金投资项目
“创新药研究及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一的金草片研发项目的节
余募集资金 7,612.23 万元，用于募集资金投资项目“创新药研究及靶向抗肿瘤药
物创新平台建设项目”中的其他项目，不涉及新增募投项目的情形。该募投项目
变更前，金草片研发项目已使用募集资金（含尚未置换预先投入自筹资金金额）
383.77 万元。
公司于 2020 年 3 月 12 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤
药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》，上述议案于 2020 年 3 月 30 日
经公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过。公司同意将募集资金投资项目“创
新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一“CX1409 研发项目”的节
余募集资金 11,080.21 万元，用于募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤
药物创新平台建设项目”中的其他项目，不涉及新增募投项目的情形。该募投项
目变更前，CX1409 研发项目已使用募集资金（含已置换预先投入自筹资金金额）
98.23 万元。
（二）“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产 500kg 抗肿瘤原
料药生产基地建设项目”
公司于 2020 年 4 月 21 日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第
三次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能
建设项目”的议案》，上述议案于 2020 年 6 月 29 日经公司 2020 年第五次临时股
东大会审议通过。公司同意将募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设
项目”变更为“年产 500kg 抗肿瘤原料药生产基地建设项目”，为公司其他在研
国家一类抗肿瘤新药提供原料药。原募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项
目”已投入建成的厂房及在建工程，将继续用于公司其他在研品种原料药生产。
截至 2020 年 6 月 30 日，前述变更募投项目涉及的募集资金金额占募集资金总额
的 9.25%，其中已累计投入募资资金 3,561.08 万元，占比 3.99%；节余募集资金
4,689.05 万元（含累计利息收入扣除手续费净额 250.13 万元），占比 5.26%。
5
变更募集资金的资金使用情况详见附件 2“变更募集资金投资项目情况表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信
息披露，不存在募集资金管理违规的情况。
附件：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
特此公告。
北京康辰药业股份有限公司董事会
2020年7月28日
6
附件 1：
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 89,142.59
本年度投入募集资金总额 546.06
报告期内变更用途的募集资金总额 19,330.34
累计变更用途的募集资金总额 26,942.57
已累计使用募集资金总额 49,075.47
累计变更用途的募集资金总额比例 30.22%
项目可行
是否已 截至期末 截至期末投资 项目达到预 本年度 是否达
募集资金承 调整后投资 本年度投入 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 变更项 累计投入 进度(%)(3)＝ 定可使用状 实现的 到预计
诺投资总额 总额(1) 金额 生重大变
目 金额(2) (2)/(1) 态日期 效益 效益
化
承诺投资项目
创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平
是 41,142.59 41,142.59 384.24 5,215.74 12.68% 2028 年 12 月 不适用 不适用 否
台建设项目
品牌建设及市场推广项目 否 20,000.00 20,000.00 0.00 20,138.08 100.69% 不适用 不适用 不适用 否
年产 500kg 抗肿瘤原料药生产基地建
设项目（原“盐酸洛拉曲克原料药产 是 8,000.00 8,000.00 161.82 3,561.08 44.51% 2022 年 5 月 不适用 不适用 是
能建设项目”）
7
补充流动资金 否 20,000.00 20,000.00 0.00 20,160.57 100.80% 不适用 不适用 不适用 否
合 计 89,142.59 89,142.59 546.06 49,075.47 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因： 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2020 年 6 月 30 日，剩余募集资金余额 43,013.22 万元，其中 4,943.22 万元存放于募集资金专户，38,070.00 万元存放于现
尚未使用的募集资金用途及去向
金管理账户。
截至 2020 年 6 月 30 日，募投项目品牌建设及市场推广项目和补充流动资金投资进度超过 100.00%，主要系公司将该募投项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
的募集资金的累计利息收入扣除手续费净额后的金额投入了募投项目中。
8
附件 2：
变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币万元
变更后项目拟 投 资 进 度 项目达到预定 变更后的项目可
截至期末计划累 本年度实际 实际累计投入 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 （ % ） 可使用状态日 行性是否发生重
计投资金额(1) 投入金额 金额(2) 的效益 计效益
总额 (3)=(2)/(1) 期 大变化
创新药研发及靶 创新药研发及靶向抗
向抗肿瘤药物创 肿瘤药物创新平台建 41,142.59 41,142.59 384.24 5,215.74 12.68% 2028 年 12 月 不适用 不适用 否
新平台建设项目 设项目
年产 500kg 抗肿
盐酸洛拉曲克原料药
瘤原料药生产基 8,000.00 8,000.00 161.82 3,561.08 44.51% 2022 年 5 月 不适用 不适用 否
产能建设项目
地建设项目
合计 — — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项
目） 详见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况”
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
9
