康辰药业：第一期员工持股计划（草案）（修订稿）2020-10-13
证券代码：603590 证券简称：康辰药业
北京康辰药业股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
（修订稿）
二〇二〇年十月
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
风险提示
（一）本员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划
能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
（二）本员工持股计划的出资具体金额、实施方案等属初步结果，能否完成
实施，存在不确定性；
（三）本员工持股计划最终对公司 A 股普通股股票的购买情况以实际执行
情况为准，存在不确定性；
（四）公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，
注意投资风险。
2
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
1、《北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划（草案） （修订
稿）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于
上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规、规章、规范性
文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊
派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参加对象为与公司及下属子公司签署正式劳动合同或
聘用合同并领取薪酬的在职员工，包括公司的董事、监事、高级管理人员及其他
与公司及子公司签署劳动合同/聘用合同并领取薪酬的员工。
4、本员工持股计划的设立规模不超过 6,300 万元，计划份额合计不超过
6,300 万份，每份金额为人民币 1 元。本员工持股计划资金来源为员工的合法薪
酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金，不存在公司向员工提
供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累
计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超
过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公
开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获
得的股份以及通过发行股份购买资产获得的股份。最终标的股票的购买情况目前
尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
5、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的公司 A 股普通股股
票。公司 2020 年 5 月 7 日召开的第三届董事会第五次会议及 2020 年 5 月 25 日
召开的 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回
购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易的方式使用自有资金回购公
司股份。截至 2020 年 9 月 30 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份
1,994,900 股，占公司总股本的比例为 1.25%，成交最高价为 38.27 元/股、成交
最低价为 35.84 元/股，已支付的总金额为 74,500,905.00 元。
6、本员工持股计划购买回购股票的价格为 31.54 元/股。
3
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
7、本员工持股计划的存续期限为 48 个月（其中前 36 个月为锁定期，后 12
个月为减持期），自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日
起算。如在本次员工持股计划终止前，《关于上市公司实施员工持股计划试点的
指导意见》等相关法律、法规和规范性文件对员工持股计划的限售期调整的，则
公司董事会可根据变更后的法律、法规和规范性文件的要求，对前述限售期进行
调整。本员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人所持
2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延
长。员工持股计划锁定期届满后存续期届满前，当员工持股计划资产均为货币资
金时，员工持股计划可提前终止。
8、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。
9、本员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
10、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合
的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会非关联股东以普通决议方式表决通
过后方可实施。
11、公司实施本员工持股计划所涉及的财务、会计、税收等事项，按照国家
相关法律法规及公司有关规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税
费由员工个人自行承担。
12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要
求。
4
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
目 录
声 明 ................................................................................................................................................................. 1
风险提示 ............................................................................................................................................................ 2
特别提示 ............................................................................................................................................................ 3
释 义 ................................................................................................................................................................... 6
一、员工持股计划的目的........................................................................................................................ 7
二、基本原则 .............................................................................................................................................. 7
三、参加对象及确定标准........................................................................................................................ 7
四、资金和股票来源................................................................................................................................. 8
五、员工持股计划的锁定期、存续期间、变更和终止................................................................. 9
六、员工持股计划的管理模式 .............................................................................................................. 9
七、员工持股计划的资产及其投资 ...................................................................................................14
八、标的股票的限售期 ..........................................................................................................................14
九、公司融资时员工持股计划的参与方式 .....................................................................................15
十、员工持股计划权益的处置办法 ...................................................................................................15
十一、员工持股计划履行的程序 ........................................................................................................16
十二、其他重要事项...............................................................................................................................17
5
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
释 义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
公司、本公司、康辰药业 指 北京康辰药业股份有限公司
本员工持股计划、本计划
指 北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划
、员工持股计划
持有人 指 出资参与本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
持有人代表 指 员工持股计划持有人会议选举产生的代表
标的股票 指 本次员工持股计划拟购买的公司股票
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《北京康辰药业股份有限公司公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元 指 指人民币元、人民币万元
本员工持股计划可供分配的份额，每份份额均按份对应享
份额 指
有一股标的股票的权益（包括从标的股票所得现金）
6
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
一、员工持股计划的目的
完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，提高员工的凝聚力和公司竞
争力，实现股东、公司和员工利益的一致，充分调动员工的积极性和创造性，实现
公司可持续发展，全力推动公司在新时期战略转型目标的实现。
二、基本原则
(一)依法合规原则
公司实施本员工持股计划，将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真
实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交
易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
(二)自愿参与原则
本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强
行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
(三)风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、参加对象及确定标准
(一)参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等
有关法律、行政法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法
合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
本员工持股计划的参加对象为与公司及下属子公司签署正式劳动合同或聘用合
同并领取薪酬的在职员工，包括公司的董事、监事、高级管理人员及其他与公司及
子公司签署劳动合同/聘用合同并领取薪酬的员工。参加本持股计划的员工人数根
据选择参加本计划并缴纳其相应份额认购价款的员工人数确定。
(二)参加对象认购员工持股计划情况
本员工持股计划的设立规模不超过 6,300 万元，计划份额合计不超过 6,300 万
份，每份金额为人民币 1 元。其中，公司董事、监事和高级管理人员程昭然、刘笑
寒、唐志松、宋晓弥、王玲共 5 人参与认购，认购金额合计不低于 2,300 万元，认
购比例合计不低于本次员工持股计划总份额的 36.51%；其他员工（合计不超过
300 人）认购金额合计不超过 4,000 万元，认购比例合计不超过本次员工持股计划
7
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
总份额的 63.49%。
参与对象最终认购持股计划的份额以实际出资为准。本员工持股计划实施后，
全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任
一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的
1%。
四、资金和股票来源
(一)员工持股计划的资金来源
本员工持股计划所需的资金来源为参与认购员工的合法薪酬和通过法律、行政
法规允许的其他方式取得的自筹资金。
本计划参与人应当按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本员工持股计划的缴
款时间由公司统一通知安排。未按缴款日期足额缴款的员工，自动丧失认购本员工
持股计划未缴足份额的权利，该等份额由其他参与认购的员工协商分配；协商不成
的，由有意愿参与认购该等份额的员工平均分配。
(二)员工持股计划的股票来源
用于实施员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户中回购的康辰药业 A
股普通股股票，累计不超过公司股本总额的 10%；任一持有人所持有本员工持股
计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%（不包括员工在公司首
次公开发行股票上市前获得股份、通过二级市场自行购买的股份）。
公司 2020 年 5 月 7 日召开的第三届董事会第五次会议及 2020 年 5 月 25 日召
开的 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公
司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易的方式使用自有资金回购公司股
份 。 截 至 2020 年 9 月 30 日 ，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份
1,994,900 股，占公司总股本的比例为 1.25%，成交最高价为 38.27 元/股、成交最
低价为 35.84 元/股，已支付的总金额为 74,500,905.00 元。
(三)标的股票的价格
本员工持股计划受让公司回购股票的价格为 31.54 元/股。
本次员工持股计划受让公司回购股票的价格是公司参考了相关政策和部分上市
公司案例，并基于激励与约束对等原则，同时兼顾员工薪酬水平、成本压力等综合
因素制定。公司能够建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东
8
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
和员工利益的一致性，进一步建立健全公司长效激励机制，从而充分有效调动管理
者和公司员工的主动性、积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，
提高员工的凝聚力和公司的竞争力，推动公司稳定、健康、长远发展。
五、员工持股计划的锁定期、存续期间、变更和终止
(一)员工持股计划的锁定期
本员工持股计划的锁定期为 36 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本
员工持股计划名下之日起算。如在本次员工持股计划终止前，《关于上市公司实施
员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、法规和规范性文件对员工持股计划的
限售期调整的，则公司董事会可根据变更后的法律、法规和规范性文件的要求，对
前述锁定期进行调整。锁定期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本、配股、
可转换债换股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份限售安排。
公司应当在员工持股计划届满前 6 个月公告到期持有的股票数量。
(二)员工持股计划的存续期、变更、终止
本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本
员工持股计划名下之日起算。
员工持股计划存续期届满前，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有
人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后方可实施。
员工持股计划存续期届满前，如因公司股票停牌或窗口期较短等情况，导致所
持公司股票无法在存续期届满前全部变现并需延长员工持股计划的，应当经出席持
有人会议的持有人所持 2/3 以上份额审议同意并提交公司董事会审议通过。员工持
股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。
六、员工持股计划的管理模式
员工持股计划的内部管理的最高权力机构为持有人会议；持有人会议选举一
名持有人代表，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利；公司董
事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的
其他相关事宜。本员工持股计划成立并自行管理前，由公司代表本员工持股计划签
署相关协议等文件。
（一）持有人的权利和义务
参加对象实际缴纳出资认购员工持股计划份额的，成为本员工持股计划持有
9
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
人。每份员工持股计划份额具有同等的合法权益。
1、持有人的权利如下：
（1）按持有员工持股计划的份额享有员工持股计划资产的权益；
（2）依照本计划规定参加持有人会议，就审议事项行使表决权；
（3）享有相关法律、法规或本计划规定的持有人其他权利。
2、持有人的义务如下：
（1）遵守有关法律、法规和员工持股计划的规定；
（2）按持有员工持股计划的份额承担员工持股计划投资的风险；
（3）遵守生效的持有人会议决议；
（4）承担相关法律、法规或本计划规定的持有人其他义务。
(二)持有人会议
1、持有人会议的职权
持有人会议由全体持有人组成，为员工持股计划的最高权力机构。所有持有
人均有权参加持有人会议，并按持有份额行使表决权。持有人可以亲自出席持有人
会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会
议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
以下事项需要召开持有人会议进行审议：
（1）选举、罢免持有人代表；
（2）审议员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止，并提交公
司董事会审议通过；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由
持有人代表提议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议；
（4）审议和修订员工持股计划的管理办法；
（5）授权持有人代表监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权持有人代表行使股东权利；
（7）其他持有人代表认为需要召开持有人会议审议的事项；
（8）法律、法规、规章、规范性文件或员工持股计划规定的需要持有人会议
审议的其他事项。
2、持有人会议的召集和召开
（1）首次持有人会议由公司董事长、总裁负责召集和主持，此后的持有人会
10
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
议由持有人代表负责召集和主持。持有人代表不能履行职务时，由其指派一名持有
人负责召集和主持。
（2）公司董事会提出员工持股计划的变更方案；持有人代表发生离职、连续
三个月不能履行职务等不适合担任持有人代表的情形；或者出现本次员工持股计划
草案规定的需要持有人会议审议的其他事项的，应当召开持有人会议。
（3）召开持有人会议，持有人代表应提前 5 日将书面会议通知，通过直接送
达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当
至少包括以下内容：
①会议的时间、地点；
②会议的召开方式；
③拟审议的事项（会议提案）；
④会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
⑤会议表决所必需的会议材料；
⑥持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
⑦联系人和联系方式；
⑧发出通知的日期。
紧急情况下，可以采取口头方式发送会议通知。口头会议通知至少应包括上
述第①、②项内容以及情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
经召集人决定，也可以采用通讯方式召开会议并进行书面表决；召集人应在
会议通知中说明持有人会议采用通讯方式召开会议并进行书面表决、书面表决意见
的寄交方式。
（4）单独或合计持有员工持股计划 30%以上份额的员工可以向持有人会议提
交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向持有人代表提交。
3、持有人会议的表决程序
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方
式为书面表决；
（2）员工持股计划持有人每 1 元出资额认购 1 计划份额，每 1 计划份额有一
票表决权，员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权；
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向
11
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
中选择其一，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票，均视为投票人
放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”；中途离开会场不回而未
做选择的，视为弃权；持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结
束后进行表决的，其表决情况不予统计；
（4）持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当场
宣布现场表决统计结果；每项议案如经出席持有人会议的持有人所持过半数份额同
意后则视为表决通过（约定需 2/3 以上份额同意的除外），形成持有人会议的有效
决议；
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；
（6）持有人会议应有合计持有员工持股计划 1/3 以上份额的持有人出席方可
举行；
（7）会议主持人负责安排人员对持有人会议决定事项做出会议记录，出席会
议的持有人或代理人应当在会议记录上签名。
(三)持有人代表
1、持有人会议选举一名持有人代表，监督员工持股计划的日常管理，代表持
有人行使股东权利。
2、持有人代表的选任程序：
本次员工持股计划的持有人通过持有人会议选出一名持有人代表。选举持有
人代表的程序为：
（1）发出通知征集候选人
①持有人会议召集人应在会议召开前 5 个工作日向全体持有人发出会议通
知。首次持有人会议的议案为征集并选举持有人会议代表。会议通知中说明在规定
期限内征集代表人候选人提名。该提名的征集至会议召开前 1 天截止；
②单独或合计持有计划份额占计划总份额 10%及以上的持有人有权提名代表
候选人。代表候选人应为持有人之一。代表人候选人的提名函（单独或合计持有
10%及以上份额的持有人签署）应以书面形式在规定时间内提交给召集人。
（2）召开会议选举持有人代表
①持有人会议按持有人会议规则召开。召集人公布征集代表候选人结果，及
有效征集的代表候选人情况。每 1 计划份额有 1 票表决权。持有人有权将所持表决
12
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
票权全部投给任一代表候选人，但持有人不得将所持表决票分别投给不同的代表候
选人。
②持有人会议推选二名持有人计票和监票。得票最多的代表候选人当选持有
人代表。
③持有人代表的履职期限自当选之日起至员工持股计划终止。
3、持有人代表应当遵守法律、行政法规和本计划的规定，对员工持股计划负
有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财
产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义
或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工
持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。持有人代表违反忠实义务给员
工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任，持有人会议亦有权作出决议罢免持有
人代表。
4、持有人代表行使以下职责：
（1）负责召集、主持持有人会议，持有人代表不能履行职务时，由其指派一
名持有人负责召集和主持；
（2）监督、检查持有人会议决议的执行；
（3）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
（4）代表全体持有人行使股东权利；
（5）代表全体持有人行使员工持股计划资产管理职责（包括但不限于在标的
股票限售期届满后抛售标的股票进行变现）；
（6）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（7）代表全体持有人暨员工持股计划向持有人分配收益和现金资产；
（8）决策员工持股计划被强制转让份额的归属；
（9）办理员工持股计划份额继承登记；
（10）持有人会议授予的其他职责。
13
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
5、股东大会授权董事会事项
为保证本次员工持股计划的顺利实施，股东大会授权董事会办理与本次员工
持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：
（1）授权董事会实施本次员工持股计划；
（2）授权董事会办理本次员工持股计划的变更和终止等有关事宜，包括但不
限于按照本次员工持股计划的约定取消持有人的资格，提前终止本员工持股计划
等；
（3）授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长作出决定；
（4）授权董事会办理本次员工持股计划标的股票的锁定和解锁的全部事宜；
（5）授权董事会办理本次员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所需的
其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；
（6）本次员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、
法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调
整；
（7）授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权有效期自公司股东大会审议通过之日起，至本次员工持股计划实施
完毕之日止。
七、员工持股计划的资产及其投资
员工持股计划资产由公司股票对应的权益、现金存款和银行利息、本员工持股
计划其他投资所形成的资产构成。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得侵占、挪用员工持股计
划资产或以其他任何形式将员工持股计划资产与其固有财产混同。
因管理、运用员工持股计划资产取得的财产和收益应当归入员工持股计划资
产。
八、标的股票的限售期
本员工持股计划认购的标的股票的限售期为 36 个月，自公司公告最后一笔标
的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。如在本员工持股计划终止前，《关于
上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、法规和规范性文件对员
14
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
工持股计划的限售期调整的，则公司董事会可根据变更后的法律、法规和规范性文
件的要求，对前述限售期进行调整。
本员工持股计划除遵守上述限售期规定外，在下列期间亦不得买卖公司的股
票：（1）公司定期报告公告前 30 日内；（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10
日内；（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决
策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；（4）证券交易所规定的其他期间。
限售期届满，员工持股计划减持标的股票亦应遵守中国证监会或上交所的相关
规定。
九、公司融资时员工持股计划的参与方式
员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由持有人
会议审议决定员工持股计划是否参与相关融资，并由持有人代表拟定具体的参与方
式，提交持有人会议审议通过。
十、员工持股计划权益的处置办法
1、存续期内，除本员工持股计划草案及相关文件规定的情况外，持有人所持
有的本员工持股计划份额不得转让、退出或用于抵押、质押、担保、偿还债务。
2、锁定期内，本员工持股计划不进行收益分配（包括公司实施的现金分
红）；锁定期届满后，持有人会议根据本员工持股计划的实际运作情况进行收益分
配。
3、存续期内，持有人所持有的员工持股计划份额未经持有人代表同意不得转
让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。但发生如下情形之一的，公司有权取
消该持有人参与本员工持股计划的资格，并由持有人会议将其持有的本员工持股计
划份额所产生的收益（如有）分配予员工持股计划的其他持有人，由其他持有人按
届时各自持有员工持股计划份额的相对比例共同享有。该持有人所持份额的处理方
式为：员工持股计划存续期届满或提前终止并完成清算后，若出售股票价格高于股
票购买价格，按股票购买价格支付；若出售股票价格低于股票购买价格，按实际股
价支付。支付方式为清算后一次性支付。
（1）违反国家法律法规、违反职业道德、失职或渎职、从事与公司相竞争的
业务、违反公司的内部制度等，严重损害公司权益或声誉，或给公司造成直接或间
接经济损失；
15
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
（2）因犯罪或涉嫌犯罪被依法追究刑事责任或被立案调查的；
（3）员工自认购“员工持股计划”之日起，原则上应在公司继续任职满 2
年。任职期限未满两年的，视为员工自动放弃持有人资格；员工认购员工持股计划
后任职期限未满两年，但符合下列条件之一的，其持有的员工计划份额不受影响：
①非因持有人违反《劳动合同》、公司的规章制度或其他损害公司合法权益等
行为导致公司提前解除与持有人的《劳动合同》，或公司在原《劳动合同》期满后
单方面决定不再续约的；
②经持有人代表同意并报董事会备案的其他特殊情形。
（4）公司持有人代表认定的不具备参与本员工持股计划资格的其他情形。
4、发生如下情形之一的，其持有的员工持股计划份额及权益不受影响：
（1）持有人丧失劳动能力的；
（2）持有人在公司及子公司内的职务变动，但变动后仍然符合参与条件的；
（3）持有人达到国家规定的退休年龄而退休的；
（4）持有人死亡，其持有的员工持股计划份额及权益不作变更，由其合法继
承人继续享有；
（5）持有人因病、伤残、丧失劳动能力离职；
（6）非由于员工自身的原因导致持有人不再担任公司任何职务或在公司的任
职调整的。
如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由持有人
会议协商确定。
5、存续期满后的处置办法
本次员工持股计划锁定期届满之后，若本期员工持股计划的资产全部为货币资
金时，经持有人会议审议通过，本计划可提前终止。
本计划的存续期届满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额
同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。
员工持股计划存续期届满或提前终止后 30 个工作日内完成清算，并按持有人
所持员工持股计划份额占总份额的比例分配剩余资产。
十一、员工持股计划履行的程序
1、公司董事会负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会审议，充分
16
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
征求员工意见后提交董事会审议。
2、董事会审议通过本计划草案，独立董事就本员工持股计划是否有利于公司
的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方
式强制员工参与本员工持股计划发表独立意见。
3、公司监事会负责对参与对象名单进行核实，并对本员工持股计划是否有利
于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东利益，公司是否以摊派、强行分配等
方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。
4、董事会在审议通过本计划草案后的 2 个交易日内公告董事会决议、员工持
股计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见等。
5、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在召开关于审议
员工持股计划的股东大会前公告法律意见书。
6、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票相
结合的方式进行投票，股东大会审议通过后员工持股计划即可以实施。
7、其他中国证监会、上海证券交易所规定需要履行的程序。
十二、其他重要事项
1、公司实施本员工持股计划所涉及的财务、会计、税收等事项，按照国家相
关法律法规及公司有关规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由
员工个人自行承担。
2、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划，不意味着持有人享有继
续在公司服务的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司与持有人的劳动关
系仍按公司与持有人签订的劳动合同执行。
3、本员工持股计划由公司董事会组织拟订，经公司股东大会审议批准后生
效。
4、本员工持股计划由公司董事会负责解释。
北京康辰药业股份有限公司董事会
2020 年 10 月 12 日
17
